证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-021 北京科净源科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审查，监事会认为：公司使用部分闲置闲置募集资金及自有资金进行现金 管理有利于提高公司资金使用效率，不会对公司生产经营造成不利影响，不会影 响公司募集资金投资计划的正常开展，不存在变相改变募集资金投向或损害股东 利益的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合中 国证监会、深圳证券交易所的有关规定。因此，同意公司在不影响公司正常运营 的情况下，拟使用不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过 人民币 3,500 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、 流动性好的理财产品，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用 期限及额度范围内，资金可以滚动使用。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议 通知于 2023 年 10 月 19 日以邮件方式发出，会议于 20 ...

募集资金情况 - 首次公开发行17142858股，发行价45元/股，募集资金总额771428610元，净额628791176.23元[5] - 截至2023年10月17日，累计使用募集资金1630.41万元[6] - 以募集资金置换自筹资金及发行费用共6832.78万元[6] 项目投资计划 - 北京科净源总部基地项目拟投39814.24万元，拟投入募集资金26879.12万元[7] - 深州生态环保产业基地建设项目拟投8608.01万元，拟投入募集资金6000万元[7] - 补充流动资金拟投30000万元，拟投入募集资金30000万元[7] 现金管理安排 - 拟用不超10000万元闲置募集和不超3500万元闲置自有资金现金管理，有效期12个月[3][15] - 投资低风险理财产品，存在宏观经济及收益不及预期风险[3][12] - 到期归还闲置募集资金至专户，董事会授权董事长决策[15] 各方意见 - 独立董事认为现金管理合规可增收益，一致同意[15][16] - 监事会认为不影响运营，同意规定额度和期限内进行[17] - 保荐机构认为合规，无异议[18]

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等法律法规及《北京科净源科技股份有限公司章程》《北 京科净源科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定，我们作为北京科净源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的立 场，对公司第五届董事会第四次会议审议的相关事项进行了认真审核，并发表如 下独立意见： 一、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的独立意见 北京科净源科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 独立董事：王凯军、王月永、曹春芬 2023 年 10 月 25 日 经审查，我们认为：公司拟使用不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲 置募集资金以及不超过人民币 3,500 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管 理，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《规范运作指引》等相关法律法规及规章制度的要求。在不影响募集资金投 资项目建设和公司正常经营的情况下，并有效控制风险的前提下，公 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-020 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议 通知于 2023 年 10 月 19 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 25 日在公司 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长葛敬先生主持，会议应出席 董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中董事王月永、王凯军、曹春芬以通讯方式出 席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成以下决议： 具体内容公司详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》 为提高公司资金使 ...

北京市天元律师事务所 关于北京科净源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 516 号 致：北京科净源科技股份有限公司 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会 议于 2023 年 9 月 22 日在北京市海淀区西四环北路 158 号慧科大厦 6 层公司会议 室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师 参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）及《北京科净源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程 序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本 法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京科净源科技股份有限公司第五届董 事会第三次会议决议公告》、《北京科净源科技股份有限公司第五届监事会第三次 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决提案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-018 北京科净源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 1、会议召集人：北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2、会议主持人：公司董事长葛敬先生。 3、会议召开时间： 1）现场会议时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）下午 14:30。 2）网络投票时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 22日 的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 22 日 9:15-15:00。 4、现场会议召开地点：北京市海淀区西四环北路 158 号慧科大厦 6 层公司 会议室。 5 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-012 北京科净源科技股份有限公司 关于变更公司类型、增加公司注册资本、修订《公司章 程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日召 开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司类型、增加公司注册资 本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。现将有关情况公告如下： 三、 修订《公司章程》及办理工商变更登记的情况 结合公司注册资本、总股本、公司类型等的变更情况，按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规、 规范性文件的规定，现将《北京科净源科技股份有限公司章程（草案）》名称变 更为《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），同 时对《公司章程》部分内容进行相应修订，具体如下： | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一条 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-010 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会 议通知于 2023 年 9 月 3 日以邮件方式向全体董事发出，会议于 2023 年 9 月 6 日 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长葛敬先生召集并主持， 会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中独立董事王月永、王凯军、曹春 芬以通讯方式出席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公 告》。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权；该项议案获审议通过。 本次董事会会议的召开符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的议案》 经审 ...

募资情况 - 公司首次公开发行17,142,858股，募集资金总额771,428,610元，净额628,791,176.23元[1] - 拟以募集资金置换预先投入及发行费用6,832.78万元，截至2023年8月7日累计使用0元[4] 项目调整 - 北京科净源总部基地项目调整后拟投入募集资金26,879.12万元[5] - 深州生态环保产业基地项目投资总额调为8,608.01万元，拟投入6,000万元[7] - 昆明市科净源生产水处理专业设备项目投资总额调为0元[7] - 补充流动资金项目投资总额调为30,000万元[8] - 调整后募投项目投资总额合计调为78,422.25万元[6] 项目指标 - 调整后深州生态环保产业基地项目建设期2年，回收期6.02年，内部收益率20.78%[13] 调整原因及审批 - 调整募投项目投资总额是为迎合市场需求，提高资金使用效率[10] - 调整事项已通过董事会、监事会审议，尚需股东大会审议[19]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[6] - 涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元诉讼等属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 高送转规定 - “高送转”指每十股获送合计股数达十股以上[14] - 审议通过高送转等预案需报备内幕信息知情人档案[14] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人不得透露、利用信息买卖股票等[15] - 完整内幕信息知情人档案送达不晚于信息公开披露时间[17] - 内幕信息知情人档案应保存至少10年[21] 自查与报送 - 公司应在报告和公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖证券情况[23] - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送北京证监局[23] 责任与承诺 - 公司保留对擅自披露信息股东追责权利[25] - 进行重大事项应制作备忘录并报送深交所[19] - 报送内幕信息知情人档案应出具书面承诺[19] 人员职责 - 董监高及相关负责人做好内幕信息知情人登记管理工作[21] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人备案工作[21] 违规处理与生效 - 内幕信息知情人违规受处罚公司将报备公告[25] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[28]