保荐人工作情况 - 2024年上半年保荐人每月查询一次募集资金专户，共6次[3] - 保荐人对募集资金和募投项目进行1次现场检查[3] - 保荐人发表1次专项意见和3次跟踪报告[4] - 保荐人向深交所报告次数为0次[4] 公司相关情况 - 公司培训拟于下半年开展，报告期内次数为0次[4] - 公司各项承诺事项均已履行[7] - 2025年1 - 6月重大合同履行条件未变，无重大风险[8] - 报告期内保荐人和公司均未被监管机构采取措施[9] - 保荐代表人未变更[9] - 报告期内无其他重大事项[9]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市智信精密仪器股份有限公司使用部分超募资金 永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称"智信精密"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定，对智信精密拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行 了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1171 号文《关于同意深圳市智信 精密仪器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,333.34 万股，每股面值 人民币 1.00 元，每股发行价格为 39.66 元，募集资金总额为 52,880.26 万元，扣 除各项发行费用（不含增值税）7,302.64 万元，实际募集资金净额为 45, ...

独立董事任职要求 - 董事会成员中独立董事应不低于三分之一，至少一名为会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，且由会计专业人士担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职，每年现场工作时间不少于十五日[5] 独立性影响因素 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其相关人员可能影响独立性[12] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职人员及其相关人员可能影响独立性[12] 提名与任期 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[13] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[13] 履职与管理 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应30日内提议解除其职务[14] - 独立董事因特定情形导致比例不符规定，公司应60日内完成补选[16] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] - 独立董事对董事会议案投反对或弃权票应说明理由等[21] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[23] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[23] - 独立董事对年度报告事项异议经二分之一以上同意可聘外部机构[29] 公司支持 - 公司为独立董事提供工作条件和人员支持[32] - 公司保障独立董事与其他董事同等知情权[32] - 独立董事聘请中介等费用由公司承担[32] - 公司及时向独立董事发董事会会议通知并提供资料[32] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[37] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董事和高管的股东[37] 制度说明 - 本制度“以上”“内”“不低于”含本数，“低于”“以下”不含本数[38] - 本制度由公司董事会负责解释[39] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[40]

深圳市智信精密仪器股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 深圳市智信精密仪器股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和完善深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发 生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等法律、法规以及规范性文件和《深圳市智信精密仪器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。公司 控股股东、实际控制人不得通过资金占用方式损害公司利益，侵害公司财产权 利，谋取公司商业机会。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用：指公司为控股股东及其他关联方垫付工资、福利、 保险 ...

上市与股本 - 公司于2023年7月20日在深圳证券交易所创业板上市，首次发行1333.34万股[5] - 公司注册资本为53333400元，已发行股份总数为53333400股[7][16] - 发起人李晓华持股1643.2万股，持股比例41.08%[16] 股份转让限制 - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[25] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[25] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[30] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，特定情形下有权书面请求审计委员会或董事会诉讼[33] 担保与交易审议 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[48] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等需经股东会审议[41] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[48] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[80][81] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名，设董事长1人[112] - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任[95] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[148] - 公司采取现金、股票或两者结合方式分配利润，原则上每年度进行，有条件可中期分配[154] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，半年结束之日起2个月内披露中期报告[148] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，聘用、解聘及审计费用由股东会决定[168][169]

深圳市智信精密仪器股份有限公司 董事会议事规则 董事会按照法律、法规和《公司章程》的有关规定及股东会赋予的职权，在 其职责范围内行使权利，确保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平 对待所有股东。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召集、 召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名，设董 事长 1 人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选 举产生。 深圳市智信精密仪器股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会内部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等相关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市智信精密 仪器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定《深圳 市智信精密仪器股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 ...

深圳市智信精密仪器股份有限公司 股东会议事规则 深圳市智信精密仪器股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市智信精密仪器股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《深圳市智信精密仪器 股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应当严 格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股 东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 第 ...

深圳市智信精密仪器股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 深圳市智信精密仪器股份有限公司 （三） 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四） 激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩、与激励机制 挂钩。 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科 学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提 高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规 范性文件和《深圳市智信精密仪器股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）， 制定本薪酬管理制度。 第二条 适用本制度的人员包括：公司董事、总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬管理制度遵循以下原则： （一） 公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二） 责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； 第四条 公司绩效考核体系由总经理、董事会薪酬与考核委员会、董事会组 成。 第五条 董事会在绩效考核体系中的职能：审批制定 ...

深圳市智信精密仪器股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 深圳市智信精密仪器股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，健全投资决策程序，加强决策科学性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"），以及《深圳市智信精密仪 器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制订本工作细则。 第二条 战略委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大决策事项进行研究并提出意见。 第二章 委员会组成及职责 第三条 委员会由三名董事组成，至少包括董事长及一名独立董事。 （二）未尽勤勉之责，连续两次无故缺席委员会会议或三次不能对应审核事项出具 1 / 4 深圳市智信精密仪器股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 意见的； 第四条 公司董事长或者三分之一以上董事有权提名委员候选人。除董事长外的其 他委员经由全体董事的过半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在 董事会会议结束后立即就任。 第五条 董事长任委员会召集人，负责 ...

深圳市智信精密仪器股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市智信精密仪器股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市智信精密 仪器股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及公司全资、控股子公司及其他纳入公 司合并财务报表的公司（以下合称"控股子公司"）依据法律和担保合同或者协 议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相 应法律责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。本制度所称"公司及控股子 公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与控股子公司对外担保总额之和。本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为， 须按程序经公司股东会或董事会审议通过。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 公司授权财务 ...