九江德福科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强公司内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件 的相关规定及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《九江德福科技股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人信息的真实、 准确、完整和及时报送，董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工 ...

控股股东定义 - 持股占公司股本总额50%以上或虽不足50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[2] 关联交易规定 - 与关联人交易（担保除外）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需披露、评估或审计并提交股东会审议[8] 资金往来监管 - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[9] - 内部审计部门每季度至少检查一次货币资金内控制度[9] - 注册会计师审计年度财务报告时需对控股股东等占用资金情况出具专项说明[9] 资金占用类型 - 经营性资金占用通过生产经营环节关联交易产生[4] - 非经营性资金占用包括为关联方垫付费用等情况[4] 资金占用限制 - 控股股东等与公司经营性资金往来应严格限制占用公司资金[6] - 公司不得将资金直接或间接提供给控股股东等使用[6] 责任规定 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[7] - 控股股东等损害公司及股东利益，董事会可要求赔偿追责[17] - 董监高协助侵占财产，董事会可处分等[18] - 公司及子公司发生非经营性资金占用，处分相关责任人[23] - 公司及子公司违规致投资者损失，可追究相关人法律责任[24] 制度相关 - 制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行[19] - 制度与其他规定不一致时以其他规定为准[19] - 制度由董事会负责解释和修订[20] - 制度自董事会审议通过后生效[21]

股份锁定 - 上市满一年，董事和高管年内新增无限售股按75%自动锁定[8] - 上市未满一年，董事和高管新增公司股份按100%自动锁定[8] - 董事和高管离任后6个月内，其持有及新增股份全部锁定[11] 股份转让 - 每年首个交易日按25％计算董事和高管本年度可转让股份法定额度[8] - 新增无限售股当年可转让25%，新增限售股计入次年可转让基数[9] - 账户持股不足1000股，本年度可转让额度为持股数[9] - 董事和高管任期届满前离职，每年转让股份不得超25%[18] 交易限制 - 董事和高管不得从事本公司股票融资融券交易[13] - 定期报告公告前15日内，董事和高管不得买卖本公司股票及衍生品[15] 交易流程 - 董事和高管买卖本公司股份及衍生品，需2个交易日内报告披露[20] - 减持股份应提前15日报告披露减持计划，每次披露时间区间不超3个月[20] - 减持数量或时间过半需披露进展，减持完毕2个交易日内向深交所报告公告[20][21] 其他规定 - 董事和高管及配偶买卖股票前书面通知董事会秘书[13] - 违规“买入后6个月内卖出”等情况，公司收回所得收益[13] - 董事和高管按规定委托公司申报个人及亲属身份信息[5] - 离任后3年被提名为候选人，公司披露其离任后买卖股票情况[21] - 违反制度公司可处分、要求赔偿或追究刑责[24] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[26]

审计委员会组成 - 成员由三名非公司高级管理人员的董事组成，独立董事应占多数，至少一名为会计专业人士[5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会过半数选举产生[5] - 设主任委员一名，由独立董事委员会计专业人士担任[5] 审计委员会会议 - 至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门工作计划和报告等[14] - 至少每季度向董事会报告一次，内容含内部审计工作进度等[14] - 例会每季度至少召开1次，两名及以上委员提议或召集人认为必要时可开临时会议[21] - 会议召开前三天须通知全体委员，紧急情况除外[21] - 应由三分之二以上的委员出席方可举行，所作决议经全体委员过半数同意方通过[23] 审计委员会职责 - 督导内部审计部门至少每半年对公司重大事件和大额资金往来检查一次[15] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核审计费用及聘用合同[16] - 行使《公司法》规定的监事会的职权[11] - 主要职责包括监督评估内外部审计、审阅财务报告等[12] 审计委员会决议 - 披露财务会计报告等事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[15] - 公司年度内部控制评价报告经全体成员过半数同意后提交董事会审议[17][18] 审计委员会其他规定 - 委员连续两次不出席会议也不委托他人出席，董事会可免去其职务[25] - 会议记录保存十年[26] - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[17] - 应在披露年度报告同时披露内部控制评价和审计报告[18] - 对违反规定的董事、高管可提罢免建议[19] - 工作规则制定和修改经董事会审议批准后生效，解释权归董事会[30][32]

市值管理策略 - 制定市值管理制度提升投资价值和股东回报[2] - 目的是实现市值与内在价值趋同和动态均衡[4] - 遵循系统性、科学性等原则[6][7][8] 管理执行与机制 - 董事会领导，董事会秘书负责日常执行和监督[10] - 建立长效激励机制，运用股权激励等工具[11][17] - 推动明确股份回购机制，做好资金规划储备[11] - 制定并披露中长期分红规划，提高分红率[11] 业务优化方式 - 通过并购重组优化资产结构和业务布局[16] 指标监测与预警 - 监测市值、市盈率等指标及行业平均水平，设定预警阈值[23] - 指标接近或触发阈值，启动预警机制分析报告[23] - 必要时调整市值管理策略，合法合规开展工作[23] 股价应对措施 - 股价短期异常下跌，分析原因核实事项[24] - 加强与投资者沟通，说明经营和发展规划[24] - 必要时采取股份回购、现金分红稳定股价[24] 制度相关说明 - 制度未尽事宜按有关规定执行[26] - 与后续规定抵触时，按新规定执行并修订[26] - 制度经董事会审议通过之日生效[26]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会由不少于三名董事组成[4] - 成员由董事会选举产生，任期与董事会一致，连选可连任[4] 委员会支持 - 证券事务部为委员会提供专业支持和综合服务[5] 委员会职责 - 主要职责包括研究公司长期战略、评估规划等多项内容[7][8] 会议规则 - 会议由召集人或二分之一以上成员提议召开，二分之一以上成员出席方可举行[10] - 决议须经全体成员过半数通过，表决方式有举手表决、投票表决、通讯表决[10][11] - 可邀请相关人员列席，必要时可聘请中介机构，费用公司承担[11] 其他事项 - 会议记录由董事会办公室制作，保存期限不少于十年[12] - 工作规则自董事会审议通过之日起生效[17]

制度制定 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] 平台要求 - 发布信息或回复应坚守诚信，保证真实准确完整，不披露未公开重大信息[4] - 不得使用虚假、夸大等语言，无事实依据内容不得发布或回复[5] 管理与流程 - 证券部为对口管理部门，董事会秘书负责策划等工作[11] - 内部审核流程包括问题收集整理、回复内容起草、审核和发布[11] 制度生效 - 制度解释权属董事会，经审议通过后生效实施[15]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[5] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名[5] 会议规定 - 每年至少开一次会，会前3日通知成员[16] - 2/3以上成员出席方可举行，决议须全体成员过半数通过[16] 职责权限 - 负责制定考核标准、审查薪酬政策与方案[7] - 有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案[11] 其他 - 会议记录保存不少于十年[20] - 工作规则经董事会审议通过后生效[20]

九江德福科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 投资者关系管理的基本原则： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者之间的沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的 诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件以及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股 ...

九江德福科技股份有限公司 （四）公司应具有与套期保值所需保证金和权利金相匹配的自有资金，不 得使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司应严格控制套期保值的资金规 模，不得影响公司主营业务的正常经营。 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）商品期 货及衍生品套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）及相关信息披露工作， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指通过境内外期货交易所或其他合法 经营机构交易的期货合约、互换合约、远期合约、场内或场外期权等金融衍生 品工具，对相关品种进行商品期货及衍生品交易，以锁定公司生产采购成本、 实现预销售或规避跌价风险；本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化 期权合约为交易标的的交易活动；本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的， 以互换合约、远期合约和和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 第三条 本制 ...