营收数据变化 - 2022年第二季度公司无营收，去年同期为1万美元；上半年营收为1.5万美元，去年同期为1万美元[105][111] 销售成本数据变化 - 2022年第二季度公司无销售成本，去年同期为4500美元；上半年销售成本为6791美元，去年同期为4500美元[105][111] 毛利数据变化 - 2022年第二季度公司无毛利，去年同期为5500美元；上半年毛利为8209美元，去年同期为5500美元[106][113] 一般及行政费用数据变化 - 2022年第二季度公司一般及行政费用为110.8428万美元，去年同期为49.8321万美元，增长122%；上半年为223.8485万美元，去年同期为77.9244万美元，增长187%[107][114] 研发费用数据变化 - 2022年第二季度公司研发费用为65.9695万美元，去年同期无费用；上半年为66.9694万美元，去年同期无费用[108][117] 其他收入或费用数据变化 - 2022年第二季度公司无其他收入或费用，去年同期费用为238.934万美元；上半年无其他收入或费用，去年同期收入为2575.0623万美元[109][118] 净亏损数据变化 - 2022年第二季度公司净亏损为179.1144万美元，去年同期亏损为290.5182万美元；上半年净亏损为294.6013万美元，去年同期净收入为2493.0837万美元[110][119] 可用现金及营运资金数据 - 截至2022年6月30日，公司可用现金为2286.3661万美元，正营运资金约为2255.9451万美元；截至2021年12月31日，可用现金约为1072.387万美元，正营运资金约为968.678万美元[120] 股份及认股权证出售收益 - 2021年12月7日，公司出售387.5万股普通股及认股权证，总收益为1600.375万美元；2022年5月3日，公司向机构投资者出售股份和认股权证，总收益约为1700万美元[121][122] 现金使用及筹集资金数据变化 - 2022年上半年公司经营活动使用现金为333.2429万美元，去年同期为66.3657万美元，增长402%；投资活动无现金使用；融资活动筹集资金为1547.222万美元，去年同期为72.4233万美元[123][124]

营收相关数据变化 - 2022年第一季度公司实现营收1.5万美元，去年同期无营收[101] 成本相关数据变化 - 2022年第一季度商品销售成本为6791美元，去年同期无成本[102] 毛利相关数据变化 - 2022年第一季度毛利润为8209美元，去年同期无毛利[103] 费用相关数据变化 - 2022年第一季度一般及行政费用为113.0057万美元，去年同期为28.0293万美元，增长84.9134万美元，增幅302%[104] - 2022年第一季度研发费用为1万美元，去年同期无费用[105] 其他收入/支出相关数据变化 - 2022年第一季度其他收入/支出为零，去年同期收入为2813.9963万美元，减少2813.9963万美元[106] 净利润相关数据变化 - 2022年第一季度净亏损为115.4869万美元，去年同期净利润为2783.6019万美元[107] 现金及营运资金相关数据变化 - 截至2022年3月31日，公司可用现金为914.6977万美元，正营运资金约为884.6292万美元；截至2021年12月31日，可用现金约为1072.387万美元，正营运资金约为968.678万美元[108] 经营活动净现金使用量相关数据变化 - 2022年第一季度经营活动净现金使用量为157.6893万美元，去年同期为44.1518万美元，增加113.5375万美元，增幅257%[111] 股票发售收益相关数据 - 2021年12月7日，公司出售387.5万股普通股及认股权证，获得总收益1600.375万美元；2022年5月3日，向机构投资者发售股票和认股权证，获得总收益约1700万美元[109][110]

财务数据关键指标变化 - 2021年12月7日，公司完成公开发行387.5万股普通股及387.5万份认股权证，总收益1600.375万美元，承销折扣和佣金为7%[18] - 公司用部分净收益赎回15%原始发行折扣高级票据，金额为514.6176万美元，回购首席执行官的A类优先股，总价约19.5万美元[19] - 公司2021年和2020年研发费用分别为109,180美元和0美元[117] - 公司2021年和2020年运营亏损分别约为310万美元和110万美元[121] - 2021年公司运营使用现金约220万美元，年末现金余额约1070万美元[123] - 公司2021年公开募股毛收入超1600万美元，但仍需额外资金维持运营[123] - 公司CaverStem和FemCelz产品2021年和2020年销售额分别为87,754美元和164,500美元[125] CaverStem业务线数据关键指标变化 - CaverStem治疗勃起功能障碍的临床试验结果显示，安全性为100%，有效性为85%[25] - 美国约有900万男性患有勃起功能障碍且对PDE5抑制剂无反应，是CaverStem的目标群体[21] - CaverStem和FemCelz试剂盒目前在美国8个地点通过医生销售[13] - 公司自2017年11月开始营销CaverStem程序，2020年3月开始营销FemCelz，两个程序在八个市场提供[53] - 公司CaverStem和FemCelz产品及相关医疗程序由患者自费，目前无法从公共或私人保险公司获得报销[139] - 2020 - 2021年，新冠疫情导致CaverStem和FemCelz产品收入显著减少[162] - 公司CaverStem和FemCelz试剂盒目前在美国8个地点的医生处有售[13] - 美国约有900万患有勃起功能障碍且对PDE5抑制剂无反应的男性是CaverStem的目标群体[21] - 2017年11月至2020年9月，CaverStem临床研究结果显示，该疗法安全性为100%，有效性为85%[25] FemCelz业务线数据关键指标变化 - 2018年9月，公司推出FemCelz治疗女性性功能障碍，该程序获FDA豁免上市前审查和批准[26] - CaverStem和FemCelz试剂盒目前在美国8个地点通过医生销售[13] - 公司自2017年11月开始营销CaverStem程序，2020年3月开始营销FemCelz，两个程序在八个市场提供[53] - 公司CaverStem和FemCelz产品及相关医疗程序由患者自费，目前无法从公共或私人保险公司获得报销[139] - 2020 - 2021年，新冠疫情导致CaverStem和FemCelz产品收入显著减少[162] - 公司CaverStem和FemCelz试剂盒目前在美国8个地点的医生处有售[13] StemSpine业务线数据关键指标变化 - 预计2021年美国有260万患者患有退行性椎间盘疾病，到2028年将接近400万[30] - 2019年10月，StemSpine的15名患者试点研究成功，平均疼痛评分从基线的8.9降至30天的4.3，6个月的1.8和12个月的1.3[37] - 公司正在开发StemSpine治疗退行性椎间盘疾病，公司计划开展一项100名患者的临床研究，以支持StemSpine治疗的安全性和有效性[19] - 公司正在为治疗退行性椎间盘疾病的StemSpine再生干细胞程序招募临床站点[14] - 公司计划开展一项100名患者的临床研究，以支持StemSpine治疗的安全性和有效性[19] ImmCelz业务线数据关键指标变化 - 公司正在开发ImmCelz技术治疗中风患者，美国每年约有80万人受中风影响[40] - 公司于2021年1月向FDA提交ImmCelz™技术治疗中风的I期研究新药申请（IND），拟研究涉及4组，每组8名患者[42] - 公司于2020年开始探索利用患者自身提取的免疫细胞开发治疗方法，有望用于治疗中风患者[15] - 公司最近向FDA提交了使用ImmCelz技术治疗中风的新药研究申请[16] - 公司计划开展使用ImmCelz技术治疗中风的一期临床试验[19] OvaStem业务线数据关键指标变化 - 公司OvaStem™技术用于治疗女性不孕症，该治疗将在医生办公室进行一小时门诊就诊，利用患者自身提取的免疫细胞，免FDA上市前审查和批准[46][47][48] 专利与商标相关 - 公司专利组合包括4项已发布专利和10项待决专利申请[56] - 公司根据专利购买协议从CMH收购治疗下背痛的美国专利No. 9,598,673，初始支付10万美元，后续根据不同情况支付不同金额，可现金或股票支付，折扣30%，股票交易低于0.01美元/股连续两天以上，支付股票数量加倍，销售产品需支付5%特许权使用费和50%第三方许可费[58][59][60] - 公司已支付CMH初始10万美元，通过现金和股票支付，剩余30万美元部分义务已支付，其余现金支付[62] - 公司于2020年12月28日与Jadi Cell, LLC签订专利许可协议，获得独家全球许可，初始许可费25万美元，按季度支付净收入5%，出售业务支付10%收益[63] - 公司已通过发行180,180股普通股支付Jadi Cell 25万美元初始许可费[64] - 公司已获得CaverStem®、StemSpine®和FemCelz®商标注册，ImmCelz和OvaStem商标申请待决[65] FDA法规相关 - 公司产品需遵守美国FDA多项法规，违规将面临多种处罚[104][106] - 药物或生物制品在美国上市前，提交IND后若FDA30天内未反对则可开始临床试验[79] - FDA批准NDA需证明药物对预期用途安全有效，设施等能保证药物质量；批准BLA需证明产品安全、纯净、有效且设施符合质量控制标准[80] - 人类临床试验通常分三个阶段，FDA多数情况下要求两个充分且受控的3期临床试验证明药物或生物制品的疗效[81][83] - 所有临床试验数据需可靠，进展报告至少每年提交给FDA，严重不良事件发生时需更频繁提交[84] - 产品获批后，FDA可能要求或公司可能进行4期临床试验，FDA有权要求进行上市后试验[85] - 获批申请条件变更，如新适应症等，需提交新NDA或BLA或其补充文件并获FDA批准[87] - 符合条件的药物或生物制品可申请FDA快速通道指定，获批后FDA可在申请完成前启动滚动审查[93][94] - 符合条件的产品候选者可获优先审查，FDA目标是在6个月内完成审查，而标准审查为10个月[95] 公司运营风险相关 - 公司产品在海外销售需遵守各国法规，法规复杂且不确定[115] - 公司产品候选的商业可行性受临床研究、试验、监管批准等因素影响[128] - 公司可能无法成功推进产品开发、商业化，业务将受重大影响[129][130] - 公司ImmCelz治疗中风的临床试验预计持续数年，但可能显著延长[137] - 公司现有和拟推出的产品面临来自州医疗补助计划、私人保险计划和药房福利管理机构的定价、报销和准入压力，美国医疗改革立法也在增加这些压力[142] - 公司及其合作伙伴可能受到联邦、州和外国数据保护法律法规的约束，违反相关规定可能面临民事或刑事处罚[146] - 若产品出现未知问题，可能导致申请审批被拒或延迟、产品被限制销售或召回、面临罚款和法律诉讼等后果[147] - 公司目前的销售、营销和分销能力仅依靠一名独立承包商推广CaverStem和FemCelz产品，需寻求合作伙伴或投入大量资源发展内部能力[153] - 公司依赖第三方制造CaverStem和FemCelz一次性套件，若制造标准不达标或出现错误，可能对业务造成严重损害[156] - 公司面临来自成熟制药和生物技术公司、学术机构等的竞争，若竞争对手推出更优产品，公司商业机会将减少或消失[158] - 公司内部计算机系统及依赖的第三方系统易受计算机病毒、网络攻击等威胁，重大信息系统中断或安全漏洞可能对业务造成不利影响[161] - 公司进行临床试验经验有限，依赖顾问和第三方合同研究组织，若其表现不佳，可能导致产品候选药物的监管批准延迟或失败[134] - 公司商业成功很大程度取决于保护专有权利的能力，但无法保证额外专利获批、获批专利不被挑战等[164] - 公司依赖首席执行官Timothy Warbington以及顾问Thomas Ichim和Amit Patel，失去他们可能影响业务目标实现[175] - 员工等相关方的不当行为可能导致监管制裁和声誉损害，还可能面临多种处罚[177] - 若违反美国联邦反回扣法及类似法律，公司可能面临刑事和民事处罚，被排除在联邦资助医疗项目之外[178] 公司股票相关 - 公司普通股市场价格高度波动，受多种因素影响，投资者可能损失部分或全部投资[182] - 若公司普通股从纳斯达克资本市场摘牌并受低价股规则约束，股票交易将更困难[185] - 若未能满足纳斯达克持续上市要求，可能导致证券摘牌，影响股价和股票买卖[187] - 公司预计在可预见未来不支付现金股息，收益将用于业务扩张[189] - 公司将根据内华达州法律最大程度赔偿和保护高管及董事，这可能减少业务可用资产[188] 公司人员相关 - 公司目前全职员工4人，兼职顾问1人，员工均未加入工会[116] 远程医疗平台相关 - 公司计划推出Virtual Physician™远程医疗平台，业务模式包括为医疗保健提供者提供行政服务收费、推广外部合作伙伴产品收取特许权使用费、直接销售辅助产品[50][51]

可转换票据发行与利息情况 - 2021年前九个月，公司向合格投资者发行49.88万美元可转换票据，净收益43.504万美元[115] - 截至2021年9月30日的九个月，公司因第三方49.88万美元票据产生12.0583万美元利息费用[116] 现金状况与维持时间 - 截至2021年9月30日，公司现金约237.8万美元，预计每月现金消耗约20万美元，现有现金和承诺资金至少可维持到2022年1月[117] - 截至2021年9月30日，公司可用现金为237.793万美元[143] 毛收入情况 - 2021年第三季度，公司毛收入1万美元，去年同期7.7万美元，减少6.7万美元，降幅87%[119] - 2021年前三季度，公司毛收入2万美元，去年同期14.7万美元，减少12.7万美元，降幅86%[127] - 2021年1 - 9月，公司收入为2万美元[143] 净利润情况 - 2021年第三季度，公司净亏损184.3596万美元，去年同期净利润39.4851万美元[126] - 2021年前三季度，公司净利润2308.7241万美元，去年同期229.4768万美元[134] 经营活动净现金使用量情况 - 2021年前三季度，经营活动净现金使用量为105.4446万美元，去年同期49.1542万美元，增加56.2904万美元，增幅115%[139] - 2021年1 - 9月，公司经营活动净现金使用量为105.4446万美元[143] 投资与融资活动情况 - 2021年前三季度，向关联方预付款项20万美元，去年同期无投资活动[141] - 2021年前三季度，公司通过发行可转换债务、优先股和短期不可转换票据筹集478.479万美元，偿还票据和债务发行成本支出125.6926万美元[141] - 截至2020年9月30日，公司主要通过发行可转换债券筹集45.86万美元[142] - 截至2020年9月30日，融资活动现金流增加309.2764万美元，增幅达700% [142] 营运资金情况 - 截至2021年9月30日，公司营运资金赤字为91.7327万美元[143] 经营亏损情况 - 2021年1 - 9月，公司经营亏损为165.3222万美元[143] 表外安排情况 - 公司没有对合并财务状况等有重大影响的表外安排[144] 市场风险披露情况 - 作为较小的报告公司，公司选择不提供市场风险相关披露[145]

可转换票据与利息费用 - 2021年前六个月公司发行157,150美元可转换票据，净收益为134,640美元[112] - 截至2021年6月30日的六个月内，公司因第三方票据342,452美元和关联方票据220,000美元产生利息费用81,004美元[112] 毛收入变化 - 2021年第二季度公司毛收入为10,000美元，较去年同期的27,900美元减少17,900美元，降幅64%[114] - 2021年上半年公司毛收入为10,000美元，较去年同期的70,000美元减少60,000美元，降幅86%[122] 净亏损与净收入变化 - 2021年第二季度公司净亏损为2,905,182美元，去年同期亏损为1,842,563美元[120] - 2021年上半年公司净收入为24,930,837美元，去年同期为1,899,917美元[127] 经营活动净现金变化 - 2021年上半年公司经营活动使用的净现金为663,657美元，较去年同期的317,528美元增加346,129美元，增幅109%[133] - 2021年上半年，公司经营活动净现金使用量为66.3657万美元[136] 资金筹集情况 - 2021年上半年公司通过发行可转换债务、优先股和关联方预付款筹集了724,233美元，较去年同期的265,900美元增加458,333美元，增幅172%[135] 现金与营运资金状况 - 截至2021年6月30日，公司现金约为159,000美元，预计每月现金消耗率约为100,000美元[113] - 截至2021年6月30日，公司可用现金为15.9万美元，营运资金赤字为128.8174万美元[136] 业务销售情况 - 公司CaverStem®和FemCelz®试剂盒目前在美国和欧洲的14个地点通过医生销售[107] 上半年综合财务情况 - 2021年上半年，公司收入为1万美元，经营亏损为81.9786万美元[136] 表外安排情况 - 公司无对合并财务状况、财务状况变化、收入或费用、经营成果、流动性、资本支出或资本资源有或可能有重大影响的表外安排[137] 市场风险披露情况 - 作为较小的报告公司，公司选择不提供有关市场风险的定量和定性披露[138]

财务数据关键指标变化 - 收入相关 - 2021年第一季度公司无总收入，去年同期为42,500美元，减少42,500美元，降幅100%[108] - 2021年第一季度公司无销售成本，去年同期为14,196美元，减少14,196美元，降幅100%[109] - 2021年第一季度公司无毛利润，去年同期为27,904美元，减少27,904美元，降幅100%[109] - 2021年第一季度公司其他收入为28,139,963美元，去年同期为4,077,516美元，增加24,062,447美元，增幅590%[112] - 2021年第一季度公司净收入为27,836,019美元，去年同期为3,742,480美元[113] 财务数据关键指标变化 - 费用相关 - 2021年第一季度公司一般及行政费用为280,293美元，去年同期为346,168美元，减少65,245美元，降幅19%[110] - 2021年第一季度公司摊销费用为23,021美元，去年同期为16,772美元，增加6,249美元，增幅37%[111] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 2021年第一季度公司经营活动使用净现金441,518美元，去年同期为195,321美元，增加246,197美元，增幅126%[119] - 2021年第一季度公司融资活动产生净现金618,640美元，去年同期为145,000美元，增加473,640美元，增幅327%[121] 财务数据关键指标变化 - 票据及利息相关 - 2021年前三个月公司发行157,150美元可转换票据，净收益为134,640美元；截至2021年3月31日的三个月，第三方票据662,792美元产生利息费用61,354美元[104]

CaverStem程序市场拓展情况 - 2019年公司将CaverStem程序市场从7个拓展到12个，2020年从12个拓展到14个[104][107] 可转换票据发行情况 - 2019年公司发行157.24万美元可转换票据，净收益130.2795万美元，利率2% - 11%；2020年发行83.114万美元可转换票据，收益71.092万美元，利率8%[105][108] - 2019年公司向合格投资者发行157.24万美元可转换票据，净收益130.2795万美元，2020年发行83.114万美元可转换票据，净收益71.092万美元[216][219] 利息支出情况 - 2019年公司利息支出9.3067万美元，2020年为12.1864万美元[106][108] 收入情况 - 2020年公司毛收入16.45万美元，较2019年的16.55万美元减少1000美元，降幅0.6%[110] - 2020年和2019年公司收入分别为164,500美元和165,500美元[144] 商品销售成本情况 - 2020年公司商品销售成本5.0596万美元，较2019年的4.5499万美元增加5097美元，增幅11.2%[112] 毛利润情况 - 2020年公司毛利润11.3904万美元，较2019年的12.0001万美元减少6097美元，降幅5.1%[113] 一般及行政费用情况 - 2020年公司一般及行政费用122.8739万美元，较2019年的125.0169万美元减少2.143万美元，降幅1.7%[114] 其他费用情况 - 2020年公司其他费用3521.0395万美元，较2019年的735.3505万美元增加2785.689万美元，增幅378.8%[116] 净亏损情况 - 2020年公司净亏损3632.523万美元，较2019年的848.3673万美元大幅增加[116] - 2020年和2019年公司净亏损分别为36,325,230美元和8,483,673美元[144] - 2020年公司净亏损3632.523万美元，经营活动产生的现金流量为负43.4556万美元，营运资金为负4042.2773万美元[163] 现金情况 - 截至2020年12月31日，公司现金约9.8万美元，预计月现金消耗约10万美元[109] - 2020年现金净增加9364美元，期初现金余额为88648美元，期末现金余额为98012美元[147] 资产负债情况 - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司总资产分别为717,775美元和530,803美元[141] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司总负债分别为40,520,785美元和8,602,302美元[141] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司股东赤字分别为39,803,010美元和8,071,499美元[141] 每股净亏损及加权平均流通股数情况 - 2020年和2019年公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.13美元和0.82美元[144] - 2020年和2019年公司加权平均流通股数分别为289,730,374股和10,343,162股[144] 经营活动净现金调整前净亏损情况 - 2020年和2019年公司经营活动产生的净现金调整前净亏损分别为36,325,230美元和8,483,673美元[146] 审计机构情况 - 公司自2016年起由Haynie & Company担任审计机构[139] 财务会计准则适用情况 - 公司作为新兴成长型公司，选择在新的或修订的财务会计准则适用于私人公司之前不采用这些准则[128] 应收账款、应付账款等情况 - 2020年12月31日应收账款为5600美元，应付账款为30114美元，应计费用为167029美元，应付管理费为490051美元[147] 投资活动和融资活动现金情况 - 2020年投资活动使用的净现金为25万美元，融资活动提供的净现金为69.392万美元[147] 现金支付情况 - 2020年现金支付利息为6000美元，无现金支付所得税[147] 非现金投资和融资活动情况 - 2020年非现金投资和融资活动中，与关联方产生的额外专利成本负债为0，Allogenics专利负债产生的有利转换特征为10.1351万美元[147] 债务转换为普通股情况 - 2020年将应付票据、应计利息和衍生负债转换为普通股的金额为416.2045万美元，将管理费和专利负债转换为普通股的金额为16万美元[147] 股份情况 - 2020年12月31日，A类优先股股份为300万股，金额为3000美元，普通股股份为7.68536617亿股，金额为76.8536万美元[150] 新冠疫情对公司影响情况 - 新冠疫情使公司收入减少，但成本也有相同幅度降低，预计医生办公室全面恢复运营后，现有暂停订单和销售、培训及患者治疗将恢复[156] 商业和经济状况对公司影响情况 - 公司业务和运营受美国及全球商业和经济状况影响，不利发展可能对财务状况和经营成果产生重大不利影响[157] 衍生负债情况 - 截至2020年12月31日，公司三级公允价值计算的衍生负债为3.8741832亿美元，其中票据为3.7343835亿美元，认股权证为139.7997万美元[169] 递延收入情况 - 截至2020年12月31日，公司递延收入为3.2万美元，包含在流动负债中[179] 研发成本情况 - 2020年和2019年，公司基于干细胞的勃起功能障碍技术研发成本均为0美元[180] - 2020年和2019年，公司羊水干细胞的临床前研究成本均为0美元[180] 专利摊销费用及账面价值情况 - 2020年和2019年，公司ED专利摊销费用均为9972美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为50960美元[189] - 2020年和2019年，公司多能羊水产胎儿干细胞专利摊销费用均为1172美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为5256美元[192] - 2020年和2019年，公司下背部初始专利许可摊销费用均为1万美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为6.5万美元[197] - 2020年公司下背部专利摊销费用为45940美元，2019年为5806美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为248254美元[198] 期权和认股权证对普通股稀释作用情况 - 2020年和2019年，公司因净亏损，3333份期权和7636.9112万份（2020年）、504.426万份（2019年）认股权证对普通股的稀释作用为反稀释[187] 商业化决策及费用情况 - 公司于2019年11月决定使用自体干细胞商业化StemSpine程序，需向CMH支付30万美元[198] 专利许可费情况 - 公司需向Jadi支付25万美元专利许可费，可按协议日期收盘价0.0037美元的75%用CELZ股票支付[200][201][214] 专利摊销选择及账面价值情况 - 公司选择将专利在十年内直线摊销，预计每年摊销约2.5万美元，2020年末专利账面价值为25万美元[202] 未来资产预期摊销情况 - 2020年末未来资产预期摊销总额为61.947万美元，2021 - 2025年每年摊销9.3327万美元，之后摊销15.2835万美元[204] 向CMH支付服务费及欠款情况 - 公司自2016年1月起每月向CMH支付3.5万美元服务费，2019年1月起增至4.5万美元，2020年末和2019年末欠CMH的金额分别为1.8782万美元和82美元[206][208] 债务取消及股份获得情况 - 2018年1月，公司CEO取消CMH欠其的15万美元债务，获得300万股A类优先股，CMH取消公司欠其的15万美元管理报销费用[207] 发行折扣摊销情况 - 2019年公司摊销发行折扣161.3226万美元至利息费用，2020年摊销97.9959万美元，2019年末和2020年末剩余折扣分别为37.4124万美元和40.965万美元[217][219] 因转换票据和行使认股权证发行股份情况 - 2019年公司因转换现有票据发行1187.3057万股，因无现金行使认股权证发行53.1247万股；2020年因转换现有票据发行6.81731395亿股[218][220] 衍生负债记录及重估情况 - 2020年末公司记录初始衍生负债257.2723万美元，年末重估为3874.1832万美元，产生损失3398.0805万美元[221][222] 可转换应付票据潜在转换情况 - 截至2020年12月31日，公司的可转换应付票据潜在可转换为约14亿股普通股[228] 股票激励计划预留股份情况 - 公司2016年股票激励计划预留13,333股[229] 期权授予情况 - 2016年7月和9月，公司向两方授予10年期期权，各可购买250,000股，每股0.175美元，每年按50,000股归属[230] 认股权证授予情况 - 2020年4 - 9月，公司向供应商授予11,630,953份3年期认股权证，行权价0.0029 - 0.007美元，价值35,670美元；12月向三名董事会成员授予30,000,000份认股权证，行权价0.004美元，价值102,081美元[233] 未行使股票期权情况 - 截至2020年12月31日，未行使股票期权为3,333份，加权平均行权价26.25美元，加权平均剩余期限5.64年；已归属2,667份[236] 2019年认股权证情况 - 2019年公司与第三方签订可转换贷款协议，包含242,841份5年期认股权证，初始行权价0.59 - 3.09美元；截至2019年12月31日，未行使认股权证增加4,549,975份，594,051份转换为531,247股普通股，剩余5,044,260份[238] 2020年认股权证情况 - 2020年公司向三名董事会成员授予30,000,000份3年期认股权证，行权价0.004美元；向承包商授予8,214,286份，行权价0.0029 - 0.0050美元；截至2020年12月31日，未行使认股权证从145,717份增至34,531,666份，无现金转换，剩余76,372,446份[239] 所得税费用情况 - 2020年和2019年所得税费用：联邦分别为 - 250,771美元和 - 272,800美元，州和地方分别为 - 69,671美元和 - 75,792美元，估值备抵分别为320,442美元和 - 348,592美元，净所得税拨备均为0美元[246] 净营业亏损结转情况 - 截至2020年12月31日，公司联邦和州净营业亏损结转约650万美元，2036年开始到期[246] 2021年清偿欠款发行股份情况 - 2021年1月8日，公司向CMH发行普通股以清偿50,000美元欠款，发行数量按2020年12月9日收盘价0.0016美元的30%折扣计算[250] 2021年出售优先股及发行普通股情况 - 2021年2月12日，公司向机构投资者出售350,000股新指定的B系列优先股，总价350,000美元，同时发行1,500,000股普通股作为“承诺股份”[252] B类优先股股息及赎回情况 - B类优先股每年按10%的利率支付季度股息，可选择现金或额外B类优先股股份支付[254] - B类优先股赎回价格为每股1200美元加上应计股息等，赎回溢价在发行后90天内为5%，120 - 180天为20%[254] A类优先股投票权情况 - 2020年3月11日，公司将A类优先股的投票权从每股30票提高到每股1000票[255] A类优先股持有情况 - 公司有300万股A类优先股流通在外，均由Timothy Warbington持有[255] 2021年转换票据和认股权证发行股份情况 - 2021年1月1日至3月17日，公司为转换947575美元可转换票据本金、利息和费用发行3.11702077亿股普通股[256] - 2021年1月和2月，公司为转换1158.3333万份无现金认股权证向承包商发行1005.5556万股股份[256] 披露控制和程序评估情况 - 管理层评估截至2020年12月31日披露控制和程序有效[257][258] 财务报告内部控制责任情况 - 管理层负责建立

可转换债券发行与偿还情况 - 2020年前九个月，公司向合格投资者发行了价值532,850美元的可转换债券，净收益为458,600美元[70] - 2020年前九个月，公司通过发行可转换债券筹集458,600美元，偿还17,000美元可转换债券[92] 利息费用情况 - 截至2020年9月30日的九个月内，公司因1,197,354美元的第三方票据产生了105,338美元的利息费用[73] 现金及现金消耗情况 - 截至2020年9月30日，公司现金约为39,000美元，基于历史趋势和预期收支，估计每月现金消耗约100,000美元[74] - 截至2020年9月30日，公司可用现金39,000美元，营运资金赤字3,162,874美元[94] 毛收入情况 - 2020年第三季度，公司毛收入为77,000美元，去年同期为57,500美元，增长19,500美元或34%[75] - 2020年前九个月，公司毛收入为147,000美元，去年同期为169,900美元，减少22,900美元或38%[80] 净收入情况 - 2020年第三季度，公司净收入为394,851美元，去年同期亏损2,406,124美元[80] - 2020年前九个月，公司净收入为2,294,768美元，去年同期亏损3,291,723美元[85] 经营活动净现金使用量情况 - 2020年前九个月，公司经营活动净现金使用量为491,542美元，去年同期为960,661美元，减少469,119美元或49%[91]

可转换票据与利息费用 - 2020年上半年公司发行31.89万美元可转换票据，净收益27.52万美元[73] - 截至2020年6月30日的六个月，公司因138.2542万美元第三方票据产生6.336万美元利息费用[73] 毛收入情况 - 2020年第二季度公司毛收入2.79万美元，较去年同期6.16万美元减少3.37万美元，降幅55%[77] - 2020年上半年公司毛收入7万美元，较去年同期11.24万美元减少4.24万美元，降幅38%[84] 净亏损情况 - 2020年第二季度公司净亏损184.2563万美元，去年同期亏损8.8233万美元[83] - 2020年上半年公司净亏损189.9917万美元，去年同期亏损88.5599万美元[90] 现金与营运资金情况 - 截至2020年6月30日，公司现金约3.7万美元，预计每月现金消耗约10万美元[75] - 截至2020年6月30日，公司可用现金3.7万美元，营运资金赤字460.7977万美元[99] 现金流量情况 - 2020年上半年经营活动净现金使用量为31.7528万美元，较去年同期60.238万美元减少28.4852万美元，降幅47%[95] - 2020年上半年融资活动产生的现金流量较去年同期减少23.6536万美元，降幅47%[97]

融资情况 - 2020年前三个月公司向合格投资者发行16.83万美元可转换票据，净收益14.5万美元[69] 现金状况 - 截至2020年3月31日，公司现金约3.8万美元，预计每月现金消耗约10万美元，预计至少到2020年5月有足够现金维持运营[71] 总营收情况 - 2020年第一季度公司总营收4.21万美元，较去年同期的5.08万美元减少8700美元，降幅17%[72] 商品销售成本情况 - 2020年第一季度公司商品销售成本1.4196万美元，较去年同期的1.4239万美元减少43美元，降幅0%[73] 毛利润情况 - 2020年第一季度公司毛利润2.7904万美元，较去年同期的3.6561万美元减少8657美元，降幅24%[74] 一般及行政费用情况 - 2020年第一季度公司一般及行政费用34.6168万美元，较去年同期的28.1974万美元增加6.4194万美元，增幅23%[75] 其他收入情况 - 2020年第一季度公司其他收入407.7516万美元，较去年同期的其他费用54.6667万美元增加462.4183万美元，增幅846%[77] 净收入情况 - 2020年第一季度公司净收入374.248万美元，去年同期亏损79.7366万美元[78] 经营活动净现金使用量情况 - 2020年第一季度公司经营活动净现金使用量为19.5321万美元，较去年同期的27.3015万美元减少7.7694万美元，降幅28%[85] 融资活动现金流量情况 - 2020年第一季度公司融资活动现金流量较去年同期减少24.3436万美元，降幅63%[87]