资金管理 - 公司与控股股东等人员、资产、财务分开，机构、业务独立[2] - 关联交易应及时结算，不得形成非正常经营性资金占用[2] - 控股股东等不得占用上市公司资金，往来需履行审批和披露义务[2] 资金占用处理 - 公司拟购买控股股东项目或资产时应核查资金占用情形[2] - 董事会知悉资金占用应锁定相关股份并要求还款[3] - 注册会计师审计应出具控股股东占用资金专项说明[5] 资金清偿 - 被占用资金原则上以现金清偿，非现金资产清偿需经股东大会审议[5] 侵占资产处理流程 - 财务负责人发现侵占资产2日内书面报告董事长并抄送董秘[6] - 董事长敦促董秘通知董事开会，不召开由半数以上董事推举召集[6] - 董秘按决议发清偿通知并披露信息，无法清偿20日内向司法申请变现股份[6] 制度相关 - 制度未尽事宜以法律法规及《公司章程》规定为准[7] - 制度由董事会负责解释和修订，股东会通过之日起生效[7]

公司定义 - 控股子公司指股权超50%、不足50%但有实际控制权参股公司和全资子公司[3] 投资交易范围 - 投资和交易包括购买或出售资产、对外投资等12项，证券投资含新股配售等[5][6] 制度适用情况 - 购买其他上市公司股份超总股本10%且拟持有三年以上证券投资不适用本制度[7] 决策与实施 - 股东会、董事会为决策机构，总经理为实施负责人，内部职能部门负责规划等[10] - 投资和交易事项应经董事会、股东会按规定权限审批，证券投资等也需审批[12][13] 特殊投资规定 - 从事期货和衍生品交易应提供可行性报告，提交董事会审议并披露[12] - 与专业投资机构共同投资无论金额大小均应披露并履行审议程序[13] - 超募资金用于永久性补充流动资金后十二个月内，不得与专业投资机构共同投资[13] 项目研究与执行 - 投资部和财务部门负责对外投资项目可行性研究和评估[14] - 重大投资和交易决策由总经理代表签署文件，各职能部门负责执行[15] 资金与审计 - 财务部需制定资金配套计划并合理调配资金，定期对项目财务收支进行内部审计[16] 项目结算与报告 - 重大投资和交易项目实施完毕或累计金额达标准后，项目组报送结算报告，经财务部汇总审核，报总经理办公会议审议批准，总经理向董事会、股东会报告并交财务部存档[16] 监督检查 - 董事会审计委员会行使投资和交易活动监督检查权，检查内容包括岗位设置、授权批准制度等多方面[16] - 内部审计部门负责对高风险投资及重大事件实施情况监督，审计委员会督导其每半年检查一次并出具报告[16] 评估与报告 - 审计委员会根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具评估意见并向董事会报告[17] 违规处理 - 若发现证券投资等存在违法违规等情形，审计委员会应向深交所报告并督促公司披露[17] 项目进展与责任 - 董事会应定期了解投资项目执行进展等情况，出现问题查明原因、采取措施并追究责任[17] 独立董事权限 - 独立董事有权对证券投资等进行检查监督，必要时可聘请外部审计机构，费用由公司承担[17] 项目终止处理 - 对外投资项目终止要进行全面清查，核销需取得相关法律文书和证明文件，财务部门审核资料并进行会计处理[19] 信息披露与档案管理 - 各项投资、交易应按规定履行信息披露义务并进行档案管理，涉及关联交易按格式披露，相关人员负有保密义务[21]

人员设置与招聘 - 公司设财务总监一人全面负责财务工作，财务部设经理一人负责部门工作[10] - 财务负责人需有五年以上专业工作经验[10] - 招收应届毕业生会计需专科以上财会及相关专业学历[11] - 从社会招收一般会计人员需专科以上财会及相关专业学历、初级以上专业技术资格证书且有相关岗位工作经验[11] 会计核算 - 公司按《会计法》《企业会计制度》及各种具体会计准则进行会计核算，遵循权责发生制原则[16][17] - 以人民币为记账本位币，会计记录文字统一用中文，境外单位可同时用英文[17] - 会计核算应及时进行，不得提前或拖后[17] - 原始凭证有基本要素要求，不同来源凭证有印鉴或签名要求[19] - 公司使用财务软件核算，合理运用会计科目，增设或修改应报财务经理批准[23][24] - 记账凭证有内容要求，收款和付款凭证需出纳签名或盖章[25] 资金管理 - 资金管理总原则为预算计划控制、责任定额管理、部分费用包干[30] - 出纳按岗位责任制度工作，严格执行现金管理条例[31] - 银行存款管理加强资金流向管理，实行分职制，印鉴分管[38] - 应收票据由出纳保管，分类建台账管理，纳入资金周报[40] - 资金结算管理择优选择方式，加速资金回笼，减少结算占用时间[42] - 财务部每月整理往来科目交业务员核对，清理催办逾期款项[43] - 往来账款管理坚持钱货两清，对小额客户先收款后开票提货[44] - 超过10万元的个人因私借款（个人累计），任何机构和人均无权审批[55] - 其他应收款无发票先汇款，批准支付后须一个月内追回票据，超期从经办人奖金或工资中抵扣占用资金利息[46] - 一年以上应付未付款项需查找原因，无法付出的报总经理批准后处理[46] - 计划内采购物资到货入账后月结30天以上付款[49] 借款管理 - 申请长期借款需具备借款项目可行性研究报告、项目明细概算等条件[50] - 经营性需求短期借款由财务部平衡后出具报告，总经理批准后办理[52] 财务分析与报告 - 每月提报应收账款月报，每季末做帐龄和清收情况分析[55] 资产核算与管理 - 存货核算按加权平均法计价，低值易耗品按一次性摊销，大额大批采购可分期摊销[56] - 公司半年组织一次全面财产清查，发出产品和寄售仓产品至少半年清查一次[62] - 固定资产转让及变价出售，销售价格原则上要高于财务账面净值[63] - 固定资产盘点时间为每年6月和12月[72] - 闲置固定资产延期使用最长不超过2年[78] - 不同类型固定资产有折旧年限规定，无形资产按2 - 5年期限摊销，开办费分摊期不短于5年[79][80] - 以经营租入的固定资产改良支出在有效租赁期内分期摊销[80] 费用控制 - 职工福利费、工会经费、教育经费分别控制在工资总额的14%、2%、3%之内[86] 盈余公积提取 - 法定盈余公积金按税后利润扣除弥补以前年度亏损后金额的10％提取，达注册资本50％时可不再提取[90] - 任意盈余公积金按税后利润扣除提取法定盈余公积金后金额的10％提取[90] 结账与报表 - 年度结账日为公历年度每年12月31日，半年度、季度、月度结账日为每半年、每季、每月最后一天[93] - 公司财务月报表于次月十五日内完成，季度报表于季度终了后二十五日内完成，年度报告于次年三十日内完成[94] 网上银行操作 - 网上银行操作人员固定为三人，出纳维护单据，会计复核，财务经理审批[99] - 操作人员不得互换、代替操作，请假需将工作交其他财务人员代理并严格移交[100] - 操作人员不得无移交手续将网上银行交他人操作，作业完成应及时退出关闭[100] - 电子支付密码器等关键要素应妥善保管，主管卡和操作员卡分管并用设密码[100] - 操作人员应牢记并常换密码，不得告知他人[100] - 人员变动网上银行作业单独移交，接替者及时换密码[100] - 未按规定作业造成失误或损失由操作责任人负全责[100] 资料备份与设备安全 - 每月10日前完成系统月结并对上月会计资料备份，备份负责人每周对当月输入数据备份[97] - 财务人员应对会计电算化软件外数据表格等资料经常性备份[102] - 财务人员对硬件和软件设备安全负责，下班关闭电源并按规范操作[102] 办法相关 - 本办法由公司财务部负责解释[104] - 本办法自股东会通过之日起施行[105]

信息发布制度 - 制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息和回复应保证公平性、及时性，不得误导投资者等[6][8][9][10] 信息披露义务 - 充分答复投资者对已披露信息的提问，及时回应市场质疑[4][10] 审批流程 - 重要或敏感回复可视情况报董事长审批[12] 职责分工 - 证券部负责收集问题、拟订内容，董秘负责审核[13] - 各部门及子公司配合解答提问并提供资料[14]

担保额度审批 - 对外担保总额原则上不得达或超最近一期经审计合并报表净资产的50%，超该金额提交股东会审议[7] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审批[8] - 为资产负债率超70%的对象担保需股东会审批[8] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需股东会审批[8] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会审批[8] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审批[8] 审批规则 - 董事会审批对外担保须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并决议[9] - 股东会审议连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保事项，须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[9] - 股东会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案，由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过[9] 信息披露与责任 - 发现被担保人债务到期后十五个工作日未履行还款义务等情况，公司应及时披露信息[15] - 经办人擅自担保造成损失应承担法律责任[18] - 经办人怠于履职造成损失应受处分并承担赔偿责任[18] 制度说明 - 制度中“以上”“以下”含本数，“少于”“超过”不含本数[18] - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[18] - 制度与国家法规或章程不一致时以其为准并修订[18] - 制度自股东会审议通过之日起施行，修改亦同[18]

股份转让限制 - 上市交易之日起一年内董事和高管不得转让股份[3] - 离职后半年内董事和高管不得转让股份[3] - 任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超所持总数25%[12] - 新增无限售条件股份当年度可转让25%[11] 股份买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内董事和高管不得买卖股份[5] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内董事和高管不得买卖股份[5] 信息申报要求 - 新任董事和高管任职通过后两个交易日内申报个人信息[8] - 董事和高管个人信息变化后两个交易日内重新申报[8] 减持规定 - 减持需提前十五个交易日报告并披露计划[9] - 每次披露减持时间区间不超三个月[10] 股份锁定规则 - 上市满一年，年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[13] - 上市未满一年，新增本公司股份按100%自动锁定[13] 违规处理 - 违规买卖股票，董事会核实并收回收益[13] - 股东可要求董事会30日内执行处理措施[14] - 董事会未执行，股东可起诉[14] - 董事会不执行，责任董事承担连带责任[15] 办法相关 - 办法由董事会制定、修改和解释[18] - 办法经董事会审议通过生效[19]

内幕信息界定 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[2] - 制度适用于公司及控股50%以上子公司等[2] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[3] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[3] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[4] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[4] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[4] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[4] 保密措施 - 与人员签聘用合同应约定保密义务[9] - 进行业务活动需提供未公开信息时应要求对方签保密协议[10] 档案报送 - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[13] - 发生重大事项应向深交所报送知情人档案，事项变化需补充提交[14] - 重大事项需制作进程备忘录，内幕信息披露后五个交易日内报送[15] - 筹划重组首次披露时报送知情人档案，情况变化需补充或更新[17] - 相关主体应填写知情人档案，送达时间不晚于信息公开披露时间[18] - 知情人档案和进程备忘录至少保存十年[18] 自查与追责 - 年度报告、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查内幕交易[20] - 发现内幕交易等情况，核实追责，两个工作日内披露结果[20] - 内幕信息知情人泄露信息应立即通知公司，公司及时向深交所报告并公告[23] - 控股股东、实际控制人不得滥用权利要求公司提供内幕信息，关联董事表决未公开信息议案时应回避[23] - 员工等违反制度给公司造成影响或损失，公司将追究责任，构成犯罪提请司法处理[23][24] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订[26] - 制度未尽事宜或冲突时，以《公司法》等规定执行[26] - 制度经董事会审议通过之日起生效[26] 填报要求 - 内幕信息知情人信息填报表表头标记红星项为必填项，单元格格式建议设为文本[31] - 填报获取内幕信息方式包括会谈等，内幕信息阶段包括商议筹划等[32] - 国籍不同，证件类型选择不同[32] 文件日期 - 深圳壹连科技股份有限公司文件日期为2025年12月5日[27]

审计委员会构成 - 由3名非公司高级管理人员董事组成，2名独立董事任召集人[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举或更换[4] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 审计委员会职责 - 监督及评估内外部审计、审核财务信息及披露等[7] - 年度财务报表审计中协调审计时间等[21] - 根据内审资料出具内控自评报告[21] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次，可开临时会议[16] - 三分之二以上委员出席可举行，决议过半通过[16] - 会议记录应记载相关内容并保存[19] 其他规定 - 披露财报等经全体成员过半同意提交董事会[7] - 审计部做决策前期准备并提供资料[13] - 有利害关系委员未披露表决无效，两次未披露失资格[17] - 成员对会议事项和年报编制审议期有保密义务[28][22] - 公司在年报披露审计委员会履职情况[22] - 工作制度自董事会决议通过施行，解释权归董事会[24][25]

深圳壹连科技股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数 据。 第一条 为了规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票 行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规及规范性文件以及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股东会网络 投票系统向公司股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本制度所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深交所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权提供服务 的信息技术系统。 第四条 公司召开股东会 ...

董事选举制度 - 股东会选举2名以上董事实行累积投票制，独董和非独董表决分开[3] - 董事会及3%以上股份股东可推荐非独董候选人[5] - 董事会及1%以上股份股东可推荐独董候选人[5] 提案与投票规则 - 3%以上股份股东提董事候选人临时提案，需在股东会召开10日前提出[6] - 股东每持有一股拥有与应选董事人数相同选举票数，可集中或分散投票[8] - 多账户持股选举票数合并计算，重复投票以首次有效结果为准[9] 当选与补选规则 - 董事候选人得票高且超出席股东所持表决权股份总数二分之一者当选[14] - 当选人数少于应选董事，两个月内再次召开股东会选举缺额董事[14]