公司扩张与招聘 - LPL Financial在Tempe的Marina Heights综合体开设了一个43,000平方英尺的办公室，预计到2024年底将容纳300名员工，并有扩展空间[1] - 未来两年内，LPL计划在Tempe增加700个工作岗位，为金融服务业的新兴专业人士提供职业机会[2] - Tempe办公室将专门用于支持客户服务和运营的团队[2] 公司战略与人才发展 - LPL Financial选择Tempe作为扩展地点，因为该地区在培养和留住金融服务业顶尖人才方面享有盛誉[3] - 公司致力于为员工提供归属感，并赋能员工在职业上取得成功[4] - LPL Financial在全国范围内拥有8,500名员工，服务于超过23,000名财务顾问，支持超过450万人的财务咨询需求[3] 公司背景与业务模式 - LPL Financial Holdings Inc (Nasdaq: LPLA) 是一家财富管理行业的领先公司，服务于超过23,000名财务顾问，包括约1,000家机构和580家注册投资顾问公司[5] - 公司坚持顾问中介模式，认为美国人应获得来自财务专业人士的个性化指导[5] - LPL Financial为顾问和机构提供自由选择业务模式、服务和技术资源的灵活性，使他们能够以最适合自己的方式开展业务[5]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布财务顾问Kultar S "Sid" Bindra和Steven Alvarez加入其员工顾问渠道Linsco by LPL Financial 并成立The Bindra Group 他们管理的咨询 经纪和退休计划资产约为3亿美元 此前他们来自Truist Financial [1] - Bindra和Alvarez决定加入Linsco by LPL Financial 是因为他们希望更好地控制业务运营方式 经过尽职调查后选择了Linsco [3] - Linsco的员工顾问模式帮助顾问在独立性和传统经纪公司环境之间找到平衡 提供LPL的综合财富管理平台和强大的业务资源 同时获得经验丰富的分支机构管理团队和其他专职顾问的支持 [4] - Bindra表示 在独立组织内拥有业务所有权对他至关重要 能够以自己的方式建立业务并照顾客户 他们期待利用LPL的行业领先技术和业务资源 包括整合的在线平台 自清算能力和简化的运营 [5] - Alvarez表示 他们很高兴加入LPL Financial 并期待发展业务 为客户提供更顺畅的体验和更优质的服务 [6] - LPL Financial执行副总裁Scott Posner表示 欢迎Bindra和Alvarez加入Linsco社区 期待支持The Bindra Group的业务增长和成功 [6] 公司背景 - LPL Financial Holdings Inc (Nasdaq: LPLA) 成立于让LPL为顾问和机构服务的理念之上 目前为超过23,000名财务顾问提供服务 包括约1,000家机构和约580家注册投资顾问公司 [8] - LPL Financial坚持顾问中介模式 认为美国人应该获得来自财务专业人士的个性化指导 顾问和机构领导者有选择业务模式 服务和技术资源的自由 可以以自己的方式开展业务 管理客户关系 [9] 行业趋势 - Linsco by LPL Financial为寻求独立性的财务顾问提供服务 包括拥有客户关系和灵活运营业务的权利 同时提供LPL的综合财富管理平台和业务资源 [4] - LPL Financial致力于为顾问提供成功所需的资源和支持 帮助顾问以自己的方式服务客户并建立有价值的业务 [6]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布Brett Howard、Marco Rivera、Brooks Crissey、Henry "Hank" DesJardins和Ryan Mason等财务顾问加入其经纪商、RIA和托管平台，这些顾问此前在Ameriprise Financial工作，管理约6.5亿美元的咨询、经纪和退休计划资产 [1] - Apex团队由Howard和DesJardins于2017年创立，现已发展成为一家全方位服务的综合实践团队，专注于为高净值个人、家庭和企业提供税务规划、退休规划、遗产规划、财富保护、慈善捐赠、保险和负责任投资等服务 [2] - Apex团队选择加入LPL Financial的原因是希望获得更先进的技术、运营效率和更全面的资源，以提升客户服务水平 [3] - Apex团队认为LPL Financial的声誉和对独立顾问的支持使其成为理想的合作伙伴，LPL的集成能力和系统有助于简化运营、增强客户体验 [4] - LPL Financial执行副总裁Scott Posner表示，欢迎Apex Private Wealth Advisors加入，并期待与其建立长期成功的合作关系 [4] 行业背景 - LPL Financial Holdings Inc（纳斯达克代码：LPLA）是一家领先的金融服务公司，服务于超过23,000名财务顾问，包括约1,000家机构和580家注册投资顾问公司 [6] - LPL Financial坚持顾问中介模式，致力于为美国人提供个性化的财务指导，支持顾问和机构选择适合其业务模式、服务和技术资源 [6] - LPL Financial及其关联公司仅在美国提供金融服务，Apex Private Wealth Advisors与LPL是独立实体 [7]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布私人客户顾问John Duane和投资组合经理Gregory Giantsos加入其高净值客户服务部门LPL Private Wealth Management 并成立BrookBridge Private Wealth 该团队此前管理约7亿美元的咨询 经纪和退休计划资产 并来自美国银行私人银行 [1] - John Duane拥有30年金融行业经验 其中25年专注于私人银行业务 Gregory Giantsos自2012年进入行业 担任投资组合经理 两人自2015年起合作 为高净值客户提供投资管理 财务规划和定制贷款解决方案等服务 客户群体包括企业主 非营利组织 基金会 专业人士 高管以及家族财富 特别关注布鲁克林市场 [2] - 加入LPL Financial后 Duane和Giantsos将能够为更多客户群体提供扩展服务 包括但不限于另类投资 集中股票头寸或传统经纪业务 [5] 行业趋势 - LPL Private Wealth Management是为高净值客户顾问量身定制的独立员工顾问联盟模式 提供全面的服务和支持 以增强客户服务交付和业务增长 同时坚持独立性原则 顾问享有更高的报酬 客户所有权和业务自主权 并可获得增强的服务 扩展的能力和专属的高净值顾问社区 [4] - LPL Financial致力于持续投资于创新平台和解决方案 以帮助像BrookBridge Private Wealth这样的高净值客户实践增强其服务 从而惠及其客户和客户关系 [5] 公司背景 - LPL Financial Holdings Inc (纳斯达克代码 LPLA) 成立于一个原则之上 即LPL应该为顾问和机构服务 而不是相反 如今 LPL是所服务市场的领导者 为超过23,000名财务顾问提供服务 包括约1,000家机构和约580家注册投资顾问(RIA)公司的顾问 [6] - LPL Financial坚定致力于顾问中介模式 并相信美国人应该获得来自财务专业人士的个性化指导 在LPL 独立性意味着顾问和机构领导者拥有选择业务模式 服务和技术资源的自由 以运营一个蓬勃发展的业务 他们可以按照自己的方式开展业务 并自由管理客户关系 因为他们最了解客户 [6]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布Northern Plains Financial的财务顾问加入其经纪商、RIA和托管平台，管理约2.25亿美元的咨询、经纪和退休计划资产 [1] - Northern Plains Financial成立于2014年，由拥有近20年金融服务经验的Michael Elsberry领导，专注于为农业、牧场社区以及热爱狩猎和钓鱼的企业主提供全面的财务规划和投资管理服务 [2] - Northern Plains Financial团队选择LPL作为合作伙伴，看重其广泛的资源、定制解决方案和差异化的服务体验，特别是LPL的自清算平台、整合的客户报表和用户友好的在线工具 [3][4] - LPL Financial Holdings Inc.为超过23,000名财务顾问提供服务，包括约1,000家机构和580家注册投资顾问公司，致力于为顾问提供自由选择业务模式、服务和技术资源的灵活性 [7] 行业趋势 - 财务顾问行业正朝着个性化和定制化服务方向发展，LPL Financial通过提供创新能力和战略资源，帮助顾问差异化其业务并为客户增加价值 [5] - 财务顾问行业对效率和速度的需求日益增加，LPL的平台能够提供更快的账户开设等任务处理时间，并支持顾问进行自主投资管理 [4][5]

公司收购策略 - LPL Financial 将收购视为业务扩展战略的核心部分 已签署协议收购位于新泽西州 Bedminster 的经纪交易商和注册投资顾问公司 The Investment Center [1] - 此次收购将为 LPL Financial 带来 The Investment Center 的 240 名顾问和近 90 亿美元的资产 强化其扩展顾问网络和增强服务能力的战略 [1] - The Investment Center 的企业家精神和以顾问为先的理念与 LPL Financial 的使命高度契合 此次收购被视为自然契合 [2] - LPL Financial 计划通过整合 The Investment Center 的成熟后台支持服务和投资工具 提升顾问和客户的服务体验 [3] 公司历史收购 - LPL Financial 凭借强劲的资产负债表 近年来完成了多项机会性交易 包括 2024 年 5 月收购 Crown Capital 的财富管理业务 2024 年 2 月宣布收购 Atria Wealth Solutions 以增强财富管理解决方案市场的服务能力 [4] - 2023 年 公司收购了 IAA 的少数股权 以及 FRGIS 和 Boenning & Scattergood 的私人客户集团业务 2021 年接管了 Waddell & Reed 的财富管理业务 2020 年收购了 Blaze Portfolio E K Riley Investments LLC 和 Lucia Securities 的资产 [5] - 这些无机扩张努力帮助 LPL Financial 实现了收入多元化 增加了新能力 并加速进入新市场 [5] 行业动态 - 其他金融公司也在进行类似收购 例如 Bridgewater Bancshares Inc 上周签署协议收购 First Minnetonka City Bank 预计该交易将使 BWB 2025 年每股收益增加 15% 有形账面价值回收期不到三年 [9] - Old Second Bancorp Inc 在 8 月与 First Merchants Corp 签署协议 收购五个伊利诺伊州分行以及特定分行贷款和存款 预计将加强 OSBC 作为芝加哥地区最大银行之一的地位 并显著扩展其在东南芝加哥市场的现有分行网络 [10]

动量投资策略 - 动量投资者通常不进行市场择时或“低买高卖” 他们倾向于“高买更高卖” 以在更短时间内获得更高收益 [1] - 投资快速上涨的趋势股存在风险 一旦估值超过未来增长潜力 这些股票可能失去动量 导致投资者持有高价股票且缺乏上涨空间 [2] - 投资近期出现价格动量的低价股可能更为安全 Zacks动量风格评分系统有助于识别具有良好动量的股票 而“低价快速动量”筛选工具则能发现价格仍具吸引力的快速上涨股票 [3] LG Display (LPL) 的投资机会 - LPL近期表现出价格动量 四周价格变化为1.6% 显示出投资者对该股的兴趣增加 [4] - LPL在过去12周内上涨6.5% 显示出长期正回报的能力 其贝塔值为1.37 表明其价格波动比市场高出37% [5] - LPL的动量评分为B 表明当前是进入该股以利用动量的最佳时机 [6] LPL的估值与评级 - LPL的Zacks评级为2（买入） 盈利预测修正呈上升趋势 研究表明 Zacks评级1和2股票的动量效应较强 [7] - LPL的市销率（P/S）为0.21 表明其估值合理 投资者只需为每美元销售额支付21美分 [7] - LPL具有快速动量特征 且估值合理 显示出较大的上涨空间 [8] 其他投资机会 - 除了LPL 还有其他股票通过了“低价快速动量”筛选 投资者可以考虑投资这些股票 [8] - Zacks提供了超过45种筛选工具 帮助投资者根据个人投资风格选择股票 以超越市场表现 [9] - 成功的选股策略应确保过去产生盈利结果 Zacks Research Wizard可以帮助投资者回测策略的有效性 [10]

公司收购 - LPL Financial LLC 宣布已达成最终协议，收购总部位于新泽西州 Bedminster 的经纪交易商和注册投资顾问公司 The Investment Center Inc [1] - The Investment Center 拥有近 90 亿美元的资产，其 240 名高绩效顾问将加入 LPL Financial [2] - 该收购预计在 2025 年上半年完成，需获得监管批准和其他条件 [3] 公司背景 - The Investment Center 成立于 1986 年，为全国 240 多名独立财务顾问提供后台支持服务、投资工具、技术和广泛的非专有产品 [2][5] - LPL Financial 成立于 1985 年，为超过 23,000 名财务顾问提供服务，包括约 1,000 家机构和 580 家注册投资顾问公司 [6] 收购意义 - The Investment Center 的顾问优先理念与 LPL Financial 一致，其独立性是其增长的关键 [2] - 该收购反映了 The Investment Center 过去 35 年对卓越的承诺，并将通过 LPL Financial 增强其支持顾问的能力 [3] 财务和法律顾问 - Berkshire Global Advisors 担任 The Investment Center 的首席财务顾问，Seward & Kissel LLP 担任其法律顾问 [4]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布财务顾问Kelly Compton加入其经纪商、RIA和托管平台，与现有的Client Centric Wealth Management公司合作，该公司隶属于Upstream Investment Partners [1] - Kelly Compton此前拥有自己的RIA公司WCM Wealth Management，并与Schwab Advisor Services合作托管资产，管理约1.5亿美元的咨询和退休计划资产 [1] - Kelly Compton的职业生涯始于酒店行业，后转型为财务顾问，并于2006年独立执业，2011年转向仅收费模式，并担任WCM Wealth Management的首席投资官 [2][3] 行业趋势 - LPL Financial Holdings Inc 是一家领先的金融服务公司，为超过23,000名财务顾问提供服务，包括约1,000家机构和580家注册投资顾问公司 [6] - LPL Financial 强调其以顾问为中心的模式，认为美国人应获得来自财务专业人士的个性化指导，并支持顾问和机构选择适合其业务模式的服务和技术资源 [6] 合作与展望 - Kelly Compton表示，选择与Client Centric Wealth Management和LPL Financial合作是为了扩展业务规模，同时保持高水平的客户服务，并期待与志同道合的顾问共同帮助客户实现财务目标 [4] - LPL Financial 执行副总裁Scott Posner表示，公司致力于为顾问提供战略资源和强大技术，以提供卓越的客户体验并推动业务增长，期待与Kelly Compton及Client Centric Wealth Management和Upstream Investment Partners建立长期合作关系 [4]

公司财务表现 - 截至2024年7月底，公司管理的咨询和经纪资产总额为1.53万亿美元，较6月底增加315亿美元，增幅为2.1% [1] - 7月净新增资产为90亿美元，年化增长率为7.2% 若排除因计划分离而流失的6亿美元资产，净新增资产为95亿美元，年化增长率为7.7% [2] - 7月净新增咨询资产为68亿美元，年化增长率为9.8% 排除流失资产后，净新增咨询资产为73亿美元，年化增长率为10.6% [3] - 7月底客户现金余额为440亿美元，与6月底持平 7月净买入金额为129亿美元 [3] 资产分类表现 - 咨询资产从6月底的8291亿美元增至7月底的8506亿美元，环比增长2.6% 较2023年7月增长24.3% [4] - 经纪资产从6月底的6687亿美元增至7月底的6787亿美元，环比增长1.5% 较2023年7月增长14.3% [4] - 7月净新增咨询资产为68亿美元，低于6月的92亿美元 净新增经纪资产为22亿美元，高于6月的16亿美元 [4] - 7月净新增有机咨询资产为68亿美元，净新增有机经纪资产为22亿美元 总净新增有机资产为90亿美元 [4] 客户现金管理 - 7月底保险现金账户余额为311亿美元，环比增长0.3% 较2023年7月下降11.4% [4] - 7月底存款现金账户余额为91亿美元，环比下降1.1% 与2023年7月持平 [4] - 7月底银行总存款余额为402亿美元，与6月底持平 较2023年7月下降9.3% [4] - 7月底货币市场存款余额为23亿美元，与6月底持平 较2023年7月下降4.2% [4] - 7月底第三方持有的客户现金总额为425亿美元，与6月底持平 较2023年7月下降8.8% [4] - 7月底客户现金账户余额为15亿美元，与6月底持平 较2023年7月下降6.3% [4] 市场驱动因素 - 7月底标普500指数为5522点，较6月底上涨1.1% 较2023年7月上涨20.3% [5] - 7月底罗素2000指数为2254点，较6月底上涨10.1% 较2023年7月上涨12.5% [5] - 7月联邦基金日平均有效利率为533个基点，与6月持平 较2023年7月上涨4.1% [5] 公司概况 - 公司为超过23000名财务顾问提供服务，包括约1000家机构和580家注册投资顾问公司 [6] - 公司坚持顾问中介模式，致力于为美国人提供个性化的财务指导 [6] - 公司为顾问和机构提供选择业务模式、服务和技术资源的自由，使其能够以最适合的方式开展业务 [6]