募集资金核查与报告 - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况进行现场核查[3][25] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告并披露[4][25] - 公司当年存在募集资金使用，需聘请会计师事务所进行专项审核及合理鉴证[25] 资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元或净额20%，应通知保荐机构或独立财务顾问[7] 项目可行性论证 - 募集资金投资项目搁置超一年或投入未达计划50%，需重新论证可行性[12] 节余资金使用 - 节余募集资金低于500万元且低于项目金额5%，可豁免程序并在年报披露[13] - 使用节余资金达项目净额10%且高于1000万元，需股东会审议通过[13] 资金置换与管理 - 公司可在6个月内用募集资金置换自筹资金，需会计师事务所鉴证[13] - 公司对闲置募集资金现金管理，投资期限不超12个月[15] - 闲置募集资金补充流动资金仅限主营业务[16] 协议签订与用途变更 - 公司应在资金到位1个月内签订三方监管协议[7] - 改变招股说明书资金用途，需股东会决议[10] 流动资金补充 - 单次补充流动资金最长不超12个月[17][18] - 每12个月内，超募资金用于永久补充和还贷累计不超30%[19] - 补充后12个月内不得高风险投资及为非子公司提供资助[19] 投资计划调整 - 投资项目年度实际与预计金额差异超30%，应调整投资计划[23] 其他规定 - 独立董事半数以上同意可聘请会计师事务所鉴证[23] - 制度自股东会通过之日起生效[28]

股东会投票服务 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票服务[3] 时间间隔 - 股东会股权登记日和网络投票开始日至少间隔二个交易日[6] 投票时间 - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日交易时间[8] - 互联网投票系统9:15开始，结束于现场股东会结束当日15:00[11] 投票规则 - 中小投资者指特定范围外其他股东[18] - 多账户投票以首次有效结果为准[15] - 累积投票制议案一股对应多票[16] - 多系统投票合并计算，重复以首次有效为准[19] 结果查询 - 股东会次日可通过券商查交易系统投票结果[20] - 可在互联网投票系统查一年内结果[20] 细则生效 - 本细则经股东会审议通过生效，修改亦同[26]

委员会组成与选举 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人[5] - 委员由董事长等联合提名，董事会以全体董事过半数选举产生[5] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] - 讨论关联议题时关联委员回避，无关联委员过半数出席可举行，决议须无关联委员过半数通过，未超二分之一提交董事会审议[15] - 会议记录由董事会秘书保存十年[17] - 根据主任委员提议不定期召开，会前三天通知全体委员[14] 职责与实施 - 负责制定公司董事及高级管理人员考核标准、薪酬政策与方案等[2] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施，高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准后实施[8] 工作支持 - 薪酬与考核工作组为决策提供公司主要财务指标、经营目标完成情况等资料[10] 细则生效 - 本工作细则自公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同[21]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善法人治理结构[2] - 董事会制定制度，审计委员会监督，董事会秘书负责具体工作[14] - 制度经董事会批准生效，解释权归董事会[48][49] 工作目的与职责 - 工作目的包括促进与投资者良性关系、建立优质投资者基础等[4][5][6][7][8] - 主要职责有分析研究、沟通联络、公共关系等[9] 工作原则与对象 - 工作遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[13] - 管理工作对象包括投资者、媒体、监管机构等[11][12] 沟通与披露 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[16] - 法定披露信息须在指定网站第一时间公布，可自愿披露信息[19] - 应在深交所指定平台第一时间披露依法应披露信息[26] 工作方式与措施 - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[16] - 设立专门投资者咨询电话，重大事件可开通多部[30][31][32] - 重大事项受关注或质疑时，按规则披露信息并召开说明会[36] - 净利润大幅下降或分红水平低受关注质疑时，可举行路演[36] - 必要时聘请投资者关系顾问，避免其损害公司利益[38][40] 信息管理 - 不得透露未公开重大信息[21] - 不向分析师或基金经理提供未披露重大信息，平等提供资料[41] - 不接受未披露重大信息的媒体采访，不提供相关信息[44] 档案与人员 - 投资者关系活动档案应包含参与人员、时间等内容[34] - 管理人员应具备对公司全面了解等素质和技能[45]

制度目的与适用范围 - 提高公司规范运作和年报披露质量[2] - 适用于公司董事等相关人员[4] 责任追究相关 - 遵循实事求是等原则[5] - 七种情形追究责任[5] - 四种情形从重或加重处理[6] - 四种情形从轻、减轻或免处理[7] 执行与实施 - 董事会办公室收集资料上报[3] - 追究形式含责令改正等五种[10] - 可附带经济处罚[10] - 经董事会审议批准后实施生效[13]

制度目的 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用公司资金[2] 资金占用情况 - 分经营性和非经营性两种情况[3] 资金使用规定 - 禁止以六种方式将资金提供给关联方使用[5] 监督核查机制 - 财务部门发现占用当天汇报[6] - 内审部门定期专项或不定期抽查并汇报[7] - 董事会建立“占用即冻结”机制[9] 其他规定 - 严格控制“以股抵债”或“以资抵债”条件[10] - 支付时审查依据并备案文件[12] - 财务核算统计并建档案[14] - 违规造成损失相关人员担责[16]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事占半数以上并任召集人，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会全体董事过半数选举产生[4] 会议相关 - 至少每季度召开一次定期会议，经提议可开临时会议[6][17] - 会议召开三天前通知全体委员，三分之二以上委员出席方可举行[17][19] - 决议须全体委员过半数通过，记录由董事会秘书保存十年[19][24] 工作细则 - “以上”含本数，“过半数”不含本数[20] - 细则自董事会审议通过生效，修改亦同[22] 工作职能 - 审议内部审计部门计划和报告，至少每季度向董事会报告工作[6] - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和资金往来情况[7]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少一名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会以全体董事过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] 任期与职责 - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[5] - 主要职责是研究公司中长期战略和重大投资决策并提建议[7] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须经全体委员过半数通过[15] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[15] - 工作细则由董事会负责解释[18] - 自董事会审议通过生效，修改亦同[20]

适用人员 - 制度适用董事包括内部、外部和独立董事，高级管理人员含总经理等[2][3] 薪酬原则与审议 - 董事、高级管理人员薪酬遵循五项原则[4] - 股东会审议董事薪酬方案，董事会审议高级管理人员薪酬方案[6] 职责分工 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定薪酬方案[8] - 人力资源和财务部门负责薪酬方案具体实施[9] 薪酬形式 - 内部董事按职务薪酬标准执行，无董事津贴[11] - 外部和独立董事按股东会方案领津贴[12][13] - 高级管理人员实行年薪制，由基本和绩效薪酬组成[13] 制度生效 - 制度由股东会审议通过之日起生效并实施[21]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[7] - 公司涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万重大诉讼等属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[10] 档案与备忘录管理 - 公司在内幕信息公开披露前填内幕信息知情人档案，重大事项制作进程备忘录[13] - 重大资产重组等情形报送信息披露文件时报备内幕信息知情人档案[13] - 上市公司在内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[14] - 股东等研究涉及公司重大事项时填《内幕信息知情人档案》[15] - 重大事项进程备忘录在内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送[18] - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存10年[20] 自查与处理 - 公司在年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[22] - 发现内幕交易核实处理后2个工作日内报送北京证监局[23] 其他规定 - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息，公司保留追责权利[23] - 重大事项制作进程备忘录记载环节和进展[18] - 相关主体填《内幕信息知情人档案》分阶段送达公司，不晚于信息公开披露时间[17] - 董事会秘书负责内幕信息知情人备案并记录名单和时间[20] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得买卖股票等[25] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[26]