深圳壹连科技股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数 据。 第一条 为了规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票 行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规及规范性文件以及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股东会网络 投票系统向公司股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本制度所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深交所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权提供服务 的信息技术系统。 第四条 公司召开股东会 ...

董事选举制度 - 股东会选举2名以上董事实行累积投票制，独董和非独董表决分开[3] - 董事会及3%以上股份股东可推荐非独董候选人[5] - 董事会及1%以上股份股东可推荐独董候选人[5] 提案与投票规则 - 3%以上股份股东提董事候选人临时提案，需在股东会召开10日前提出[6] - 股东每持有一股拥有与应选董事人数相同选举票数，可集中或分散投票[8] - 多账户持股选举票数合并计算，重复投票以首次有效结果为准[9] 当选与补选规则 - 董事候选人得票高且超出席股东所持表决权股份总数二分之一者当选[14] - 当选人数少于应选董事，两个月内再次召开股东会选举缺额董事[14]

募集资金支取与使用 - 1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，应及时通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 公司使用募集资金应符合国家产业政策等，原则上用于主营业务[2] - 改变招股说明书所列资金用途，须经股东会决议[2] 募投项目管理 - 募投项目超过投资计划完成期限且募集资金投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目可行性[12] - 募投项目年度实际使用募集资金与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[32] 协议签订与备案 - 应在募集资金到位后1个月内与保荐机构、商业银行签三方监管协议[7] - 应在协议签订后2个交易日内报深交所备案并公告协议主要内容[9] 资金置换与使用期限 - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[15] - 暂时闲置募集资金投资产品期限不得超12个月[17][23] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超过12个月[21] 超募资金使用 - 单次使用超募资金金额达到5000万元且达到超募资金总额的10%以上，需提交股东会审议[22] - 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%[22] 节余募集资金处理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于五百万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序，使用情况在年报披露[28] - 节余募集资金（包括利息收入）超过该项目募集资金投资净额的10%且高于1000万元，需提交股东会审议[28] 资金管理与监督 - 会计部门需对募集资金使用设台账，内部审计机构至少每季度检查一次[31] - 董事会应每半年度全面核查募投项目进展，编制并披露专项报告[31] - 审计委员会应督导内部审计机构至少每半年对募集资金使用事项检查一次[32] - 保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金情况进行一次现场核查[32] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释和修订[36] - 本制度自股东会批准，公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起生效[36]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[6] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] 重大诉讼与资产情况报告 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼需报告[9] - 营业用主要资产被查封、扣押等超过总资产30%需报告[11] 人员与研发情况报告 - 公司董事长或总经理无法履职等超三个月需报告[11] - 公司核心技术团队或关键技术人员辞职或变动需报告[11] - 公司重要研发项目研发失败等需报告[11] 债券与财务数据披露 - 可转换公司债券转换股份累计达转股前已发行股份总额10%需披露[12] - 未转换的可转换公司债券总额少于3000万元需披露[12] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[12] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[14] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失需披露[14] 股东情况披露 - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化需披露[14] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需披露[15] 合同披露 - 一次性签署与日常经营相关合同金额占比高且超1亿需披露进展[15] 信息报告流程 - 重大信息内部报告需当日由经办人员向责任人报告[21] - 重大信息涉及主要标的超交付期限三个月后每隔三十日报告进展[22] 制度相关 - 制度未尽事宜按相关规定执行[26] - 制度与后续规定冲突按新规定执行并修订报董事会审议[26] - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[28] - 制度由公司董事会负责解释和修订[28] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[28]

融资构成 - 公司融资仅包含债务资本融资[2] 融资原则 - 融资原则包含遵从法规、统一筹划等6项[3] 融资管理 - 集团财务部负责公司及下属分、子公司融资管理[4] 审核批准 - 集团财务总监审核融资需求和方案及相关合同[5] - 集团总经理或被授权人审核融资需求和方案并签署合同[5] - 董事会或股东会最终批准融资需求和方案[5] 融资程序 - 向银行融资需经编制计划、协商方案等程序[8] - 向其他单位或个人借款需编制方案并审批[10] 风险监督 - 财务部对融资流程和环节进行风险评估[13] - 公司内审部对融资各环节进行审计监督[15]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[5] 会议召开规则 - 董事会每年至少开两次定期会议，上下半年度各一次，提前10日书面通知[13] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[13] - 定期会议提前10日书面通知，临时会议提前3日通知，紧急可口头通知[18] - 定期会议变更事项提前3日书面通知，临时会议需全体与会董事认可并记录[21] 会议召开形式 - 董事会会议以现场召开为原则，必要时非现场召开，过半数董事出席可举行[25][26] 下设委员会 - 董事会下设审计等四个委员会，成员为董事，单数且不少于三名，部分半数以上为独立董事[10] 董事长与秘书职责 - 董事长由全体董事过半数选举产生，主持股东会和董事会会议等[5][9] - 董事会秘书负责会议准备，证券部协助，议案经董事长审阅提交[23] 会议资料与档案 - 董事会向董事提供必要会议资料，含背景和业务进展数据[23] - 董事会会议档案保存10年[42] 决议规则 - 普通决议全体董事过半数通过，特别决议出席会议三分之二以上董事同意[36] - 部分董事可要求暂缓表决[37] - 无关联关系董事过半数出席可举行会议，决议无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[32] 董事管理 - 董事连续两次未出席，董事会建议股东会撤换[28] - 独立董事连续三次未出席，董事会提请股东会撤换[29] - 一名董事不得接受超两名董事委托[30] 表决方式 - 董事会会议表决为举手表决或投票表决，一董事一票[34] 规则实施与修改 - 议事规则经股东会审议通过实施，修改由股东会批准，董事会制定解释修订[46] 报告签署委托 - 委托其他董事代签定期报告书面确认意见需专门授权[27][30]

人员任职 - 兼任总经理等职务的董事及职工代表董事不得超董事总数二分之一[8] - 有贪污等犯罪刑罚执行未满5年等情况不得担任公司高管[7] - 总经理每届任期三年，可连聘连任[15] 交易决策 - 总经理对交易决策涉及资产总额占最近一期经审计总资产0.5%以上且未达董事会权限，同一会计年度累计超1％由董事长审议[9] - 交易标的营业收入、净利润、产生利润占最近一个会计年度经审计对应指标0.5％以上且未达董事会权限，同一会计年度累计超1％由董事长审议[9][10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产0.5％以上且未达董事会权限，同一会计年度累计超10％提交董事会审议[10] 总经理职责 - 总经理因故不能履职可指定副总经理代行职务[13] - 解聘总经理由董事长提建议，董事会审查决定，解聘前需审计任期经营状况[14] - 总经理办公会议需提前1天通知并送达讨论材料，议题申报也需提前1天[23] - 总经理应每季度定期向董事会报告经营情况，年终接受考核[31] - 总经理绩效评价由薪酬与考核委员会负责组织[34] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩相联系，参照考核指标完成情况发放[35] - 总经理任期内成绩显著，董事会可给予物质奖励[35] - 总经理调离、解聘或到期离任时需进行离任审计[36] 公司制度 - 投资项目确定时应建立可行性研究制度，经审议和批准后实施[29] - 大额款项支出实行联签制度，重要财务支出需总经理批准[29] - 总经理行使职权不得违背董事会决议，超越职权应及时报告并提议召开董事会[31] 其他 - 工作细则由公司董事会负责解释[40] - 工作细则经公司董事会审议通过之日起实行[41] - 深圳壹连科技股份有限公司时间为2025年12月05日[42]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，2人为独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[9] 会议相关规定 - 每年至少召开一次会议，提前七天通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[13] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[13] 制度施行 - 工作制度自董事会决议通过之日起施行[16]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一[4] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[8] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[10] - 原则上最多在3家境内上市公司担任该职[10] - 过往任职有出席会议次数限制者不得被提名[14] - 连续任职不得超过六年，满六年十二个月内不得被提名[15] 提名与补选 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[12] - 提前解除需披露理由，被免职者可声明异议[16] - 辞职致比例不符等情况公司应六十日内完成补选[16][17] 重大事项决策 - 重大关联交易定义及决策需二分之一以上独立董事同意[20][21] - 行使部分职权需全体独立董事过半数或全部同意[21] - 应当披露事项需全体独立董事过半数同意后提交审议[23] 会议相关 - 2名及以上独立董事可联名要求延期会议[27] - 连续两次未出席且不委托他人出席，董事会应提议解除职务[29] 工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[31] - 应提交年度述职报告并披露[33][34] - 任职期间需参加深交所认可的培训[34] 履职保障 - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持[36] - 董事会秘书确保信息畅通并办理公告事宜[36] - 行使职权遇阻碍可向相关部门报告[38] - 履职涉及应披露信息公司应及时披露[50] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[51] 津贴与保密 - 津贴标准由董事会制订，股东会审议通过并年报披露[39] - 任期结束后有保密义务[41] 审计相关 - 检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师从业资格[43] - 财务总监提交审计安排及材料[43] - 年审前独立董事与注册会计师沟通并安排见面会[43] - 审议年报前审查程序，有异议可处理[44] - 对年报签署确认意见，有异议可聘请外部机构[45] 制度生效与修订 - 本制度经股东会审议通过生效，由股东会修订、董事会解释[48][49][50]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] 年报编制与审议 - 高管编制年报草案提请董事会审议[5] - 年报经董事会审议后提请股东会审议[6] 责任承担 - 董事、高管对年报披露负责并担后果[6] - 五类情形追究责任人责任[7] 处理情形 - 四类情形从重或加重处理[8] - 四类情形从轻、减轻或免予处理[12] 其他 - 追责形式有六种[13] - 季度、半年度报告参照执行[14] - 制度自董事会通过之日施行[16]