国泰君安证券股份有限公司 关于九江德福科技股份有限公司使用超额募集资金 投资建设年产 5 万吨高档铜箔项目的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 九江德福科技股份有限公司（以下简称"德福科技"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用超额募集资金投资建设年 产 5 万吨高档铜箔项目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意九江德福科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1226 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 6,753.0217 万股，每股面 值 1.00 元，发行价格为人民币 28.00 元/股。本次募集资金总额为人民币 1,890,846,076.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 1 ...

九江德福科技股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金和 根据《上市公司独立董事规则》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等相关规定，我们作为九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本着对公司、股东和投资者负责的态度，对公司截止 2023 年 6 月 30 日关联方资金往来情况和对外担保情况进行了认真的了解和查验，发表如下专项 说明及独立意见： 一、关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的独立意见 2023 年半年度公司不存在控股股东及其他关联方违规占用或变相占用公司 资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30 日的控股股东、实 际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。 二、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 经核查 ...

九江德福科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范 性文件和《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开。出现《公司法》第一百 ...

九江德福科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范九江德福科技股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内部报告工作， 保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、完整地进行信息 披露，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年修订）》、及其他有关法律、法规、规范性文件和《九江德福科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大信息"）时，本 制度规定负有报告义务的有关人员和单位（以下简称"报告义务人"），应及时将有关 重大信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第四条 报告义务人为履行信息报告义务的第一责任人。公司董事、监事、高级管 理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当 立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和下属公司负责 人应当第一时间向董事会秘书报告与本 ...

九江德福科技股份有限公司 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《创业板股票上市规则》 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然 人。 第三条本制度所称"资金占用"包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售、相 互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用及其他支出；代为控股股东、实际控制人及关联方偿还债务 而支付资金；有偿或无偿、直接或间接地将资金拆借给控股股东、实际控制人及关联 方；为控股股东、实际控制人及关联方承担担保责任而形成债权；其他在没有商品和 劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及关联方使用的资金。 1 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来时，应 当严格限制占用公司资金。控股股东、实际控制人及其他关联方不得要求公司为其垫 支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得相互代为承担成本和其他支出； 防范控股股东及其关联方资金占用制 ...

九江德福科技股份有限公司 关于使用超额募集资金投资建设 年产 5 万吨高档铜箔项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、投资项目：年产 5 万吨高档铜箔项目（以下简称"本项目"）。 证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-014 2、实施主体：公司全资子公司九江琥珀新材料有限公司（以下简称"琥珀 新材料"）。 3、投资规模及资金来源：项目计划总投资金额约人民币 25 亿元，最终项目 投资总额以实际投资为准；公司拟使用全部超额募集资金 56,440.75 万元，项目 资金不足部分将通过自筹解决。 4、本次投资建设项目不构成关联交易，也不构成重大资产重组。 5、本次使用超额募集资金用于投资建设年产 5 万吨高档铜箔项目，已经公 司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过，尚须提交 公司股东大会审议。 6、风险提示：项目可能存在新增产能消化风险、技术风险、管理风险和财 务风险等。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意九江德福科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》 ...

九江德福科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的经营管 理行为，促进子公司规范运作、健康发展，优化公司资源配置，维护公司和投资者合 法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年 8 月修订）》等法律、法规及《九江德福科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立或收购的，具有独立法人主体资格的 公司及其控制的下属公司，包括但不限于全资子公司、控股子公司。全资子公司是指 公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。控股子公司是指公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过50%，但其派出董事人数占其董事会半数以上席位，或者通过协 议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 参股公司是指公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权的公司。公司 ...

九江德福科技股份有限公司 证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-009 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会 议于 2023 年 8 月 29 日以现场方式召开。本次会议通知以通讯方式发出，本次会 议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议由监事会主席杨红光先生主持。本 次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告全文>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年半年度报告》全文及其摘要的编制和审 核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 ...

九江德福科技股份有限公司 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事， 并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职资格 1 第五条 公司设 3 名独立董事。公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董事， 其中至少有一名会计专业人士。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护中 小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在上市公 ...

| | 资金占用方名 | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2023年期初 | 2023年半年度 占用累计发生 | 2023年半年度 占用资金的利 | 2023年半年 | 2023年半年 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 | | 市公司的关联 | | 占用资金余 | | | 度偿还累计 | 度期末占用 | | | | | 称 | | 的会计科目 | | 金额（不含利 | 息 | | | 成原因 | 占用性质 | | 占用 | | 关系 | | 额 | | | 发生金额 | 资金余额 | | | | | | | | | 息） | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 制人及其附属企业 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 前控股股东 ...