财务数据关键指标变化 - 收入相关 - 2021年第一季度公司无总收入，去年同期为42,500美元，减少42,500美元，降幅100%[108] - 2021年第一季度公司无销售成本，去年同期为14,196美元，减少14,196美元，降幅100%[109] - 2021年第一季度公司无毛利润，去年同期为27,904美元，减少27,904美元，降幅100%[109] - 2021年第一季度公司其他收入为28,139,963美元，去年同期为4,077,516美元，增加24,062,447美元，增幅590%[112] - 2021年第一季度公司净收入为27,836,019美元，去年同期为3,742,480美元[113] 财务数据关键指标变化 - 费用相关 - 2021年第一季度公司一般及行政费用为280,293美元，去年同期为346,168美元，减少65,245美元，降幅19%[110] - 2021年第一季度公司摊销费用为23,021美元，去年同期为16,772美元，增加6,249美元，增幅37%[111] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 2021年第一季度公司经营活动使用净现金441,518美元，去年同期为195,321美元，增加246,197美元，增幅126%[119] - 2021年第一季度公司融资活动产生净现金618,640美元，去年同期为145,000美元，增加473,640美元，增幅327%[121] 财务数据关键指标变化 - 票据及利息相关 - 2021年前三个月公司发行157,150美元可转换票据，净收益为134,640美元；截至2021年3月31日的三个月，第三方票据662,792美元产生利息费用61,354美元[104]

CaverStem程序市场拓展情况 - 2019年公司将CaverStem程序市场从7个拓展到12个，2020年从12个拓展到14个[104][107] 可转换票据发行情况 - 2019年公司发行157.24万美元可转换票据，净收益130.2795万美元，利率2% - 11%；2020年发行83.114万美元可转换票据，收益71.092万美元，利率8%[105][108] - 2019年公司向合格投资者发行157.24万美元可转换票据，净收益130.2795万美元，2020年发行83.114万美元可转换票据，净收益71.092万美元[216][219] 利息支出情况 - 2019年公司利息支出9.3067万美元，2020年为12.1864万美元[106][108] 收入情况 - 2020年公司毛收入16.45万美元，较2019年的16.55万美元减少1000美元，降幅0.6%[110] - 2020年和2019年公司收入分别为164,500美元和165,500美元[144] 商品销售成本情况 - 2020年公司商品销售成本5.0596万美元，较2019年的4.5499万美元增加5097美元，增幅11.2%[112] 毛利润情况 - 2020年公司毛利润11.3904万美元，较2019年的12.0001万美元减少6097美元，降幅5.1%[113] 一般及行政费用情况 - 2020年公司一般及行政费用122.8739万美元，较2019年的125.0169万美元减少2.143万美元，降幅1.7%[114] 其他费用情况 - 2020年公司其他费用3521.0395万美元，较2019年的735.3505万美元增加2785.689万美元，增幅378.8%[116] 净亏损情况 - 2020年公司净亏损3632.523万美元，较2019年的848.3673万美元大幅增加[116] - 2020年和2019年公司净亏损分别为36,325,230美元和8,483,673美元[144] - 2020年公司净亏损3632.523万美元，经营活动产生的现金流量为负43.4556万美元，营运资金为负4042.2773万美元[163] 现金情况 - 截至2020年12月31日，公司现金约9.8万美元，预计月现金消耗约10万美元[109] - 2020年现金净增加9364美元，期初现金余额为88648美元，期末现金余额为98012美元[147] 资产负债情况 - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司总资产分别为717,775美元和530,803美元[141] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司总负债分别为40,520,785美元和8,602,302美元[141] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司股东赤字分别为39,803,010美元和8,071,499美元[141] 每股净亏损及加权平均流通股数情况 - 2020年和2019年公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.13美元和0.82美元[144] - 2020年和2019年公司加权平均流通股数分别为289,730,374股和10,343,162股[144] 经营活动净现金调整前净亏损情况 - 2020年和2019年公司经营活动产生的净现金调整前净亏损分别为36,325,230美元和8,483,673美元[146] 审计机构情况 - 公司自2016年起由Haynie & Company担任审计机构[139] 财务会计准则适用情况 - 公司作为新兴成长型公司，选择在新的或修订的财务会计准则适用于私人公司之前不采用这些准则[128] 应收账款、应付账款等情况 - 2020年12月31日应收账款为5600美元，应付账款为30114美元，应计费用为167029美元，应付管理费为490051美元[147] 投资活动和融资活动现金情况 - 2020年投资活动使用的净现金为25万美元，融资活动提供的净现金为69.392万美元[147] 现金支付情况 - 2020年现金支付利息为6000美元，无现金支付所得税[147] 非现金投资和融资活动情况 - 2020年非现金投资和融资活动中，与关联方产生的额外专利成本负债为0，Allogenics专利负债产生的有利转换特征为10.1351万美元[147] 债务转换为普通股情况 - 2020年将应付票据、应计利息和衍生负债转换为普通股的金额为416.2045万美元，将管理费和专利负债转换为普通股的金额为16万美元[147] 股份情况 - 2020年12月31日，A类优先股股份为300万股，金额为3000美元，普通股股份为7.68536617亿股，金额为76.8536万美元[150] 新冠疫情对公司影响情况 - 新冠疫情使公司收入减少，但成本也有相同幅度降低，预计医生办公室全面恢复运营后，现有暂停订单和销售、培训及患者治疗将恢复[156] 商业和经济状况对公司影响情况 - 公司业务和运营受美国及全球商业和经济状况影响，不利发展可能对财务状况和经营成果产生重大不利影响[157] 衍生负债情况 - 截至2020年12月31日，公司三级公允价值计算的衍生负债为3.8741832亿美元，其中票据为3.7343835亿美元，认股权证为139.7997万美元[169] 递延收入情况 - 截至2020年12月31日，公司递延收入为3.2万美元，包含在流动负债中[179] 研发成本情况 - 2020年和2019年，公司基于干细胞的勃起功能障碍技术研发成本均为0美元[180] - 2020年和2019年，公司羊水干细胞的临床前研究成本均为0美元[180] 专利摊销费用及账面价值情况 - 2020年和2019年，公司ED专利摊销费用均为9972美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为50960美元[189] - 2020年和2019年，公司多能羊水产胎儿干细胞专利摊销费用均为1172美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为5256美元[192] - 2020年和2019年，公司下背部初始专利许可摊销费用均为1万美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为6.5万美元[197] - 2020年公司下背部专利摊销费用为45940美元，2019年为5806美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为248254美元[198] 期权和认股权证对普通股稀释作用情况 - 2020年和2019年，公司因净亏损，3333份期权和7636.9112万份（2020年）、504.426万份（2019年）认股权证对普通股的稀释作用为反稀释[187] 商业化决策及费用情况 - 公司于2019年11月决定使用自体干细胞商业化StemSpine程序，需向CMH支付30万美元[198] 专利许可费情况 - 公司需向Jadi支付25万美元专利许可费，可按协议日期收盘价0.0037美元的75%用CELZ股票支付[200][201][214] 专利摊销选择及账面价值情况 - 公司选择将专利在十年内直线摊销，预计每年摊销约2.5万美元，2020年末专利账面价值为25万美元[202] 未来资产预期摊销情况 - 2020年末未来资产预期摊销总额为61.947万美元，2021 - 2025年每年摊销9.3327万美元，之后摊销15.2835万美元[204] 向CMH支付服务费及欠款情况 - 公司自2016年1月起每月向CMH支付3.5万美元服务费，2019年1月起增至4.5万美元，2020年末和2019年末欠CMH的金额分别为1.8782万美元和82美元[206][208] 债务取消及股份获得情况 - 2018年1月，公司CEO取消CMH欠其的15万美元债务，获得300万股A类优先股，CMH取消公司欠其的15万美元管理报销费用[207] 发行折扣摊销情况 - 2019年公司摊销发行折扣161.3226万美元至利息费用，2020年摊销97.9959万美元，2019年末和2020年末剩余折扣分别为37.4124万美元和40.965万美元[217][219] 因转换票据和行使认股权证发行股份情况 - 2019年公司因转换现有票据发行1187.3057万股，因无现金行使认股权证发行53.1247万股；2020年因转换现有票据发行6.81731395亿股[218][220] 衍生负债记录及重估情况 - 2020年末公司记录初始衍生负债257.2723万美元，年末重估为3874.1832万美元，产生损失3398.0805万美元[221][222] 可转换应付票据潜在转换情况 - 截至2020年12月31日，公司的可转换应付票据潜在可转换为约14亿股普通股[228] 股票激励计划预留股份情况 - 公司2016年股票激励计划预留13,333股[229] 期权授予情况 - 2016年7月和9月，公司向两方授予10年期期权，各可购买250,000股，每股0.175美元，每年按50,000股归属[230] 认股权证授予情况 - 2020年4 - 9月，公司向供应商授予11,630,953份3年期认股权证，行权价0.0029 - 0.007美元，价值35,670美元；12月向三名董事会成员授予30,000,000份认股权证，行权价0.004美元，价值102,081美元[233] 未行使股票期权情况 - 截至2020年12月31日，未行使股票期权为3,333份，加权平均行权价26.25美元，加权平均剩余期限5.64年；已归属2,667份[236] 2019年认股权证情况 - 2019年公司与第三方签订可转换贷款协议，包含242,841份5年期认股权证，初始行权价0.59 - 3.09美元；截至2019年12月31日，未行使认股权证增加4,549,975份，594,051份转换为531,247股普通股，剩余5,044,260份[238] 2020年认股权证情况 - 2020年公司向三名董事会成员授予30,000,000份3年期认股权证，行权价0.004美元；向承包商授予8,214,286份，行权价0.0029 - 0.0050美元；截至2020年12月31日，未行使认股权证从145,717份增至34,531,666份，无现金转换，剩余76,372,446份[239] 所得税费用情况 - 2020年和2019年所得税费用：联邦分别为 - 250,771美元和 - 272,800美元，州和地方分别为 - 69,671美元和 - 75,792美元，估值备抵分别为320,442美元和 - 348,592美元，净所得税拨备均为0美元[246] 净营业亏损结转情况 - 截至2020年12月31日，公司联邦和州净营业亏损结转约650万美元，2036年开始到期[246] 2021年清偿欠款发行股份情况 - 2021年1月8日，公司向CMH发行普通股以清偿50,000美元欠款，发行数量按2020年12月9日收盘价0.0016美元的30%折扣计算[250] 2021年出售优先股及发行普通股情况 - 2021年2月12日，公司向机构投资者出售350,000股新指定的B系列优先股，总价350,000美元，同时发行1,500,000股普通股作为“承诺股份”[252] B类优先股股息及赎回情况 - B类优先股每年按10%的利率支付季度股息，可选择现金或额外B类优先股股份支付[254] - B类优先股赎回价格为每股1200美元加上应计股息等，赎回溢价在发行后90天内为5%，120 - 180天为20%[254] A类优先股投票权情况 - 2020年3月11日，公司将A类优先股的投票权从每股30票提高到每股1000票[255] A类优先股持有情况 - 公司有300万股A类优先股流通在外，均由Timothy Warbington持有[255] 2021年转换票据和认股权证发行股份情况 - 2021年1月1日至3月17日，公司为转换947575美元可转换票据本金、利息和费用发行3.11702077亿股普通股[256] - 2021年1月和2月，公司为转换1158.3333万份无现金认股权证向承包商发行1005.5556万股股份[256] 披露控制和程序评估情况 - 管理层评估截至2020年12月31日披露控制和程序有效[257][258] 财务报告内部控制责任情况 - 管理层负责建立

可转换债券发行与偿还情况 - 2020年前九个月，公司向合格投资者发行了价值532,850美元的可转换债券，净收益为458,600美元[70] - 2020年前九个月，公司通过发行可转换债券筹集458,600美元，偿还17,000美元可转换债券[92] 利息费用情况 - 截至2020年9月30日的九个月内，公司因1,197,354美元的第三方票据产生了105,338美元的利息费用[73] 现金及现金消耗情况 - 截至2020年9月30日，公司现金约为39,000美元，基于历史趋势和预期收支，估计每月现金消耗约100,000美元[74] - 截至2020年9月30日，公司可用现金39,000美元，营运资金赤字3,162,874美元[94] 毛收入情况 - 2020年第三季度，公司毛收入为77,000美元，去年同期为57,500美元，增长19,500美元或34%[75] - 2020年前九个月，公司毛收入为147,000美元，去年同期为169,900美元，减少22,900美元或38%[80] 净收入情况 - 2020年第三季度，公司净收入为394,851美元，去年同期亏损2,406,124美元[80] - 2020年前九个月，公司净收入为2,294,768美元，去年同期亏损3,291,723美元[85] 经营活动净现金使用量情况 - 2020年前九个月，公司经营活动净现金使用量为491,542美元，去年同期为960,661美元，减少469,119美元或49%[91]

可转换票据与利息费用 - 2020年上半年公司发行31.89万美元可转换票据，净收益27.52万美元[73] - 截至2020年6月30日的六个月，公司因138.2542万美元第三方票据产生6.336万美元利息费用[73] 毛收入情况 - 2020年第二季度公司毛收入2.79万美元，较去年同期6.16万美元减少3.37万美元，降幅55%[77] - 2020年上半年公司毛收入7万美元，较去年同期11.24万美元减少4.24万美元，降幅38%[84] 净亏损情况 - 2020年第二季度公司净亏损184.2563万美元，去年同期亏损8.8233万美元[83] - 2020年上半年公司净亏损189.9917万美元，去年同期亏损88.5599万美元[90] 现金与营运资金情况 - 截至2020年6月30日，公司现金约3.7万美元，预计每月现金消耗约10万美元[75] - 截至2020年6月30日，公司可用现金3.7万美元，营运资金赤字460.7977万美元[99] 现金流量情况 - 2020年上半年经营活动净现金使用量为31.7528万美元，较去年同期60.238万美元减少28.4852万美元，降幅47%[95] - 2020年上半年融资活动产生的现金流量较去年同期减少23.6536万美元，降幅47%[97]

融资情况 - 2020年前三个月公司向合格投资者发行16.83万美元可转换票据，净收益14.5万美元[69] 现金状况 - 截至2020年3月31日，公司现金约3.8万美元，预计每月现金消耗约10万美元，预计至少到2020年5月有足够现金维持运营[71] 总营收情况 - 2020年第一季度公司总营收4.21万美元，较去年同期的5.08万美元减少8700美元，降幅17%[72] 商品销售成本情况 - 2020年第一季度公司商品销售成本1.4196万美元，较去年同期的1.4239万美元减少43美元，降幅0%[73] 毛利润情况 - 2020年第一季度公司毛利润2.7904万美元，较去年同期的3.6561万美元减少8657美元，降幅24%[74] 一般及行政费用情况 - 2020年第一季度公司一般及行政费用34.6168万美元，较去年同期的28.1974万美元增加6.4194万美元，增幅23%[75] 其他收入情况 - 2020年第一季度公司其他收入407.7516万美元，较去年同期的其他费用54.6667万美元增加462.4183万美元，增幅846%[77] 净收入情况 - 2020年第一季度公司净收入374.248万美元，去年同期亏损79.7366万美元[78] 经营活动净现金使用量情况 - 2020年第一季度公司经营活动净现金使用量为19.5321万美元，较去年同期的27.3015万美元减少7.7694万美元，降幅28%[85] 融资活动现金流量情况 - 2020年第一季度公司融资活动现金流量较去年同期减少24.3436万美元，降幅63%[87]

公司债务与股权交易 - 2018年公司与CEO等达成债务和解协议，取消15万美元债务，获300万股A类优先股[116] - 2018年1月12日，CEO取消CMH欠其的150,000美元债务，获3,000,000股A类优先股[208] 业务程序商业化与市场拓展 - 2018年CaverStem®程序商业化，在7个市场招募医生，创收12.44万美元；发行208.605万美元可转换票据，净收益180.4927万美元，利息支出2767美元[117][118] - 2019年CaverStem®程序市场从7个扩至12个，3月推出FemCelz®程序，11月决定商业化StemSpine®程序；发行157.24万美元可转换票据，净收益130.2795万美元，利息支出93067美元[119][120][121] 公司现金状况与资金使用 - 截至2019年12月31日，公司现金约8.8万美元，月现金消耗约10万美元，预计资金至少可用到2020年4月[122] - 截至2019年12月31日和2018年12月31日，公司现金分别为88,648美元和304,056美元[153] - 2019年末现金余额为88648美元，2018年末为304056美元[158] - 公司现金存款存于一家金融机构，截至2019年12月31日，余额未超联邦存款保险公司25万美元的保险限额[172] 公司财务关键指标变化 - 2019年总营收16.55万美元，较2018年的12.44万美元增加4.11万美元，增幅33.0%[125] - 2019年商品销售成本4.5499万美元，较2018年的7.0375万美元减少2.4876万美元，降幅35.3%[126] - 2019年毛利润12.0001万美元，较2018年的5.4025万美元亏损增加6.5976万美元，增幅122.1%[127] - 2019年一般及行政费用122.3219万美元，较2018年的105.0485万美元增加17.2734万美元，增幅16.4%[128] - 2019年研发费用为0，较2018年的9.6621万美元减少9.6621万美元，降幅100%[129] - 2019年净亏损848.3673万美元，较2018年的1365.5653万美元减少517.198万美元[131] - 2019年和2018年公司总收入分别为165,500美元和124,400美元，净亏损分别为8,483,673美元和13,655,653美元[156] - 2019年和2018年公司基本和摊薄后每股亏损分别为0.82美元和3.50美元，加权平均流通股数分别为10,343,162股和3,906,224股[156] - 截至2019年12月31日和2018年12月31日，公司总资产分别为530,803美元和477,161美元，总负债分别为8,602,302美元和4,471,798美元[153] - 截至2019年12月31日和2018年12月31日，公司股东赤字分别为8,071,499美元和3,994,637美元[153] - 2019年净亏损8483673美元，2018年为13655653美元[158] - 2019年经营活动净现金使用量为1213093美元，2018年为1052270美元[158] - 2019年融资活动提供的净现金为997685美元，2018年为1342629美元[158] - 2019年现金净减少215408美元，2018年净增加290359美元[158] - 2019年现金支付利息18177美元，2018年为6712美元[158] - 2019年12月31日，公司累计亏损25565006美元[159] 公司持续经营能力相关 - 审计机构认为公司财务报表在所有重大方面公允反映了财务状况、经营成果和现金流量，但公司持续经营能力存重大疑虑[146][147] - 2019年公司经营活动产生负现金流，负营运资金达8508054美元，引发对持续经营能力的重大怀疑[171] 公司报告与监管相关 - 公司为新兴成长型公司，可享受特定的简化报告和监管要求，如免除萨班斯 - 奥克斯利法案第404条的审计师鉴证要求等[141] - 公司选择在新或修订的财务会计准则适用于私人公司之前不采用，财务报表可能与需采用新要求的上市公司无可比性[142] - 公司作为较小报告公司，无需提供关于市场风险的定量和定性披露信息[144] 审计机构相关 - Haynie & Company自2016年起担任公司审计机构，于2020年4月3日出具审计报告[151] 衍生负债相关 - 截至2019年12月31日，公司对衍生负债进行了三级公允价值计算[174] - 2018年12月31日衍生负债总计322.7382万美元，2019年新增248.7737万美元，消除/修改减少7.5656万美元，票据衍生工具转换减少265.5536万美元，公允价值变动增加386.395万美元，2019年12月31日衍生负债总计684.7877万美元[179] - 2019年公司记录初始衍生负债2,794,910美元，年末重估为6,847,877美元，损失3,512,648美元[220][221] 递延收入相关 - 截至2019年12月31日，公司递延收入为3万美元，包含在合并资产负债表的应计费用中[187] 研发成本相关 - 2019年勃起功能障碍技术研发成本为0美元，2018年为9.2982万美元；2019年羊水干细胞临床前研究成本为0美元，2018年为0.3639万美元[188] 专利摊销相关 - 2019年和2018年ED专利摊销费用均为9972美元，截至2019年12月31日，该专利账面价值为6.0932万美元，预计到2026年每年摊销9972美元[197] - 2019年多能羊水产胎儿干细胞专利摊销费用为1172美元，截至2019年12月31日，该专利账面价值为6428美元，预计到2026年每年摊销约1172美元[199] - 2019年下背部初始专利许可摊销费用为1万美元，截至2019年12月31日，该专利账面价值为7.5万美元，预计到2027年每年摊销约1万美元[203] - 2019年因启动StemSpine程序商业化，下背部专利摊销费用为5806美元，截至2019年12月31日，该专利账面价值为29.4194万美元，预计到2027年每年摊销约4.6万美元[204] - 截至2019年12月31日，这些无形资产未来预计摊销情况为：2020 - 2024年每年6.7211万美元，之后为10.05万美元，总计43.6555万美元[206] 公司与关联公司交易相关 - 公司于2016年2月2日以价值10万美元的43.1111股CMTH受限普通股从关联公司CMH获得ED专利，该专利2025年到期[197] - 公司自2016年1月起每月向CMH支付35,000美元服务费，2019年1月起涨至45,000美元[207] - 截至2019年和2018年12月31日，欠CMH的款项分别为82美元和198,082美元[209] 可转换票据相关 - 2018年公司与认可贷款人签订可转换票据协议，本金2,084,750美元，收到款项1,804,927美元，利率8% - 12% [216] - 2019年公司向认可投资者发行1,572,400美元可转换票据，净收益1,302,795美元，利率2% - 11% [218] - 截至2019年12月31日，公司可转换票据潜在可转换为约1.76亿股普通股[227] 股票激励与认股权证相关 - 公司2016年股票激励计划预留2,000,000股[228] - 2016年7月和9月，公司授予两方各1,667股10年期期权，行权价26.25美元/股[229] - 2019年和2018年基于股票的薪酬为0美元，预计未来也为0美元[231] - 2018年初始发行505,838份认股权证，年末增加至947,167份，234,727份认股权证转换为2,186,463股普通股[235][238] - 2019年发行242,841份认股权证，年末增加至5,044,260份，594,051份认股权证转换为531,247股普通股[236][238] - 2018年计算认股权证公允价值时，无风险利率为2.03% - 2.94%，预期波动率为89.93% - 195.00%，普通股价格为0.44 - 4.05美元[236] - 2019年和2018年公司分别有3333份期权和504.426万份、94.7167万份认股权证可购买普通股，但因净亏损，这些影响均为反稀释性[194] 所得税相关 - 2019年联邦所得税拨备为 - 272,800美元，2018年为248,516美元；2019年州和地方所得税拨备为 - 75,792美元，2018年为 - 234,666美元[242] - 2019年递延所得税资产中，净经营亏损结转额为1,347,378美元，2018年为1,052,992美元[242] - 2019年法定联邦税率为21.0%，2018年为34.0%；2019年公司有效税率受多种因素影响[242] - 截至2019年12月31日，公司联邦和州总净经营亏损结转额约为530万美元，预计无亏损受限[242] 2020年公司交易相关 - 2020年2月3日，公司进行1:150的反向股票分割[247] - 2020年2月，公司以65,278美元出售本金为70,500美元的10%原始发行折扣高级可转换票据[249] - 2020年1月1日至3月13日，公司因可转换票据本金、利息和费用转换发行38,409,557股普通股[251]

融资情况 - 2019年前九个月，公司向合格投资者发行了127.54万美元的可转换票据，净收益为104.7295万美元，还发行了30万美元的可转换票据以注销969.8736万份认股权证[165] - 2019年前九个月，融资活动产生的现金流量较去年同期减少10.0933万美元，降幅为11%，主要与融资活动的时间安排有关[188] 现金状况与持续经营能力 - 截至2019年9月30日，公司现金约为15.8236万美元，预计每月现金消耗率约为10万美元，管理层预计现有现金和承诺资金至少可满足到2019年12月的运营费用[166] - 截至2019年9月30日，公司可用现金为15.8236万美元，营运资金赤字为371.0628万美元，这些因素表明公司未来十二个月可能无法持续经营[189] 季度毛收入与成本变化 - 2019年第三季度，公司毛收入为5.75万美元，较去年同期的5.24万美元增长5100美元，增幅为10%[168] - 2019年第三季度，公司商品销售成本为8000美元，较去年同期的3.6395万美元减少2.8395万美元，降幅为78%[169] 前九个月毛收入与成本变化 - 2019年前九个月，公司毛收入为16.99万美元，较去年同期的6.68万美元增长10.31万美元，增幅为154%[175] - 2019年前九个月，公司商品销售成本为4.1439万美元，较去年同期的4.1323万美元增加116美元，增幅为0.3%[176] 前九个月净亏损情况 - 2019年前九个月，公司净亏损为329.1723万美元，较去年同期的1559.0004万美元有所减少[181] 前九个月经营活动现金流量变化 - 2019年前九个月，经营活动使用的净现金为96.0661万美元，较去年同期的75.6639万美元增加20.4022万美元，增幅为27%[187]

可转换票据发行情况 - 2019年前六个月，公司向合格投资者发行80.51万美元可转换票据，净收益68.989万美元；还发行30万美元可转换票据以注销969.8736万份认股权证[139] 现金及运营资金情况 - 截至2019年6月30日，公司现金约20.4112万美元，预计每月现金消耗约10万美元，管理层预计现有现金和承诺资金至少可满足到2019年9月的运营费用[140] - 截至2019年6月30日，公司可用现金20.4112万美元，营运资金赤字278.9894万美元；上半年收入11.24万美元，经营亏损52.6157万美元，经营活动使用净现金60.238万美元[163] 毛收入情况 - 2019年第二季度，公司毛收入6.16万美元，去年同期4800美元，增长5.68万美元或1183%[142] - 2019年上半年，公司毛收入11.24万美元，去年同期1.44万美元，增长9.8万美元或681%[149] 商品销售成本情况 - 2019年第二季度，公司商品销售成本1.92万美元，去年同期2528美元，增长1.6672万美元或659%[143] - 2019年上半年，公司商品销售成本3.3439万美元，去年同期4928美元，增长2.8511万美元或579%[150] 经营活动净现金使用情况 - 2019年上半年，公司经营活动使用净现金60.238万美元，去年同期40.9702万美元，增加19.2678万美元或47%[161] 可转换债务现金流情况 - 2019年上半年，公司通过发行可转换债务筹集68.989万美元，偿还16.83万美元可转换债务并支付1.9154万美元预付保费；去年同期筹集74.331万美元，偿还18.98万美元并支付5.7004万美元预付保费，现金流增加5930美元或1%[162] 表外安排情况 - 公司没有对合并财务状况、财务状况变化、收入或费用、经营成果、流动性、资本支出或资本资源有当前或未来重大影响的表外安排[165]

可转换票据发行情况 - 2019年第一季度发行67.21万美元可转换票据，净收益60.53万美元，还发行30万美元可转换票据以注销969.8736万份认股权证[122] 现金状况与运营维持 - 截至2019年3月31日，公司现金约41.9477万美元，预计每月现金消耗约10万美元，管理层预计现有现金和承诺资金至少可维持到2019年6月运营[123] 毛收入变化 - 2019年第一季度毛收入5.08万美元，去年同期9600美元，增长4.12万美元，增幅429%[124] 商品销售成本变化 - 2019年第一季度商品销售成本1.4239万美元，去年同期2400美元，增长1.1839万美元，增幅493%[125] 毛利润变化 - 2019年第一季度毛利润3.6561万美元，去年同期7200美元，增长2.9361万美元，增幅408%[126] 一般及行政费用变化 - 2019年第一季度一般及行政费用28.1974万美元，去年同期20.293万美元，增长7.9044万美元，增幅39%[128] 研发费用变化 - 2019年第一季度研发费用为0，去年同期3200美元，减少3600美元，降幅100%[129] 其他费用变化 - 2019年第一季度其他费用54.6667万美元，去年同期738.2364万美元，减少683.5697万美元，降幅92%[130] 净亏损情况 - 2019年第一季度净亏损79.7366万美元，去年同期758.658万美元[131] 经营活动净现金使用量变化 - 2019年第一季度经营活动净现金使用量27.3015万美元，去年同期16.4937万美元，增加10.8078万美元，增幅66%[136]

财务数据关键指标变化 - 2018年公司毛收入为124,400美元，较2017年的4,800美元增加119,600美元，增幅2,492%[102] - 2018年公司商品销售成本为70,375美元，较2017年的8,000美元增加62,375美元，增幅780%[103] - 2018年公司毛利润为54,025美元，较2017年的3,200美元亏损增加57,225美元，增幅1,788%[104] - 2018年公司一般及行政费用为1,050,485美元，较2017年的898,526美元增加151,959美元，增幅17%[105] - 2018年公司研发费用为96,621美元，较2017年的260,085美元减少163,464美元，减幅63%[106] - 2018年公司经营亏损为1,114,225美元，2017年为1,177,806美元[107] - 2018年公司其他费用为12,541,428美元，较2017年的1,481,302美元增加11,060,126美元，增幅747%[108] - 2018年公司净亏损为13,655,653美元，较2017年的2,659,108美元大幅增加[108] - 2018年12月31日现金为304,056美元，2017年为13,697美元[124] - 2018年12月31日总负债为4,471,798美元，2017年为2,439,320美元[124] - 2018年12月31日股东赤字为3,994,637美元，2017年为2,236,173美元[124] - 2018年营收为124,400美元，2017年为4,800美元[127] - 2018年运营亏损为1,114,225美元，2017年为1,177,806美元[127] - 2018年净亏损为13,655,653美元，2017年为2,659,108美元[127] - 2018年基本和摊薄后每股亏损为0.03美元，2017年也为0.03美元[127] - 2018年加权平均流通股数为585,933,658股，2017年为106,323,582股[127] - 2018财年公司净亏损1365.57万美元，2017财年净亏损265.91万美元[131] - 2018财年经营活动净现金使用量为105.23万美元，2017财年为88.96万美元[131] - 2018财年融资活动提供的净现金为134.26万美元，2017财年为68.15万美元[131] - 2018年现金净增加29.04万美元，2017年现金净减少20.82万美元[131] - 2018年末现金余额为30.41万美元，2017年末为1.37万美元[131] - 2018年12月31日，公司普通股数量为9.03亿股，2017年为1.15亿股[133] - 2018年12月31日，公司股东权益（赤字）为 - 399.46万美元，2017年为 - 223.62万美元[133] 公司资金与经营状况 - 截至2018年12月31日，公司现金约304,000美元，预计每月现金消耗约100,000美元[100] - 公司主要资金来源包括向CMH出售普通股获79,500美元、CMH贷款125,000美元、第三方贷款2,471,896美元及向第三方私募600,000美元[113] - 公司为新兴成长型公司，可享受特定的简化报告和监管要求豁免[118] - 公司选择在新财务会计准则适用于私人公司前不采用，财务报表可能缺乏可比性[119] - 2018财年公司经营活动产生负现金流、净亏损且营运资金为负，持续经营能力存疑[145] - 截至2018年12月31日，公司现金余额超出联邦存款保险公司保险限额5.41万美元[146] 子公司成立情况 - 公司于2016 - 2018年分别成立Amniostem LLC、StemSpine和CaverStem International, LLC子公司[137][138] 衍生品负债情况 - 2017年12月31日，衍生品负债中票据为1060315美元，认股权证为248875美元，总计1309190美元；新增转换期权衍生品中票据为3229129美元，认股权证为398293美元，总计3627422美元[148] - 2018年12月31日，衍生品负债中票据转换为(4887925)美元，公允价值变动为2582309美元，负债为1983828美元；认股权证转换为(5738704)美元，公允价值变动为6335090美元，负债为1243554美元；总计转换为(10626629)美元，公允价值变动为8917399美元，负债为3227382美元[151] 研发费用业务线数据关键指标变化 - 截至2018年12月31日，公司研发费用中，勃起功能障碍技术为92982美元（2017年为233061美元），羊水干细胞临床前研究为3639美元（2017年为27024美元）[154] 期权与认股权证情况 - 2018年，公司有500000份期权和142075119份认股权证可用于购买普通股，但因净亏损，这些影响具有反稀释性[160] 专利相关情况 - 2016年2月2日，公司以价值100000美元的64666667股受限普通股从关联公司CMH获得ED专利，2018年摊销费用为9972美元，截至2018年12月31日，专利账面价值为70904美元，预计到2025年每年摊销9972美元[163] - 公司从LABIOMED获得男性不育症专利独家许可，支付现金5000美元、发行价值1000美元的323333股受限普通股，并同意最多报销1800美元费用，总计无形资产特许权使用费7800美元；需按净销售额的6%和非特许权转售收入的25%支付特许权使用费，每年维护特许权使用费20000美元（除非前一年实际支付特许权使用费达50000美元以上）[164][165][166] - 2016年8月25日，公司与大学签订多能羊水胎儿干细胞许可协议，2018年摊销费用为1172美元，截至2018年12月31日，专利账面价值为7601美元，预计到2026年每年摊销约1172美元[167][168] - 2017年5月17日，公司子公司StemSpine以100000美元从CMH获得下背部专利，2018年摊销费用为10000美元，截至2018年12月31日，专利账面价值为85000美元，预计到2027年每年摊销约10000美元；产品销售后五年内，需按产品毛销售额的5%支付特许权使用费，向第三方授予许可需支付50%的销售价格或持续付款；根据技术使用细胞类型不同，有不同进度付款要求，协议总特许权使用费不超过2500000美元[169][170] - 截至2018年12月31日，这些资产未来预计摊销情况为：2019 - 2023年每年21144美元，之后为57785美元，总计163505美元[172] 与CMH的协议及费用情况 - 公司与CMH协议，自2016年1月起每月向CMH报销服务费用35000美元，截至2017年12月31日，欠CMH款项为198082美元，该负债无息、无担保，公司成功通过股权销售筹集至少1000000美元时到期[173] - 公司自2016年1月1日起每月向CMH支付35,000美元用于管理和咨询服务费用，CMH可选择以公司普通股支付，价格为通知前20个交易日最低收盘价的70%[174] - 2016年公司与CMH签订三份应付票据协议，借款金额分别为50,000美元、50,000美元和25,000美元，利率为8%，部分票据到期日经延期[175] - 2018年4月11日，CMH将136,003美元本金和应计利息转换为9,855,290股普通股，截至2018年12月31日，公司已履行所有票据义务[176] - 2017年5月17日，子公司StemSpine与CMH签订专利购买协议，以100,000美元收购专利，后续需按产品销售情况支付5%特许权使用费，最高不超过2,500,000美元[179] 公司贷款及可转换票据情况 - 2017年4月13日，公司获得100,000美元贷款，实际收到90,000美元，利率12%，到期需支付本金和利息的125%，2018年11月1日该票据增加转换特征[182] - 2017年5月2日，公司与第三方签订最高400,000美元的可转换债券协议，实际收到最高360,000美元，2018年3月23日公司支付1,000美元结清剩余本金[183] - 2017年4月10日，公司与第三方签订115,000美元的可转换票据协议，实际收到103,250美元，利率10%，截至2018年12月31日已履行所有义务[184][187] - 2017年4月24日，公司与第三方签订55,000美元的可转换票据协议，实际收到47,500美元，利率10%，截至2018年12月31日已履行所有义务[188][189] - 2017年6月26日，公司与第三方签订50,000美元的可转换票据协议，实际收到50,000美元，利率12%，该票据已通过债务交换协议赎回[190][192] - 2017年7月19日，公司与第三方签订50,000美元的可转换票据协议，实际收到43,000美元，利率5%，同时发行166,667份五年期认股权证[193] - 2017年公司分别摊销27,397美元和22,603美元至利息费用，截至2018年12月31日，折扣余额为0美元[194] - 2018年，贷款人将52,247美元的本金、利息和费用转换为56,453,381股普通股，截至2018年12月31日，公司已履行该票据的所有义务[199] - 2017年8月31日，公司与第三方签订55,000美元可转换票据协议，2017年9月1日收到47,500美元，年利率22%，2018年和2017年分别摊销36,617美元和18,384美元至利息费用，截至2018年12月31日，折扣余额为0美元[200] - 2018年，贷款人将58,622美元的本金、利息和费用转换为40,198,612股普通股，截至2018年12月31日，公司已履行该票据的所有义务[204] - 2017年10月23日，公司与第三方签订30,250美元可转换票据协议，2017年10月30日收到25,000美元，年利率10%，2018年和2017年分别摊销24,532美元和5,718美元至利息费用，截至2018年12月31日，折扣余额为0美元[206] - 2018年和2017年，贷款人分别将32,258美元和7,000美元的本金、利息和费用转换为11,200,820股和1,166,667股普通股，截至2018年12月31日，公司已履行该票据的所有义务[209] - 2017年11月27日，公司与第三方签订58,000美元可转换票据协议，2017年12月1日收到55,000美元，年利率12%，2018年和2017年分别摊销52,597美元和5,403美元至利息费用，截至2018年12月31日，折扣余额为0美元[210] - 2018年4月26日，公司支付82,084美元赎回该票据，记录衍生负债收益300,904美元和溢价损失21,109美元[214] - 2017年12月18日，公司与第三方签订30,000美元可转换票据协议，2017年12月18日收到27,000美元，年利率12%，2018年和2017年分别摊销28,685美元和1,315美元至利息费用，截至2018年12月31日，折扣余额为0美元[216] - 2018年5月3日，公司支付42,311美元赎回该票据，记录衍生负债收益131,488美元和溢价损失10,940美元[220] - 2018年1月17日，公司与第三方签订4.4万美元可转换票据协议，年利率10%，2019年1月17日到期，2018年贷款人将4.4万美元本金、利息和费用转换为2751.8485万股普通股[226][229] - 2018年7月16日，持有人行使选择权签订三份共13.2万美元可转换票据协议，年利率10%，2019年1月17日到期，7 - 8月转换为528万股普通股[230] - 2018年1月22日，公司与第三方签订1.25万美元可转换票据协议，年利率8%，2019年1月22日