文章核心观点 - 生物制药公司Cingulate公布2024年财务结果及临床和业务进展，有望在2025年年中提交CTx - 1301新药申请，公司财务状况改善，现金可支撑到2025年第四季度 [1][2] 分组1：LEAD ASSET CTx - 1301 HIGHLIGHTS - 公司计划2025年年中提交CTx - 1301新药申请，此前将于4月2日与FDA进行面对面的预新药申请会议 [5] - 2025年3月公布两项3期儿科和青少年研究及高剂量食物影响研究的安全数据，无严重治疗突发不良事件，CTx - 1301安全状况在九项临床试验中保持一致 [5] - 2025年1月完成FDA要求的最高剂量50mg食物影响研究，结果与25mg剂量研究一致，表明CTx - 1301服药不受食物影响 [5] - 2024年8月CTx - 1301获得欧洲专利，涵盖多达30个欧洲地区，公司在澳大利亚、加拿大和以色列也持有相关专利，在中国香港、韩国和美国的专利正在申请中 [5] - 2024年7月委托进行管理式医疗支付方研究，参与者代表美国超1.21亿受保人群，研究显示CTx - 1301是最有价值的ADHD潜在治疗方法，可能通过合同获得保险覆盖 [5] 分组2：BUSINESS UPDATE - 公司持续探索美国国内外的许可协议 [5] - 与2023年12月31日相比，营运资金增加1750万美元，现金可维持到2025年第四季度，超过新药申请目标日期 [1][5] - 2024年通过与H.C. Wainwright & Co., LLC的市价发行协议出售普通股，净收益940万美元；与Lincoln Park Capital的购买协议，总收益800万美元 [5] - 2024年12月与一位合格投资者签订550万美元不可转换、无担保本票，净收益500万美元 [5] - 2024年7月1日完成认股权证诱导交易，净收益160万美元 [5] - 2024年2月完成750万美元普通股公开发行 [5] - 2024年1月，Werth Family Investment Associates, LLC将剩余330万美元未偿债务及应计利息以高于市场10%的溢价转换为预融资认股权证 [6] 分组3：FULL YEAR AND FOURTH QUARTER RESULTS 资产负债表数据 - 截至2024年12月31日，现金及现金等价物约1220万美元，较2023年12月31日增加1210万美元 [8][9] - 截至2024年12月31日，总资产1486.45万美元，2023年为349.14万美元 [8] - 截至2024年12月31日，营运资金约750万美元，较2023年12月31日增加1720万美元 [8][9] - 截至2024年12月31日，总负债740.90万美元，2023年为1036.09万美元 [8] - 截至2024年12月31日，累计亏损1.08亿美元，2023年为9294.34万美元 [8] - 截至2024年12月31日，股东权益总额745.55万美元，2023年为 - 686.94万美元 [8] 运营数据 - 2024年研发费用940万美元，2023年为1550万美元；2024年第四季度研发费用430万美元，2023年同期为500万美元，主要因2024年临床活动完成及人员成本降低 [9] - 2024年一般及行政费用620万美元，2023年为730万美元；2024年第四季度与2023年同期持平，年度减少主要因人员费用和董事及高级职员保险续保保费降低，专业费用增加 [9] - 2024年净亏损1550万美元，2023年为2350万美元；2024年第四季度净亏损610万美元，2023年同期为690万美元，亏损减少与开发活动完成和人员成本降低有关 [9] 分组4：About Attention Deficit/Hyperactivity Disorder (ADHD) - ADHD是一种慢性神经生物学和发育障碍，影响数百万儿童并常持续至成年，美国超2000万患者被诊断患有ADHD，其中1200万为成年人，超800万未满17岁 [11] - 2022年，仅53.6%的儿童和青少年患者使用药物治疗，65 - 90%的患者成年后仍有临床症状，成人ADHD患病率高于儿童和青少年且增长更快 [11] 分组5：About CTx - 1301 - CTx - 1301是公司领先候选药物，利用专有PTR药物递送平台，采用活性药物成分右哌甲酯的多核心配方，右哌甲酯已获FDA批准用于治疗ADHD [12] - CTx - 1301旨在精确控制药物三次释放，实现快速起效和全天疗效，第三剂在其他长效兴奋剂药效消退时释放 [12] 分组6：About Precision Timed Release™ (PTR™) Platform Technology - 公司利用创新PTR药物递送平台技术开发ADHD和焦虑症候选产品，可实现真正的每日一次给药 [13] - PTR平台采用专有侵蚀屏障层（EBL）技术，可精确控制药物在预定时间释放，EBL技术包裹含药核心形成片中有片剂型 [13] - EBL配方Oralogik™获BDD Pharma授权，公司计划利用PTR技术拓展临床阶段产品线，开发其他治疗领域的候选产品 [13] 分组7：About Cingulate Inc. - Cingulate是一家生物制药公司，利用专有PTR药物递送平台技术开发下一代制药产品管线，旨在改善受每日繁琐给药方案和不理想治疗结果困扰的患者生活 [14] - 公司最初专注于ADHD治疗，正在评估PTR技术在其他治疗领域的应用，包括焦虑症治疗 [14][15] - 公司总部位于堪萨斯城 [15]

文章核心观点 - 生物制药公司Cingulate公布2024年财务结果及临床和业务进展，其主要资产CTx - 1301有望在2025年年中提交新药申请，公司财务状况有所改善 [1] 分组1：LEAD ASSET CTx - 1301 HIGHLIGHTS - 公司计划2025年年中提交CTx - 1301的新药申请，此前将于4月2日与FDA进行面对面的预新药申请会议 [5] - 2025年3月发布两项3期儿科和青少年研究及高剂量食物影响研究的安全数据，无严重治疗突发不良事件，CTx - 1301安全状况在九项临床试验中保持一致 [5] - 2025年1月完成FDA要求的最高剂量50mg的食物影响研究，结果与25mg剂量研究一致，表明CTx - 1301服用时不受食物影响 [5] 分组2：BUSINESS UPDATE - 2024年8月CTx - 1301获得欧洲专利，涵盖多达30个欧洲地区，公司在澳大利亚、加拿大和以色列也持有相关专利，在中国香港、韩国和美国的专利正在申请中 [5] - 2024年委托进行管理式医疗支付方研究，参与者代表美国超1.21亿受保人群，研究显示CTx - 1301是最有价值的多动症潜在治疗方法，可能通过合同流程获得保险覆盖 [5] - 公司继续探索美国国内外的许可协议 [5] - 与2023年12月31日相比，营运资金增加1750万美元，现金储备可维持到2025年第四季度，超过新药申请目标日期 [1][5] - 2024年通过多种融资方式筹集资金，包括与H.C. Wainwright & Co., LLC的市价发行协议净收入940万美元，与Lincoln Park Capital的购买协议总收入800万美元等 [5] 分组3：FULL YEAR AND FOURTH QUARTER RESULTS 资产负债表数据 - 截至2024年12月31日，现金及现金等价物约1220万美元，较2023年增加1210万美元；总资产1486.45万美元，较2023年的349.14万美元有所增加 [8][9] - 营运资金约754万美元，较2023年增加1720万美元；总负债740.9万美元，较2023年的1036.09万美元有所减少 [8][9] - 累计亏损1.085亿美元，较2023年的9294.34万美元有所增加；股东权益总额745.55万美元，较2023年的 - 686.94万美元有所改善 [8] 运营情况 - 研发费用方面，2024年全年为940万美元，低于2023年的1550万美元；2024年第四季度为430万美元，低于2023年同期的500万美元，主要因2024年临床活动完成及人员成本降低 [9] - 一般及行政费用方面，2024年全年为620万美元，低于2023年的730万美元；2024年第四季度与2023年同期基本持平，全年减少主要因人员费用和董事及高管保险续保保费降低，专业费用增加 [9] - 净亏损方面，2024年全年为1550万美元，低于2023年的2350万美元；2024年第四季度为610万美元，低于2023年同期的690万美元，亏损减少与开发活动完成和人员成本降低有关 [9] 分组4：行业信息 - 多动症是一种慢性神经生物学和发育障碍，影响数百万儿童并常持续至成年，美国超2000万患者被诊断患有多动症，其中成人1200万，17岁以下超800万 [11] - 2022年仅有53.6%的多动症儿童和青少年使用药物治疗症状，65 - 90%的患者成年后仍有临床症状，成人多动症患病率高于儿童和青少年且增长更快 [11] 分组5：产品信息 CTx - 1301 - 公司主要候选药物CTx - 1301利用专有PTR药物递送平台，采用活性药物成分右哌甲酯的多核心配方，右哌甲酯已获FDA批准用于治疗多动症 [12] - CTx - 1301旨在精确控制药物三次释放，实现快速起效和全天疗效，第三剂释放时间与其他长效兴奋剂药效消退时间相近 [12] Precision Timed Release™ (PTR™) Platform Technology - 公司利用创新的PTR药物递送平台技术开发多动症和焦虑症候选产品，可实现真正的每日一次给药 [13] - 该平台采用专有侵蚀屏障层（EBL）技术，可精确控制药物在预定时间释放，EBL技术包裹药物核心形成片剂剂型，按可控速率侵蚀直至药物释放 [13] - EBL配方Oralogik™获BDD Pharma授权，公司计划利用PTR技术在其他治疗领域开发更多候选产品 [13] 分组6：公司信息 - Cingulate是一家生物制药公司，利用专有PTR药物递送平台技术构建和推进下一代制药产品管线，旨在改善受每日繁琐给药方案和不理想治疗结果困扰的患者生活 [14] - 公司最初专注于多动症治疗，正在评估PTR技术在其他治疗领域的应用，包括焦虑症治疗，总部位于堪萨斯城 [14][15]

新药申请计划 - 公司计划2025年4月2日与FDA进行面对面会议，目标于2025年年中提交新药申请[1][3] 营运资金与现金状况 - 与2023年12月31日相比，营运资金增加1750万美元，现金可维持到2025年第四季度[1][5] - 截至2024年12月31日，公司现金及现金等价物约为1220万美元，较2023年12月31日增加1210万美元[7] 融资收益情况 - 2024年，公司通过与H.C. Wainwright & Co., LLC的市价发行协议出售普通股净收益940万美元，与Lincoln Park Capital的购买协议总收益800万美元[5] - 2024年12月，公司与一位合格投资者签订550万美元的不可转换无担保本票，净收益500万美元[7] - 2024年7月1日，公司完成认股权证诱导交易，净收益160万美元[7] - 2024年2月，公司完成750万美元的普通股公开发行[7] 费用与亏损变化 - 2024年全年研发费用为940万美元，2023年为1550万美元；2024年第四季度研发费用为430万美元，2023年同期为500万美元[10] - 2024年全年一般及行政费用为620万美元，2023年为730万美元；2024年第四季度与2023年同期持平[10] - 2024年全年净亏损为1550万美元，2023年为2350万美元；2024年第四季度净亏损为610万美元，2023年同期为690万美元[10]

文章核心观点 Cingulate公司完成CTx - 1301治疗ADHD的FDA要求的最后一项食物影响研究，无严重不良事件报告，预计2025年年中提交新药申请 [1][2][4] 公司进展 - 完成CTx - 1301治疗ADHD的FDA要求的最后一项食物影响研究 [2] - 研究中受试者服用50mg剂量CTx - 1301，无严重不良事件报告，2025年第二季度预计有食物对生物利用度影响的数据读出 [1][3] - 计划2025年年中向FDA提交新药申请 [4] 食物影响研究 - 药代动力学指药物在体内一段时间的活动，了解其参数对设计药物方案、规划后续研究和支持标签很重要 [6] - 食物对口服长效兴奋剂药代动力学影响通常较小，了解独特药代动力学和药效学反应可优化疗法 [7] ADHD行业情况 - ADHD是慢性神经生物学和发育障碍，影响数百万儿童且常持续到成年 [8] - 美国约640万18岁以下儿童和青少年被诊断，约80%接受治疗，65 - 90%症状持续到成年，成人患者约1100万，但仅约20%接受治疗 [8] CTx - 1301药物情况 - 是公司领先候选药物，利用PTR平台创造活性成分右哌甲酯的多核心配方，FDA已批准右哌甲酯用于治疗ADHD [9][10] - 设计为精确释放三次药物，起效快且全天有效，第三次释药时间在其他缓释兴奋剂药效消退时 [10] PTR平台技术 - 公司用此技术开发ADHD和焦虑症候选产品，能实现真正一日一次给药 [11] - 包含专有侵蚀屏障层，可控制药物在精确时间释放，该层围绕含药核心，以控制速率侵蚀直至药物释放 [11] - 公司打算用此技术扩展临床阶段产品线，开发其他治疗领域候选产品 [11] 公司概况 - 是生物制药公司，利用PTR平台技术构建和推进下一代药品管线，旨在改善患者生活 [12] - 最初专注治疗ADHD，也在评估PTR技术可应用的其他治疗领域，如焦虑症 [12] - 总部位于堪萨斯城 [12]

文章核心观点 Cingulate公司完成与合格投资者的融资交易获500万美元净收益，将用于营运资金等，资金可支持到2025年第四季度，计划2025年年中提交CTx - 1301的新药申请 [3][7] 公司概况 - 公司是一家生物制药公司，利用专有PTR药物递送平台技术构建和推进下一代药品管线，专注治疗多动症，也在评估其他治疗领域 [2] - 公司总部位于堪萨斯城 [2] 融资交易 - 公司通过私募发行本票完成与合格投资者的融资交易，净收益500万美元 [7] - 本票本金548万美元，年利率9%，发行18个月后到期 [7] - 本票发售依据1933年《证券法》第4(a)(2)条和/或相关D条例，证券未在该法或适用州证券法下注册 [1] 资金用途 - 公司计划将净收益用于营运资金和其他一般公司用途 [3] - 资金可支持临床、制造、监管活动及运营成本至2025年第四季度 [3] 产品规划 - 公司计划2025年年中提交CTx - 1301的新药申请以获FDA批准 [3] 投资者与公共关系 - 投资者与公共关系副总裁为Thomas Dalton，邮箱tdalton@cingulate.com，电话(913) 942 - 2301 [3] - Darrow Associates的Matt Kreps也参与相关事务，邮箱mkreps@darrowir.com，电话(214) 597 - 8200 [10]

财务状况（资产负债相关） - 截至2024年9月30日现金及现金等价物为10040149美元[8] - 截至2024年9月30日总资产为13580104美元[8] - 截至2024年9月30日总负债为1542541美元[8] - 截至2024年9月30日股东权益为12037563美元[8] - 2024年9月30日和2023年12月31日的预付费用和其他流动资产分别为1301215美元和511556美元[28] - 2024年9月30日和2023年12月31日的财产和设备净值分别为2066515美元和2545965美元[29] - 2024年9月30日和2023年12月31日的应计费用分别为402152美元和1651518美元[30] - 2024年9月30日累计赤字为102357201美元2023年12月31日为92943443美元[8] - 2024年9月30日股东权益为12037563美元2023年12月31日为 - 6869429美元[8] - 2024年9月30日加权平均普通股股数为1766362股2023年同期为936118股[9] - 2024年9月30日和2023年12月31日公司已授权普通股分别为240,000,000股[38] 盈利情况（净亏损、运营亏损等） - 2024年第三季度研发费用为1428504美元2023年同期为3923852美元[10] - 2024年第三季度一般及行政费用为1853583美元2023年同期为1825822美元[10] - 2024年第三季度运营亏损为3282087美元2023年同期为5749674美元[10] - 2024年第三季度净亏损和综合亏损为3231604美元2023年同期为5979054美元[10] - 2024年第三季度基本和稀释后每股净亏损为1.83美元2023年同期为72.60美元[10] - 2023年1月1日至3月31日净亏损4004887美元[12] - 2023年4月1日至6月30日净亏损6616309美元[12] - 2023年7月1日至9月30日净亏损5979054美元[13] - 2024年1月1日至3月31日净亏损2972477美元[15] - 2024年4月1日至6月30日净亏损3209677美元[15] - 2024年前9个月净亏损9413758美元[16] - 2023年前9个月净亏损16600250美元[16] - 2024年前三季度净亏损9413758美元[16] - 2023年前三季度净亏损16600250美元[16] - 2024年9月30日累计赤字约10240万美元[20] - 2024年前三季度和2023年前三季度股票补偿费用分别为812,691美元和658,105美元2024年三季度和2023年三季度分别为393,786美元和235,251美元[56] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日未确认补偿成本分别为1,219,737美元和1,278,981美元[56] 研发相关 - 公司正在开发两种用于治疗ADHD的一线兴奋剂药物[18] - 公司有第三种治疗焦虑症的产品处于配方阶段[18] - CTx - 1301正在进行剩余临床要求并计划2025年中提交新药申请[18] 资金需求与融资情况 - 公司需要额外资金用于运营和发展[20] - 公司正在评估多种获取额外资金的策略[20] - 2022年8月公司从Werth Family Investment Associates LLC获得500万美元债务融资[34] - 2023年5月公司从Werth Family Investment Associates LLC额外获得300万美元债务融资[34] - 2024年1月25日公司与Werth Family Investment Associates LLC达成票据转换协议[36] - 2024年3月公司向Werth Family Investment Associates LLC额外发行预筹资金认股权证[36] - 2024年4月Werth Family Investment Associates LLC行使所有预筹资金认股权证[37] - 2024年第一季度公司依据ATM协议售出23,650股普通股净收益3,115,284美元2024年第二季度售出31,858股净收益354,259美元2024年第三季度售出902,300股净收益5,804,393美元[48] - 2024年第一季度公司依据LP购买协议售出89,420股普通股净收益755,703美元2024年第二季度未售出2024年第三季度售出1,092,337股净收益6,081,814美元[50] - 2024年2月2日公司完成公开募股发行114,583股普通股及配套权证总收益750万美元扣除750,950美元代理费和其他费用[51] - 截至2024年9月30日所有预筹资金权证已行使[51] - 2024年6月28日公司进行权证诱导操作产生净收益约160万美元扣除代理费和其他费用[53] - 2024年9月30日后根据LP购买协议出售213522股普通股净收益为899991美元[77] - 2024年10月15日将ATM协议下可发行普通股的最高总发行价从1520万美元提高到1970万美元并提交了总计834万美元的招股说明书补充文件[78] - 2023年4月24日公司与Lincoln Park Capital Fund, LLC达成购买协议可出售最多1200万美元普通股[49] - 2021计划下可发行普通股数量增加104,167股至125,577股[55] 折旧与所得税相关 - 2024年和2023年九个月期间的折旧费用分别为492788美元和410593美元[29] - 2024年和2023年三个月期间的折旧费用分别为165406美元和154663美元[29] - 2024年9月30日和2023年的三个月期间以及2024年9月30日和2023年的九个月期间未记录联邦或州所得税的递延所得税收益或费用[71] - 2024年前三季度公司无所得税费用[72] - 截至2024年9月30日公司记录的净递延所得税资产估值备抵为16121058美元2023年12月31日为12631033美元[74] - 2018年之前公司不受美国联邦和州所得税审查[75] - 截至2024年9月30日或2023年12月31日未发现需要在合并财务报表中确认的重大不确定税务状况[76] 股票相关（包括股票价值、股票分割等） - 2024年9月30日公司股票期权授予日公允价值为5.04美元2024年前九个月授予期权公允价值范围为4.00 - 14.00美元[61] - 2024年2月2日公开募股发行相关的部分权证于2024年6月权证诱导操作中被行使[68] - 公司对C系列和D系列权证进行评估确定权益处理合适[68] - 截至2024年9月30日公司普通股购买权证相关数据[70] - 截至2024年9月30日未行使认股权证总价值为33,708,854美元[70] - 2024年9月30日公司股票公平价值为每股5.04美元2023年12月31日为91.80美元[63] - 2024年2月发行的预筹资金认股权证已全部行使[65] - 2024年2月发行的A系列和B系列认股权证部分于2024年6月行使并发行C系列和D系列认股权证[68] - 2023年11月30日公司完成1比20的反向股票分割[40] - 2024年8月9日公司完成1比12的反向股票分割[41] 前瞻性陈述相关 - 公司有多种前瞻性陈述涉及业务运营等多方面存在风险和不确定性[6] - 不应依赖前瞻性陈述因其受风险和不确定性影响实际结果可能与陈述有重大差异[7]

财报发布信息 - 2024年11月7日发布截至9月30日季度财报并提供临床和业务更新[3] 用户数据 - 未提及用户数据相关内容[无] 未来展望与业绩指引 - 未提及未来展望和业绩指引相关内容[无] 新产品和新技术研发 - 未提及新产品和新技术研发相关内容[无] 市场扩张与并购 - 未提及市场扩张和并购相关内容[无] 其他新策略 - 未提及其他新策略相关内容[无]

文章核心观点 - 公司利用其专有的Precision Timed Release™(PTR™)药物递送平台技术,正在开发一系列新一代药品,以改善患有常见疾病的患者的生活[1][2] - 公司目前正在开发用于治疗注意力缺陷/多动障碍(ADHD)的领先III期资产CTx-1301,并正在评估其他可应用PTR技术的治疗领域,如焦虑障碍[2] - 公司CEO最近接受了Big Biz Show的采访,讨论了公司的CTx-1301资产、商业化计划以及PTR技术在其他治疗领域的应用[1] 公司概况 - 公司名称为Cingulate Inc.,总部位于堪萨斯城[2] - 公司是一家临床阶段的生物制药公司,专注于利用其专有的PTR™药物递送平台技术开发新一代药品[2] - 公司的初始关注领域是注意力缺陷/多动障碍(ADHD)的治疗,并正在评估其他可应用PTR技术的治疗领域,如焦虑障碍[2] 公司产品管线 - 公司的领先III期资产是用于治疗ADHD的CTx-1301[1] - 公司正在利用PTR技术开发一系列新一代药品,以改善患有常见疾病的患者的生活[2]

财务数据 - 发行和分销其他估计费用总计13万美元，含证交会注册费1125美元、会计师费用2.5万美元、法律费用10万美元、杂项费用3875美元[7][8] - 2021年7月19日，公司向Cingulate Therapeutics, LLC发行1股普通股，每股面值0.0001美元，价格0.024美元[13] - 2021年9月29日，公司因重组合并向Cingulate Therapeutics LLC前单位持有人发行29,762股普通股，每股面值0.0001美元[14] - 2022年8月9日，Cingulate Therapeutics LLC向WFIA发行500万美元本票，2023年5月9日本金增至800万美元[15] - 2023年4月24日，公司与Lincoln Park Capital Fund, LLC完成私募，36个月内最多出售1200万美元普通股，发行1535股承诺股[16] - 2023年8月11日，公司向WFIA私募发行7,597股普通股，每股131.64美元，总收益约100万美元[17] - 2023年9月8日，WFIA将581.25万美元转换为预融资认股权证，可购28,493股普通股，转换价每股204美元[18] - 2024年1月25日，WFIA将328.75万美元转换为预融资认股权证，可购57,254股普通股，转换价每股57.42美元；3月25日因利息错误额外发行可购588股的预融资认股权证[20] - 2024年6月10日，公司向顾问发行11,652股普通股，每股价值8.45美元[22] - 2024年6月28日，公司与现有认股权证持有人协议，持有人每股7.02美元行使认股权，公司发行可购354,167股和177,084股普通股的新认股权证[23] 协议与合同 - 2021年8月30日，Cingulate, Inc.、Cingulate Therapeutics LLC和Cingulate Pharma LLC签订合并协议与计划[24] - 2023年1月3日，Cingulate Inc.与H.C. Wainwright & Co., LLC签订市价发售协议[25] - 2023年3月7日，Cingulate Therapeutics, LLC与Indegene, Inc.签订联合商业化协议[25] - 2023年4月24日，Cingulate Inc.与Lincoln Park Capital, LLC签订购买协议和注册权协议[25] - 2023年5月9日，Cingulate Therapeutics, LLC与Werth Family Investment Associates签订经修订和重述的本票[25] - 2023年8月11日，公司与Werth Family Investment Associates LLC签订证券购买协议[25] - 2023年9月8日，公司、Cingulate Therapeutics, LLC与Werth Family Investment Associates LLC签订票据转换协议[25] - 2024年1月25日，公司、Cingulate Therapeutics, LLC与Werth Family Investment Associates LLC签订票据转换协议[25] - 2024年6月12日，对Cingulate Inc. 2021年综合股权激励计划进行第1号修订[25] 其他事项 - 公司承诺证券发售期间提交生效后修正案，发售数量和价格变化在规定最高总发售价格20%以内，可通过规则424(b)提交招股说明书反映[29] - 公司被告知，根据1933年《证券法》对董事、高管和控股股东的赔偿可能违反公共政策且不可执行[34] - 注册声明于2024年10月3日在堪萨斯州堪萨斯城签署[37] - 首席执行官Shane J. Schaffer于2024年10月3日签署注册声明[38] - 首席财务官Jennifer L. Callahan于2024年10月3日签署注册声明[38] - 董事Peter J. Werth、Bryan Lawrence、Jeffrey Ervin、John Roberts于2024年10月3日签署注册声明[38]

股票交易 - 公司拟发售1500000股普通股[5] - 公司可能从向林肯公园出售股票获最高4713220.68美元收益[7] - 截至招股书日期，公司已向林肯公园出售7286779.32美元普通股，剩余可获收益4713220.68美元[33] - 2024年9月24日，公司普通股收盘价为每股5.01美元[93] - 截至2024年9月24日，公司普通股流通股数量为3044165股[94] 市场规模 - 2023年11月美国多动症治疗市场规模估计超230亿美元，186亿美元归因于兴奋剂[24] - 兴奋剂约占美国所有多动症药物处方的88%，非兴奋剂约占12%[24] - 长效兴奋剂剂型约占多动症市场总支出的160亿美元，占所有兴奋剂处方的54%[24] - 高达60%的多动症患者会使用“增强剂”剂量的药物[25] 财务状况 - 因上一财年收入低于12.35亿美元，公司符合新兴成长公司标准，可享多项报告要求豁免，最长5年[41][42] - 公司估计本次发行的总费用约为13.5万美元[141] - 2024年6月30日，公司净有形账面价值为310万美元，每股3.95美元[101] - 2024年6月30日后销售，公司预估有形净账面价值约为1490万美元，每股约5.39美元，每股增加约1.44美元[102] 协议相关 - 2023年4月24日公司与林肯公园签购买协议，林肯公园承诺购买至多1200万美元公司普通股[49] - 购买协议禁止公司让林肯公园购买的股份与关联方当时持有的股份合计超公司当时总流通股的4.99%[36] - 公司可控制向林肯公园出售普通股的时间和数量，购买价格基于出售前市场价格，可特定调整[67] - 公司可随时提前一天通知终止购买协议，无需支付费用等[67] 历史交易 - 2023年11月30日公司进行1比20反向股票分割，2024年8月9日进行1比12反向股票分割[37] - 2976股2021年7月19日，公司向Cingulate Therapeutics, LLC发行股普通股，每股面值0.0001美元，价格0.024美元[168] 治理相关 - 公司经修订和重述的公司章程授权发行2.5亿股资本股，包括2.4亿股面值0.0001美元的普通股和1000万股面值0.0001美元的优先股[116] - 《特拉华州普通公司法》第203条规定，与持有公司15%或以上流通有表决权股份的利益相关股东进行业务合并有三年限制[122] - 公司修订和重述的章程及细则规定，业务合并需经至少66 2/3%非利益相关股东的流通有表决权股份的赞成票批准[124]