2023 年 10 月 证券简称：瑞晨环保 证券代码：301273 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | 一、释义 20.元：指人民币元。 2 1. 上市公司、公司、瑞晨环保：上海瑞晨环保科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《上海瑞晨环 保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司任职的核心骨干员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 致：上海瑞晨环保科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海瑞晨环保科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"瑞晨环保"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《上海瑞晨环保科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就瑞晨环保本次激励计划首次授予（以下简称 "本次授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十九次 会议于 2023 年 10 月 11 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知 于 2023 年 10 月 5 日以邮件、电话通知的方式向各位董事发出。本次会议由董事 长陈万东先生召集并主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召 集和召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科 技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定和公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为 公司 2023 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2023 年 10 月 11 日为首次授予日，授予价格为 14.93 元/股，向 30 名激励对象授予 101.70 万股限制性股票。 证券代码：301273 证券简称： ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币60,458.06万元，扣除前述 募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金总额为15,561.04万元。 三、超募资金使用情况 公司于2023年8月28日分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第 十二次会议，于2023年9月18日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用4,600.00万元超募 资金永久补充流动资金，占超募资金总额（1.56亿元）的29.56%，用于主营业务 相关的生产经营活动。 截至2023年9月30日，公司超募资金累计使用4,600.00万元，超募资金账户余 额为11,292.43万元（含利息收入）。 四、本次使用部分超募资金暂时补充流动资金的计划 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"瑞晨环保"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-051 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月11日分 别召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分超募资金暂时补 充流动资金，合计金额不超过5,000万元，用于主营业务相关的生产经营活动，使 用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至超募资金 专户。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瑞晨环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1643号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票17,910,448股，发行价格为37.89元/股，募集资金总额 为678,626,874.72元，扣除不含增值税发行费用74,046,309.48元后，募集资金净额 为604, ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-046 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日 召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具 体内容详见公司于 2023 年 9 月 21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要、《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》及《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单》等公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等规范 性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十月 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 6/10/11/16/17 层 邮编：200120 6/10/11/16/17F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P. R. China 电话/Tel : 86 21 6061 3666 传真/Fax : +86 21 6061 3555 www.zhonglun.com 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 北京市中伦（上海）律师事务所 法律意见书 致：上海瑞晨环保科技股份有限公司 上海瑞晨环保科技股份有限公司（下称"公司"）2023 年第三次临时股东大会（下 称"本次股东大会"）于 2023 年 10 月 10 日召开。北京市中伦（上海）律师事务所（下 称"本所"）接受公司的委托，指派律师（下称"本所律师"）出席本次股东大会，根 据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（下称 《股东大会规 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-044 上海瑞晨环保科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月20日分别 召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具 体内容详见公司于2023年9月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《上 海瑞晨环保科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、 2、公示时间：2023年9月21日至2023年9月30日。 3、公示方式：公司内部张贴。 向公司监事会进行反馈，公司监事会对相关反馈进行记录。 《上海瑞晨环保科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 及《上海瑞晨环保科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单》等公告。 4、反馈方式： ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-041 上海瑞晨环保科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 本人陆方作为征集人，对公司拟召开的2023年第三次临时股东大会中审议的 公司2023年限制性股票激励计划等议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告 1 书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基 于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次 征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的 履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生 冲突。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于 ...

激励计划人员与数量 - 首次授予限制性股票激励对象30人均为核心骨干员工[11] - 预留授予部分激励对象在激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[11] - 首次授予核心骨干员工限制性股票101.70万股，占授予总数83.57%，占总股本1.42%[13] - 预留部分限制性股票20.00万股，占授予总数16.43%，占总股本0.28%[13] - 首次与预留合计限制性股票121.70万股，占授予总数100%，占总股本1.70%[13] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超过48个月[15] - 公司需在股东大会审议通过后60日内完成授予并公告，预留部分须在12个月内授出[16] - 首次授予限制性股票各归属期比例分别为30%、30%、40%[18] - 若预留授予在2023年第三季度报告披露前，归属安排同首次授予；之后授予，第一、二个归属期比例均为50%[18][19] - 首次授予和预留授予限制性股票的授予价格均为每股14.93元[20] 业绩考核要求 - 激励计划在2023 - 2025年分年度对公司业绩指标进行考核[24] - 2023年公司营业收入触发值不低于4.40亿元，目标值不低于4.60亿元[25] - 2024年公司营业收入不低于6.30亿元[26] - 2025年公司营业收入不低于8.40亿元[26] - 公司营业收入值A≥目标值An时，公司层面归属比例X为100%；触发值Am≤A＜目标值An时，X为80%；A＜触发值Am时，X为0[26] - 激励对象绩效考核评级为A、B+时个人层面归属比例为100%，评级为C时为50%，评级为D时为0[27] 其他要点 - 激励对象资金来源为自筹资金，公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[37] - 激励计划的实施尚需公司股东大会决议批准[49] - 独立财务顾问认为瑞晨环保2023年限制性股票激励计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形[41]