深圳壹连科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 担保原则 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应 视同公司提供担保，公司应按照本制度执行。 第六条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议。 1 第一条 为有效控制深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相关法律、行政法规和 规范性文件，参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当建立有效的内部控制制度，严格控制对外担保产生的债务风 险，依法履行对外担保的审议程序和信息披露义务。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务提供 担保责任，担保方式包括 ...

深圳壹连科技股份有限公司 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司/本公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定， 结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于 ...

公司审计委员会应当对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情况进行监督。 深圳壹连科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》等法律法规、规范性文件和《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人， 董事会秘书负责实施办理公司内幕信息知情人登记、备案等相关工作。 本制度适用于公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股百分之五十以 上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）、公司能够对其实施重大影响 的参股公司。公司各部门、分公司、子公司等负责人为其管理范围内的保密工 ...

深圳壹连科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一节 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二节 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事 2 名并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举或更换；董事会选举审计委员会时，对候选 成员采取逐个表决。 第五条 审计委员会召集人负责主持审计委员会工作。召集人召集人由董 事会选举产生。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他审计委员 会成员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定其他审计委员会成员代行 其职责时，任何一名审计委员会成员均可 ...

深圳壹连科技股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数 据。 第一条 为了规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票 行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规及规范性文件以及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股东会网络 投票系统向公司股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本制度所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深交所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权提供服务 的信息技术系统。 第四条 公司召开股东会 ...

深圳壹连科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保证所有股东充分行使选举董事的权利，维护中小股东利益，切实 保障社会公众股东选择董事的权利，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并 参照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，特制定《深圳壹连科技股份有限公司累 积投票制实施细则》（以下简称"本实施细则"）。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事（含独立 董事，不含职工代表董事），股东所持每一股份拥有与应选董事人数相同的表决 权，股东拥有的表决权可以集中使用的一种投票制度。即每位股东拥有的选票数 等于其所持有的股票数乘以其有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将其 拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董 事候选人，或用全部选票来投向两位或多位董事候选人，得票多者当选。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，根据股东的提议或《公司 ...

深圳壹连科技股份有限公司 融资管理制度 第一章总则 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的融资行为，加强融资管理和财务监控、降低融资成本、减少融资 风险、提高资金使用效率、维护公司信誉和整体利益，依相关法律法规，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指融资仅包含债务资本融资：以增加公司负债、且 需到期偿还本息的融资，融资对象包括银行和非银行金融机构、股东及其他 特定单位或个人。 第三条 融资原则： 1、遵从国家相应法律法规 2、统一筹划、集中管理 3、综合考量、降低成本 4、负责具体办理各项融资业务； 5、负责融资平台的搭建、渠道的拓展与维护 第六条 集团财务总监负责对财务部提交的融资需求和融资具体方案 进行审核批示；对融资相关合同进行审核。 4、适度负债、预防风险 5、审时度势、适时调整 6、期限合理、长短兼顾 第四条 本制度适用于本公司及其下属分、子公司；各分、子公司需 向外融资的，由集团财务部统筹。 第二章 管理部门职责及授权审批 第五条 集团财务部在公司股东会、董事会的授权范围内，负责公司 及下属分、子公司的融资管理；同时作为执行部门，履行以下职 1、 ...

深圳壹连科技股份有限公司 募集资金管理制度 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》相关规定的会 计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、 严格管理的原则。 第六条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事会应制定详 细的资金使用计划，做到资金使用的规范公开和透明。 第七条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维 护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。董事会 应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效 益。 第八条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《创业板指引》等有关法律、法规、部 门规章及规范性文件的规定，确保本制度的有效实施，及时披露募集资金的使用情况，做 到募集资金使用的公开、透明和规范。 第一章 总则 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的存放、使用 和管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 ...

深圳壹连科技股份有限公司 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现 问题的，应当及时改正。 第六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露 的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真 实情况，办理公司信息对外公布等相关事宜。 董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理 人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事 宜的所有文件。 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 1 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，提高公司重大信息内部管理水平，确保公司依法、及时地 归集重大信息，真实、准确、完整地履行信息披露义务，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 及其他有关法律法规、规范性文件和《深圳壹连科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公 ...

深圳壹连科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）生产经 营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经营决 策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营高效有 序进行，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司依法设总经理一名，由公司董事会决定聘任或解聘；公司设副总经 理若干名，由总经理提名，董事会决定聘任或解聘；公司设财务负责人、董事会秘 书、投资总监，由总经理提名，董事会决定聘任或解聘。副总经理、财务负责人、 董事会秘书、投资总监对总经理负责。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理职责与分工 第六条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件: （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合管 理能力； （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关 系和统揽全局的 ...