募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为528,802,644.00元，净额为455,776,250.02元[1] - 2025年上半年投入募集资金1,944.20万元，累计投入26,132.03万元[2] - 截至2025年6月30日，累计理财收益和利息净额925.10万元，余额为20,370.69万元[3] - 截至2025年6月30日，专户余额为10,370.69万元，理财产品投资余额为10,000.00万元[3] - 公司可使用不超15,000.00万元闲置募集资金现金管理，期限12个月，可循环使用[11] - 本报告期闲置募集资金现金管理收益为70.68万元[12] - 截至2025年6月30日，闲置募集资金现金管理投资10,000万元，预期年化收益率1.3% - 2.0%[14] - 公司超募资金总额为5,466.26万元，累计使用3,278.00万元永久补充流动资金，占比29.98%[16] - 2025年半年度募集资金总额45,577.63万元，报告期投入1,944.20万元，累计投入26,132.03万元[25] - 累计变更用途的募集资金总额为9,162.40万元，占比20.10%[25] 项目投资情况 - 自动化设备及配套建设项目承诺投资31,047.08万元，调整后21,884.67万元，累计投入15,605.64万元，进度71.31%[20][25][28] - 研发中心建设项目承诺投资3,887.71万元，累计投入2,786.07万元，进度71.66%[25] - 信息化系统升级建设项目承诺投资1,176.58万元，累计投入400.51万元，进度34.04%[25] - 补充流动资金承诺投资4,000.00万元，累计投入4,061.82万元，进度101.55%[25] - 超募资金总额5,466.26万元，已使用3,278万元，进度59.97%[25] 项目效益情况 - 自动化设备及配套建设项目于2025年3月31日结项，本半年度效益为 - 1,284.24万元，未达预计效益[25][28] 其他情况 - 2024年调减自动化设备及配套建设项目设备购置金额9,162.40万元[28] - 公司已披露的募集资金相关信息不存在违规情形[22]

会议基本信息 - 2025年第一次临时股东会现场会议9月15日14:30召开[1] - 会议股权登记日为2025年9月10日[2] - 会议召开地点为深圳龙华区相关大厦4楼[3] 投票信息 - 网络投票时间9月15日不同时段[1][13][14] - 网络投票代码为351512，简称为智信投票[11] 议案信息 - 会议审议多项议案含补充资金等[3][4][16] - 部分议案为特别决议需2/3以上通过[3][4] 登记信息 - 现场登记时间自股权登记日次日起[5] - 信函或传真登记9月12日17:30前送达[5]

会议信息 - 公司第二届监事会第九次会议于2025年8月28日现场召开，3名监事全部出席[2] 议案审议 - 审议通过《2025年半年度报告》及其摘要等多项议案[3][4][6] 资金使用 - 同意用1639.00万元超募资金永久补充流动资金，需提交临时股东会审议[5]

会议情况 - 公司第二届董事会第九次会议于2025年8月28日召开，7名董事实际参会[2] - 会议审议通过《2025年半年度报告》等多项议案，表决结果均为7票同意[3][5][6][7][8][9][11][12][13][14][15][16][17][18] 资金与制度 - 公司拟用1639.00万元超募资金永久补充流动资金，议案待股东会审议[6] - 多项修订公司制度议案需提交2025年第一次临时股东会审议[7][8][9][11][12][13][14][15][16][17][18] 人事与股东会 - 提名杨海波为非独立董事候选人，议案需前提条件并提交股东会审议[19][20] - 董事会决定2025年9月15日召开第一次临时股东会，采用现场与网络投票结合方式[21]

保荐人工作情况 - 2024年上半年保荐人每月查询一次募集资金专户，共6次[3] - 保荐人对募集资金和募投项目进行1次现场检查[3] - 保荐人发表1次专项意见和3次跟踪报告[4] - 保荐人向深交所报告次数为0次[4] 公司相关情况 - 公司培训拟于下半年开展，报告期内次数为0次[4] - 公司各项承诺事项均已履行[7] - 2025年1 - 6月重大合同履行条件未变，无重大风险[8] - 报告期内保荐人和公司均未被监管机构采取措施[9] - 保荐代表人未变更[9] - 报告期内无其他重大事项[9]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市智信精密仪器股份有限公司使用部分超募资金 永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称"智信精密"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定，对智信精密拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行 了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1171 号文《关于同意深圳市智信 精密仪器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,333.34 万股，每股面值 人民币 1.00 元，每股发行价格为 39.66 元，募集资金总额为 52,880.26 万元，扣 除各项发行费用（不含增值税）7,302.64 万元，实际募集资金净额为 45, ...

独立董事任职要求 - 董事会成员中独立董事应不低于三分之一，至少一名为会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，且由会计专业人士担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职，每年现场工作时间不少于十五日[5] 独立性影响因素 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其相关人员可能影响独立性[12] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职人员及其相关人员可能影响独立性[12] 提名与任期 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[13] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[13] 履职与管理 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应30日内提议解除其职务[14] - 独立董事因特定情形导致比例不符规定，公司应60日内完成补选[16] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] - 独立董事对董事会议案投反对或弃权票应说明理由等[21] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[23] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[23] - 独立董事对年度报告事项异议经二分之一以上同意可聘外部机构[29] 公司支持 - 公司为独立董事提供工作条件和人员支持[32] - 公司保障独立董事与其他董事同等知情权[32] - 独立董事聘请中介等费用由公司承担[32] - 公司及时向独立董事发董事会会议通知并提供资料[32] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[37] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董事和高管的股东[37] 制度说明 - 本制度“以上”“内”“不低于”含本数，“低于”“以下”不含本数[38] - 本制度由公司董事会负责解释[39] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[40]

深圳市智信精密仪器股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 深圳市智信精密仪器股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和完善深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发 生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等法律、法规以及规范性文件和《深圳市智信精密仪器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。公司 控股股东、实际控制人不得通过资金占用方式损害公司利益，侵害公司财产权 利，谋取公司商业机会。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用：指公司为控股股东及其他关联方垫付工资、福利、 保险 ...

上市与股本 - 公司于2023年7月20日在深圳证券交易所创业板上市，首次发行1333.34万股[5] - 公司注册资本为53333400元，已发行股份总数为53333400股[7][16] - 发起人李晓华持股1643.2万股，持股比例41.08%[16] 股份转让限制 - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[25] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[25] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[30] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，特定情形下有权书面请求审计委员会或董事会诉讼[33] 担保与交易审议 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[48] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等需经股东会审议[41] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[48] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[80][81] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名，设董事长1人[112] - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任[95] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[148] - 公司采取现金、股票或两者结合方式分配利润，原则上每年度进行，有条件可中期分配[154] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，半年结束之日起2个月内披露中期报告[148] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，聘用、解聘及审计费用由股东会决定[168][169]

董事会组成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设董事长1人[4] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[2] 会议召开 - 董事会每年至少开两次定期会议，提前10日书面通知[7] - 年度董事会会议在公司上一会计年度结束后4个月内召开[7] - 特定情形下董事会应召开临时会议，董事长10日内召集主持[8] - 定期和临时会议分别提前10日和3日书面通知[12] - 定期会议通知发出后变更事项需提前3日书面通知[15] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[17] - 会议可现场或非现场召开，非现场以视频、电话等参与算出席[22] 表决规则 - 会议表决一人一票，意见分同意、反对和弃权[25] - 关联董事披露关系，审议关联交易回避并放弃表决权[25] - 关联董事回避时，过半数无关联董事出席可开会，决议需无关联董事过半数通过[28] - 议案通过需全体董事过半数同意，担保等事项需出席会议三分之二以上董事同意[29] 其他规定 - 董事连续二次未出席且不委托他人，董事会建议股东会撤换[18] - 一名董事不得接受超两名董事委托，不委托已接受两名委托的董事[20] - 议案未通过，条件未变一个月内不再审议，全体董事同意除外[30] - 二分之一以上与会董事可要求暂缓表决，提议者提再次审议条件[30][31] - 董事会秘书记录会议，含日期、出席董事等及表决结果[33][34] - 与会董事签字确认记录，有异议可书面说明[35] - 会议档案保存10年[36] - 董事离职3个工作日内移交文件[40] - 因辞任致董事会低于法定人数，改选董事就任后3个工作日内原董事交接[44] - 离职董事对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[50] - 董事长督促落实决议并通报情况[38] - 董事会秘书汇报决议执行情况并传达意见[38] - 董事会可要求经营层汇报决议实施及公司重大生产经营情况[38] - 保密内容知情人员须保密[38] - 涉及重大事项审计委员会可启动离任审计并报告结果[45] - 公司发现离职董事未履行承诺等，董事会审议追责方案[41] - 规则自股东会审议通过之日起生效[46]