证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2024-029 北京科净源科技股份有限公司 关于对深圳证券交易所 2023 年年报问询函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 20 日收 到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对北京科净源科技股份有限公司2023 年年报的问询函》（创业板年报问询函〔2024〕第 140 号，以下简称"年报问询 函"）后，高度重视并组织相关部门对年报问询函所列问题逐项进行了认真核查 及落实。现将问询内容回复如下： 问题一：2021 年至 2023 年，你公司营业收入分别为 4.8 亿元、4.39 亿元、 3.02 亿元，其中 2023 年第二季度营业收入为 1.85 亿元，占比为 61.26%。 请你公司： （1）补充说明 2021 年至 2023 年收入持续下滑的主要原因，并对比同行业 可比公司说明是否具有合理性，是否存在收入跨期调节或冲回以前年度收入的 情形。 （2）结合业务开展季节性等因素，并对比近三年各季度收入确认情况，说 ...

关于对北京科净源科技股份有 限公司 2023 年年报 问询函的回复 大信备字[2024]第 17-00007 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGECERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 关于对北京科净源科技股份有限公司 2023 年年报问询函的回复 大信备字[2024]第 17-00007 号 深圳证券交易所公司管理部： 大信会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"我们")于 2024 年 5 月 20 日收到北京科净源科技股份有限公司(以 ...

民生证券股份有限公司 关于北京科净源科技股份有限公司持续督导 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券 | 被保荐公司简称：科净源 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢国敏 | 联系电话：010-85127540 | | 保荐代表人姓名：崔增英 | 联系电话：010-85127540 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的 | 无 | | 次数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章 | | | 制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | | | （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | | | | 违规对外担保 公司全资子公司存在以银行定期存单质押的方 | | | 式提供对外担保的情形，上述担保事项在实施 | | | 前未履行公司董事会、监事会及股东大会等相 ...

业绩相关 - 2023年公司营业收入与净利润下滑，外部是环保投资节奏放缓、行业订单释放慢、市场竞争加剧，内部是提高项目运作要求、已获取订单未按计划推进 [2][3][7] - 2024年公司会持续精进创新发展能力，巩固现有业务同时开拓新业务 [7] - 公司采取加强市场开拓及营销管理、降本增效、加强应收账款管理等措施提升收入和利润水平 [5] 利润分配 - 利润分配预案考虑当年实际、外部经营、融资环境、公司发展和资金需求等情况，为中长期战略实施提供保障，符合全体股东长远利益 [3] 会计政策变更 - 2023年1月1日起执行规定，对首次执行日租赁负债和使用权资产相关差异进行追溯调整，对递延所得税资产影响较小 [3] - 调整可让投资者更好评估财务健康和发展潜力、了解业绩变化真实原因、增强对财务信息信任度 [3] 法人治理结构 - 明确职责边界、保持董事会独立性、规范关联交易、强化内部审计、加强信息披露、建立监督机制、开展培训教育、确保独立决策流程 [3][4] - 严格按法律法规完善法人治理结构，健全内控体系，制定系列治理文件并修订落实，三会运作规范 [5] 技术人员与核心技术 - 采取人才激励计划、奖励机制、培训考核等降低技术人员流失风险，通过知识产权保护制度、保密协议加强核心技术保密 [4] 应收账款管理 - 对正常应收账款加大催收力度，对逾期客户采取电话催收、上门拜访等措施，对逾期金额大客户分类筛选，发催款函、律师函，对部分风险大客户委托律师调查并拟起诉 [4] 市场竞争策略 - 通过持续技术创新、提供定制化解决方案、强化细分市场份额、增强客户关系粘性、提升品牌影响力、灵活市场策略维持和提升竞争力 [5] 水环境治理业务 - 技术研发和经验优势体现在污水处理厂提标改造等业务，形成成熟系统治理工艺包，布局新兴业务领域 [6] - 新兴业务领域技术优势体现在清洁水耗量低等方面，通过持续投入、合作研发、加快市场化应用提升市场份额 [7] 技术趋势与研发计划 - 认为未来水环境治理行业围绕新质生产力定位发展趋势，技术研发围绕提质增效等方面开展 [6] 发展战略 - 2024年坚持“视水处理为己任”使命，在产能提升等方面强化落实，延续整体发展战略，灵活调整 [7] 新兴业务布局 - 在工业园区节能降碳减排、智慧化服务平台等方面做了产品和技术储备，在光伏、数据中心等领域实施应用 [6][7] 分红安排 - 2024年5月21日分红方案经2023年年度股东大会审议通过，将在2个月内完成权益分派并披露实施公告 [8] 专利情况 - 截至2023年12月31日，公司已取得101项授权专利，其中发明专利19项 [8] - 自主研发的速分生物处理系统和孢子转移系统主要技术指标优于行业标准，达到国内领先水平 [8]

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2024-027 北京科净源科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决提案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召集人：北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2、会议主持人：公司董事长葛敬先生因工作原因未能出席本次会议，经公 司半数以上董事共同推举董事张茹敏女士主持会议。 3、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 21 日（星期二） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 21 日的 交易时间，即上午 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 ...

北京市天元律师事务所 关于北京科净源科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 307 号 致：北京科净源科技股份有限公司 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以下 简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2024 年 5 月 21 日在北京市海淀区西四环北路 158 号慧科大厦 6 层公司会议室召 开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加 本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）及《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场 会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京科净源科技股份有限公司第五届董 事会第七次会议决议公告》、《北京科净源科技股份有限公司第五届监事会第六次 会议决议公告 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次 会议会议于 2024 年 5 月 17 日以现场和通讯方式召开，通知于 2024 年 5 月 13 日以专人送达、电话通知等方式发出。本次会议由董事长葛敬先生召集并主 持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中董事长葛敬先生以通讯方 式出席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《公司章程》的规定。 证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2024-024 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 2、第五届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议决议。 特此公告。 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案已经公司第五届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过， 关联董事葛敬、张茹敏依法回避表决。保荐机构对本事项发表了同意的核查意见。 三、备查文件 1、第五届 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2024-026 北京科净源科技股份有限公司 关于公司及实际控制人为全资子公司贷款提供担保 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 17 日 召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过《关于公 司及实际控制人为全资子公司贷款提供担保暨关联交易的议案》，其中董事会 以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过，同意公司及公司实际控 制人葛敬先生、张茹敏女士继续就北京科净源技术开发有限公司（以下简称 "科净源技术开发"）向宁波银行股份有限公司北京分行（以下简称"宁波银 行"）借款提供不超过人民币 8,000 万元整的连带责任保证担保，担保额度有 效期自本次董事会审议通过之日起一年止。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司实际控制人葛 敬先生、张茹敏女士为公司的关联人，其为科净源技术开发提供担保构成了关 联交易。公司董事会在审议本议案时，关联董事葛敬先生、张茹敏女士已回避 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2024-025 北京科净源科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 经审议，监事会认为，公司和公司实际控制人葛敬先生、张茹敏女士继续 向科净源技术开发提供额度不超过人民币 8,000 万元整的担保用于科净源技术 开发向宁波银行股份有限公司北京分行进行贷款，担保额度有效期自本次董事 会审议通过之日起一年止。科净源技术开发无需支付担保费用，也无需提供反 担保。该担保对象系公司全资子公司，公司能够对其经营进行有效管控，财务 风险属于可控范围内，不会影响公司的正常生产经营，不存在损害公司及全体 股东的利益。 保荐机构对本事项发表了同意的核查意见。 具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于公司及实际控制人为全资子公司贷款提供担保暨关联交易的公告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 三、备查文件 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次 会 ...

民生证券股份有限公司 关于北京科净源科技股份有限公司及实际控制人 为全资子公司贷款提供担保暨关联交易的 核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐人"）作为北京科 净源科技股份有限公司（以下简称"科净源"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐 业务》等相关法律法规的要求，对科净源及实控人为全资子公司贷款提供担保暨 关联交易事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、接受关联方担保情况概述 2022 年 5 月 9 日，公司 2021 年度股东大会审议通过《关于审议公司 2022 年度预计日常关联交易暨提供担保的议案》，同意公司向子公司提供额度不超过 人民币 5,000 万元整的担保。2023 年 1 月 18 日，公司全资子公司北京科净源技 术开发有限公司（以下简称"科净源技术开发"）向宁波银行股份有限公司北京 分行申请 3,000 万元贷款，贷款期限为 2023 年 1 月 1 ...