物业投资与规模 - [截至2024年3月31日，公司在11处医疗保健房地产和1处租赁物业的投资约为6720万美元，拥有11处物业，包括9处专业护理设施和2处多服务设施][110] - [截至2024年3月31日，公司物业共有1201个许可床位/单元，其中专业护理设施917个，多服务物业284个][114] 物业入住率与租赁到期情况 - [2023年6月30日至2024年3月31日期间，公司物业组合设施层面的入住率分别为66.2%、66.2%、65.7%、65.7%][118] - [截至2023年12月31日，2024 - 2030年及以后各年的租赁到期情况中，2028年到期的许可床位占比31.6%，年租赁收入占比39.9%为最高，分别为405个和276.1万美元][119] 营收与费用情况 - [2024年第一季度总营收为4127万美元，较2023年同期的3906万美元增长5.7%，其中患者护理收入2309万美元，增长20.5%，租赁收入1818万美元，增长6.4%][122] - [2024年第一季度总费用为4421万美元，较2023年同期的4668万美元下降5.3%，其中患者护理费用2101万美元，下降9.5%][122] - [患者护理收入增长主要因Glenvue设施的医疗补助报销率变化，租赁收入增长主要因Greenfield租赁延期和Southland设施租金增加，患者护理费用减少主要因Glenvue和Meadowood设施的成本控制][123][124][125] 盈利情况 - [2024年第一季度运营亏损294万美元，较2023年同期的762万美元减少61.4%，净亏损962万美元，较2023年同期的1992万美元减少51.7%][122] 公司计划与流动性 - [公司计划采取措施扩大业务、精简成本结构和增加流动性，包括债务再融资或偿还、增加未来租赁收入、修改现有租赁条款等][129] - [管理层预计未来12个月可通过手头现金、运营现金流和债务再融资获得流动性，截至2024年3月31日，公司有80万美元无限制现金和150万美元净应收账款][130] 现金流量情况 - [2024年第一季度经营活动提供的净现金约为60万美元，主要因应付账款和应计费用支付时间所致][131][141] - [2024年第一季度投资活动使用净现金约5.5万美元，主要用于租赁改良；融资活动使用净现金约80万美元，用于偿还高级债务和其他债务][142] - [2023年第一季度经营活动提供净现金约260万美元，主要因ERTC收款；投资活动使用净现金约2000美元，用于计算机硬件和软件][143] 应收账款与负债情况 - [截至2024年3月31日，公司应收账款总额350万美元，估计坏账准备210万美元；负债净额5000万美元，预计未来12个月净本金还款约170万美元][132] 优先股相关情况 - [2023年6月30日完成A类优先股交换要约，消除A类优先股累计未付股息5040万美元，截至2024年3月31日无累计未付股息][133] - [2023年第一季度为A类优先股相关工作支出费用60万美元，2024年第一季度无此类费用][135] - [2017年第四季度起暂停A类优先股季度股息支付，2018年6月8日起无限期暂停，错过四个以上股息期后股息率增至12.875%，交换要约完成后消除累计未付股息][136] 信贷契约遵守情况 - [截至2024年3月31日，公司除一项非重大违规外，遵守未偿还信贷相关工具的各项财务和行政契约，违规情况已在资产负债表日期后解决][137] 义务履行情况 - [公司认为在会计指引规定的范围内，很可能在合并财务报表发布之日起一年内履行义务][139] 赔偿担保情况 - [公司为Aspire租户提供最高800万美元的赔偿担保，截至2024年3月31日，赔偿协议公允价值对财务报表不构成重大影响][145]

租户相关风险 - 过去三年有4个运营商出现财务或法律问题导致欠租或破产[134] - 租户与联邦政府有业务往来可能被诉，诉讼或影响租户履约能力进而影响公司[136] - 租户财务或法律困难可能导致欠租、反诉或破产，主租赁违约风险更大[134] - 若租户不续约或违约，公司重新招租可能受限或延迟，还会产生额外费用[139][140] 法律诉讼风险 - 公司是7起专业和一般责任诉讼的被告，原告为公司当前或前租户的前患者，索赔未明确[156] - 公司为医疗服务部门的专业和一般责任索赔投保，2023年涉及拉格兰奇等6个设施[157] - 公司可能因租户服务相关诉讼面临巨额赔偿，或超保险覆盖范围[135] 成本与费用风险 - 医疗设施改造费用高，供应链波动和劳动力短缺会增加成本，审批可能导致延迟[141] - 医疗物业转让所需的监管批准可能导致公司无法收取租金，还可能产生额外费用[164] 政策与报销风险 - 政府和第三方支付方报销率降低或支付方式改变，会影响租户和公司医疗服务部门[150] - 医疗改革立法影响难以准确预测，可能对公司经营成果产生不利影响[170] 财务数据关键指标 - 截至2023年12月31日，公司有大约5070万美元的债务，包括债务的当期到期部分[182] - 2023年全年公司净亏损390万美元[184] - 截至2023年12月31日，公司有100万美元现金、320万美元受限现金，扣除110万美元递延融资和未摊销折扣后债务为5070万美元，预计未来十二个月净本金还款约190万美元[184] 业务拓展风险 - 公司进行物业收购和寻求战略机会可能消耗大量管理资源和成本，且不一定能实现潜在收益[162] - 若无法以优惠价格购买足够合适物业或无法获得有利融资条件，公司业务、财务状况和经营成果可能受到重大不利影响[163] 外部环境风险 - 公司设施集中在五个州，俄亥俄州最多，当地经济或监管变化可能对租户和公司产生不利影响[161] - 银行倒闭或金融机构相关事件可能对公司及其租户的流动性、经营成果和财务状况产生重大不利影响[165] - 网络安全事件可能损害公司业务，公司虽采取措施但无法消除风险[166][167] 资本与融资风险 - 公司依赖外部资本，获取资本受多种因素影响，若无法获取可能影响业务增长和债务偿还[188] - 债务融资存在风险，可能影响业务、盈利能力和股东权益[189] - 公司通过股权销售筹集资本依赖股价，未达市场预期等因素会影响股价和股权资本可用性[190] - 债务协议中的契约限制公司运营灵活性，违约可能对业务产生重大不利影响[191] - 经济和信贷市场状况可能影响公司获取或再融资债务的能力[193] - 利率上升会增加公司债务成本，影响股价和资产处置能力[195] 股价与股权风险 - 公司普通股和A类优先股价格受多种因素影响，可能大幅波动[196] - 公司章程规定普通股所有权和转让限制，任何人不得实益拥有超过9.9%的已发行普通股[205] - 公司若与“利益股东”进行业务合并交易，在该股东成为利益股东之日起五年内受限，除非满足特定条件[207] - 公司可能在2024年11月10日前进行交易，可能导致现有股东大幅稀释股权，交易包括私募股权投资、公开发行认股权证、债务重组等[213] 上市资格风险 - 公司不符合纽交所美国有限责任公司持续上市标准，需在2024年11月10日前恢复合规，否则可能被摘牌[209] - 若要维持在纽交所美国的上市资格，公司需满足股东权益要求，近三个财年中有两个亏损需达200万美元以上，近四个财年中有三个亏损需达400万美元以上[209] - 若公司股票被纽交所美国摘牌，投资者将面临诸多不利后果，包括缺乏交易市场、流动性降低、分析师覆盖减少、无法获得额外融资等[212] - 公司普通股和A类优先股在计划期内仍可在纽交所美国上市交易，但需遵守其他适用的持续上市标准[212] 合规与管理风险 - 作为上市公司，公司需遵守《交易法》和《2002年萨班斯 - 奥克斯利法案》的报告要求，这可能会消耗公司资源并影响业务[216] - 若公司失去关键管理人员，可能无法成功管理业务或实现目标，对业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[218] 公司决策与控制权风险 - 公司董事和高管大量持有已发行普通股，能影响重大公司决策，可能会阻止敌意收购、延迟或阻止控制权或管理层变更[219] - 公司董事会可利用相关条款阻止、延迟或阻止公司控制权或管理层变更，这可能会阻止潜在收购者或阻止收购交易完成[208] 资产减值风险 - 公司资产可能面临减值损失，需定期评估[192] 公司资本需求应对措施 - 公司采取措施满足资本需求，包括债务再融资或偿还、增加租赁收入、修改租赁条款等[186]

公司投资情况 - 截至2023年9月30日，公司在11处医疗保健房地产和1处租赁房产的投资约为6650万美元[142] 优先股挂牌交易情况 - 2023年8月3日起，公司12.5%的B系列累积可赎回优先股在OTC Markets Group的OTCQB创业板市场挂牌交易，代码为“RHEPB”[141] 投资组合入住率情况 - 2022年12月31日至2023年9月30日，公司投资组合设施层面的入住率从65.7%升至66.9%[148] 租赁物业情况 - 截至2023年12月31日，2028年到期的租赁物业有4处，涉及355张许可床位，占比33.8%，年租赁收入235.2万美元，占比39.8%[150] 患者护理收入情况 - 2023年第三季度，患者护理收入为213.6万美元，较2022年同期的776.9万美元下降72.5%[152] - 2023年前三季度，患者护理收入为657.7万美元，较2022年同期的1465万美元下降55.1%[152] - 2023年第三季度，患者护理收入为660万美元，较2022年同期的1470万美元下降55.1%[161][154] - 2023年前三季度，患者护理收入为660万美元，较2022年同期的1470万美元下降55.1%[161][162] 租赁收入情况 - 2023年第三季度，租赁收入为173.9万美元，较2022年同期的300万美元下降42.0%[152] - 2023年前三季度，租赁收入为517万美元，较2022年同期的1032.6万美元下降49.9%[152] - 房地产服务租赁收入为170万美元，较2022年同期的300万美元下降42.0%[154] - 房地产服务租赁收入为520万美元，较2022年同期的1030万美元下降49.9%[162] 净亏损情况 - 2023年第三季度，净亏损为97.3万美元，较2022年同期的37.1万美元增长162.3%[152] - 2023年前三季度，净亏损为365万美元，较2022年同期的462.3万美元下降21.0%[152] 费用情况 - 2023年第三季度，患者护理费用为230万美元，较2022年同期的750万美元减少520万美元；设施租金费用为10万美元，较2022年同期的150万美元下降89.7%[155] - 2023年前三季度，患者护理费用为700万美元，较2022年同期的1400万美元减少700万美元；设施租金费用为40万美元，较2022年同期的470万美元下降90.6%[163] - 2023年前三季度和2022年前三季度，公司为探索A类优先股相关事务产生的费用分别为60万美元和130万美元[177] 现金及流动性情况 - 截至2023年9月30日，公司有140万美元的无限制现金，预计未来十二个月有多种流动性来源[171] - 2023年前三季度，公司经营活动产生的净现金为350万美元，主要源于患者护理应收账款、员工保留税收抵免和租金应收账款的收款[172] - 2023年前三季度，公司经营活动净现金流入约350万美元，投资活动净现金流出约90万美元，融资活动净现金流出约180万美元[183][184] 应收账款及坏账准备情况 - 截至2023年9月30日，公司记录了160万美元的应收账款坏账准备，对应360万美元的应收账款总额[173] 净负债情况 - 截至2023年9月30日，公司净负债为5140万美元，预计未来十二个月净本金还款约230万美元[174] 转租及赔偿协议情况 - 公司将位于俄亥俄州的五处设施转租给Aspire转租方，同意为Aspire承担前运营商产生的所有负债，上限为800万美元[187] - 公司评估截至2023年9月30日的赔偿协议公允价值对财务报表不重要[187] 财务报表编制情况 - 公司按照美国公认会计原则（GAAP）编制中期财务信息的财务报表[188] - 公司编制财务报表需进行估计和判断，影响资产、负债、收入和费用的报告金额[189] - 公司持续审查判断和估计，包括与坏账、所得税、股票薪酬、无形资产和或有损失相关的内容[189] - 公司根据历史经验、业务知识和其他合理假设进行估计，实际结果可能与估计不同[189] - 公司管理层会根据情况变化评估和修订估计[189] 报告披露情况 - 较小报告公司无需提供对Form 10 - Q第3项的披露[192]

优先股挂牌信息 - 公司12.5%的B系列累积可赎回优先股于2023年8月3日在OTC Markets Group的OTCQB创业板市场挂牌，代码为“RHEPB”[137] 物业投资情况 - 截至2023年6月30日，公司在11处医疗房地产和1处租赁物业的投资约为6650万美元[138] 物业床位情况 - 截至2023年6月30日，公司物业共有1201个床位/单元，其中熟练护理床位/单元917个，多服务床位/单元284个[142] - 截至2023年12月31日，公司租赁物业将于2023 - 2029年及以后到期，总许可床位1050个，年租赁总收入597.6万美元[146] 投资组合入住率变化 - 公司投资组合设施层面的入住率从2022年9月30日的64.4%逐步上升至2023年6月30日的66.8%[145] 业务收入变化 - 2023年第二季度，公司患者护理收入为252.6万美元，较2022年同期的457万美元下降44.7%[147] - 2023年第二季度，公司租赁收入为172.2万美元，较2022年同期的326.1万美元下降47.2%[147] - 2023年上半年，公司总收入为850.4万美元，较2022年同期的1474万美元下降42.3%[147] - 2023年上半年医疗服务患者护理收入为4.4百万美元，较2022年同期的6.9百万美元下降35.4%；房地产服务租赁收入降至3.4百万美元，较2022年同期的7.3百万美元下降53.2%[156][157] 业务费用变化 - 2023年第二季度，公司患者护理费用为215.9万美元，较2022年同期的422.2万美元下降48.9%[147] - 2023年第二季度设施租金费用为0.1百万美元，较2022年同期的1.6百万美元下降90.9%；2023年上半年为0.3百万美元，较2022年同期的3.3百万美元下降90.9%，均因终止Foster Lease[151][159] - 2023年第二季度折旧和摊销为0.7百万美元，2022年同期为0.6百万美元；2023年上半年为1.2百万美元，与2022年同期持平[152][160] - 2023年第二季度一般及行政费用为1.0百万美元，较2022年同期的0.9百万美元增长9.8%；2023年上半年为2.2百万美元，较2022年同期的2.0百万美元增长7.9%[153][161] - 2023年第二季度其他经营费用降至0.2百万美元，较2022年同期的0.6百万美元下降64.9%；2023年上半年降至0.3百万美元，较2022年同期的1.0百万美元下降67.7%[154][162] 净亏损情况 - 2023年上半年，公司净亏损为267.6万美元，较2022年同期的425.2万美元下降37.1%[147] 现金及负债情况 - 截至2023年6月30日，公司有1.9百万美元无限制现金，上半年经营活动提供净现金3.0百万美元，预计未来十二个月有多种流动性来源[164][165] - 截至2023年6月30日，公司净负债52.0百万美元，预计未来十二个月净本金还款约2.5百万美元[166] A类优先股相关成本及股息情况 - 2023年上半年与探索A类优先股替代方案相关成本为0.5百万美元，2022年同期为0.9百万美元；A类优先股50.4百万美元累计未付股息消除[169][170] 现金流量情况 - 2023年上半年经营活动净现金约3.0百万美元，投资活动净现金使用约0.9百万美元，融资活动净现金使用约1.1百万美元；2022年同期经营活动净现金使用约2.8百万美元，投资活动净现金使用约0.2百万美元，融资活动净现金使用约1.4百万美元[175][176][177][178][179][180] 赔偿协议情况 - 公司为Aspire就俄亥俄五处设施相关责任提供最高8.0百万美元赔偿，评估该赔偿协议公允价值对2023年6月30日财务报表不重大[181] 内部控制情况 - 截至评估日，公司披露控制与程序无效[187] - 截至2023年6月30日，公司财务报告内部控制存在重大缺陷，原因是会计和财务报告人员离职[188] 法律诉讼影响 - 公司面临各类法律诉讼，诉讼结果可能对财务状况产生重大不利影响[191] 新冠疫情影响 - 新冠疫情及防控措施对公司业务、运营结果、现金流和财务状况产生重大不利影响，预计2023年及以后仍将持续[194][195] - 截至2022年12月31日，公司各设施均报告了新冠阳性病例，运营商成本显著增加，入住率下降[196] 租金收入情况 - 2023年第二季度，公司收到约88%的预期月度租金收入[202] 上市合规情况 - 公司目前不符合纽约证券交易所美国有限责任公司的持续上市标准，已提交合规计划，期限至2024年11月10日[205][207] 股东权益及亏损情况 - 截至2022年12月31日，公司股东权益约为370万美元，近四个财年中有三年持续经营亏损和/或净亏损[207] 交易及权益稀释情况 - 公司可能在2024年11月10日前进行交易，可能导致现有股东权益大幅稀释[210] - 若交易发生，可能会稀释部分股东权益，对普通股、A类优先股和B类优先股的市场价格产生不利或有利影响[211] 摘牌后果 - 若纽约证券交易所美国有限责任公司将公司普通股或A类优先股摘牌，投资者可能面临重大不利后果[209] - 若纽约证券交易所美国板将公司普通股或A类优先股摘牌，投资者可能面临重大不利后果[211] 维持上市交易计划 - 公司可能在2024年11月10日前进行私募股权投资、公开发行认股权证、债务重组等交易以维持在纽约证券交易所美国板的上市地位[211] 报告附件情况 - 本季度报告中作为附件的协议旨在提供协议条款信息，不提供公司及其业务等其他事实或披露信息[213] - 协议中的陈述和保证不应被投资者完全依赖[214] - 附件包含修订和重述的公司章程、细则等文件[215] 报告认证及文件情况 - 报告包含首席执行官和首席财务官根据《萨班斯 - 奥克斯利法案》相关条款的认证文件[215] - 报告包含内联XBRL实例文档、分类扩展模式文档等相关文件[215][216] - 报告有封面交互式数据文件（嵌入在内联XBRL文档中）[216] 报告签署情况 - 报告于2023年8月18日由公司董事长兼首席执行官Brent Morrison和高级副总裁Paul O'Sullivan签署[217]

公司房产投资情况 - 截至2023年3月31日，公司在11处医疗保健房地产和1处租赁房产的投资约为6650万美元[121] - 截至2023年3月31日，公司拥有11处房产，包括9处专业护理设施和2处多服务设施，共1201个许可床位/单元[124] 公司投资组合入住率情况 - 公司投资组合设施层面的入住率从2022年6月30日的62.8%升至2023年3月31日的66.4%[129] 公司租赁业务情况 - 截至2022年12月31日，2028年到期的租赁涉及4处设施、355个许可床位，年租赁收入235.2万美元，占比38.9%[130] - 2023年第一季度租赁收入为170.8万美元，较2022年同期的406.5万美元下降58.0%[132] - 2023年第一季度设施租金费用为14.9万美元，较2022年同期的163.9万美元下降90.9%[132] - 2023年第一季度公司收到约92%的预期月度租金收入[177] 公司患者护理业务情况 - 2023年第一季度患者护理收入为191.6万美元，较2022年同期的231.1万美元下降17.1%[132] - 2023年第一季度患者护理费用为253.7万美元，较2022年同期的234.3万美元增长8.3%[132] 公司其他运营费用情况 - 2023年第一季度折旧和摊销为51万美元，较2022年同期的61.3万美元下降16.8%[132] - 2023年第一季度一般和行政费用为120.6万美元，较2022年同期的112.3万美元增长7.4%[132] - 2023年第一季度其他运营费用降至0.1百万美元，较2022年同期减少0.2百万美元，房地产和医疗服务费用分别下降72.7%和72.0%[140] 公司现金及负债情况 - 截至2023年3月31日，公司拥有280万美元的无限制现金，预计未来12个月可通过多种途径获得流动性[142] - 2023年第一季度，公司经营活动产生的净现金为260万美元，主要源于未支付的租金和运营资金需求[143] - 截至2023年3月31日，公司净负债为5150万美元，预计未来12个月净本金还款约为150万美元[144] - 2022年12月30日，公司将约50万美元其他债务的到期日从2023年8月25日延长至2025年8月25日[145] 公司优先股股息情况 - 截至2023年3月31日，公司A类优先股有4810万美元未宣告股息拖欠，自2018年10月1日起股息率增至12.875%[148] - 自2017年第三季度以来，公司未宣布或支付A类优先股股息，截至本季度报告提交日，A类优先股有4810万美元未宣布的优先股股息拖欠，自2018年第四季度起，年股息率增至12.875%[188] 公司资金使用情况 - 2023年第一季度，公司投资活动使用现金约2000美元，融资活动使用现金约70万美元[154][155][156] 公司担保情况 - 公司为Aspire转租方提供最高800万美元的赔偿担保，评估认为对财务报表无重大影响[157] 公司内部控制情况 - 截至2023年3月31日，公司披露控制和程序无效，存在内部控制重大缺陷，将招聘人员进行补救[162][163][164] 新冠疫情对公司的影响 - 新冠疫情对公司业务、运营结果、现金流和财务状况产生重大不利影响，预计2023年及以后仍将持续[169][170] - 由于COVID - 19，租户可能面临人员短缺、政府限制、诉讼等问题，影响其运营和支付租金能力[173][174][175] - 拜登政府宣布2023年5月11日结束与COVID - 19相关的国家紧急状态和公共卫生紧急声明，CMS、OIG等实施的许多豁免和灵活性措施将到期，公司无法估计其影响[180] 公司上市合规情况 - 截至2022年12月31日，公司股东权益约为370万美元，赤字30万美元，未达到维持在NYSE American上市所需的400万美元股东权益标准[183] - 2023年5月10日，公司收到NYSE Regulation通知，未符合NYSE American关于股东权益的持续上市标准[183] - 公司需在2023年6月9日前向NYSE American提交恢复合规计划，并在2024年11月10日前恢复合规[183] - 公司目前不符合NYSE American的持续上市标准，若未能恢复合规或按计划取得进展，普通股和A类优先股可能被摘牌[181] - 为维持在NYSE American的上市地位，公司可能在2024年11月10日前进行交易，可能导致现有股东大幅稀释股权[185] - 若公司股票被摘牌，投资者可能面临缺乏交易市场、流动性降低、分析师覆盖减少和公司无法获得额外融资等不利后果[184] 公司相关协议情况 - 认股权证可购买50,000股普通股，日期为2012年12月28日，由AdCare Health Systems, Inc.签发给Strome Alpha Offshore Ltd.[196] - 租赁协议日期为2021年1月1日，由ADK Georgia, LLC和PS Operator, LLC签订[197] - 管理咨询服务协议日期为2021年1月1日，由Vero Health Management, LLC和Tara Operator, LLC签订[197] - 关于租赁的协议日期为2020年12月1日，由Regional Health Properties, Inc.与相关方签订[197] - 雇佣协议日期为2021年7月1日，由Regional Health Properties, Inc.和Brent Morrison签订[198] - 管理协议日期为2021年9月22日，由Peach Health Group, LLC和Tara Operator, LLC签订[199] - 本票日期为2021年9月30日，由Coosa Nursing, LLC和阿拉巴马州Exchange Bank签订[199] - 延期和修改协议日期为2021年10月1日，由Meadowood Holdings Property, LLC和阿拉巴马州Exchange Bank签订[199] - 第二次续期修订并重述的本票日期为2021年8月17日，由Regional Health Properties, Inc.和KeyBank National Association签订[199] 报告签署情况 - 报告签署日期为2023年5月15日，签署人包括Brent Morrison和Paul O'Sullivan[201]

租户相关风险 - 过去三年有4个运营商出现财务或法律问题导致欠租或破产[146] - 承租人寻求破产保护可能延迟公司收取逾期租金，甚至无法收回部分或全部欠款[147] - 公司可能因租户业务诉讼被列为被告，重大判决赔偿可能超出保险覆盖范围[148] - 租户与联邦政府业务可能面临联邦举报人诉讼，影响租户履行租约能力，进而影响公司[149] - 若租户不续约或违约，公司重新招租可能受限并产生额外费用[152] 法律诉讼与自保储备 - 截至年报提交日，公司面临10起专业和一般责任诉讼，其中1起代表公司前患者，9起与公司设施运营过渡后事件有关[171] - 2022年和2021年12月31日，公司在审计合并资产负债表“应计费用”中为专业和一般责任索赔设立的自保储备分别为0.1百万美元和0.2百万美元[173] - 2021年和2020年12月31日，公司在审计合并资产负债表“应付账款”中预留的和解金额约为0.1百万美元[173] - 自保准备金可能不足以支付未决诉讼的和解金额或法律费用，且可能在任何给定期间增加[175] 医疗业务风险 - 医疗设施改造费用高，供应链波动和劳动力短缺会增加成本，审批可能导致延迟[153] - 政府和第三方支付方报销率降低或支付方式改变，会对租户和公司医疗服务部门产生重大不利影响[164] - 公司设施地理集中，若所在地区经济下滑或监管变化，可能对租户收入、成本和经营业绩产生不利影响[176][177] - 医疗改革立法影响难以准确预测，可能对公司经营业绩产生不利影响[178] 财务数据关键指标 - 截至2022年12月31日，公司有大约5220万美元的债务，包括债务的当期到期部分[193] - 2022年全年公司净亏损690万美元[197] - 截至2022年12月31日，公司有80万美元现金，其中包括2021年第三和第四季度收到的20万美元医疗补助多付款项，该款项已于2023年2月偿还[197] - 公司有约310万美元的受限现金，扣除110万美元递延融资和未摊销折扣后债务为5220万美元，预计未来十二个月净本金还款约180万美元[197] - 截至2022年12月31日，因自2017年第四季度起暂停A类优先股股息支付，公司有4590万美元累计应计未付股息[197] - 截至2022年12月31日，A类优先股未宣告的优先股股息欠款为4590万美元[207][215][220] 优先股相关情况 - 自2017年第四季度起暂停A类优先股季度股息支付，并于2018年6月决定无限期继续暂停[220][225] - 公司普通股在股息和清算时的支付顺序低于A类优先股，在A类优先股股息未支付或预留支付前，不得对普通股宣告或支付股息[218][219][222][225] - 若公司连续180天以上未能维持A类优先股在国家证券交易所上市，自第181天起，A类优先股的年股息率将从10.875%提高至12.875%[236] - 因公司连续四个以上股息期未全额支付A类优先股现金股息，自2018年10月1日起，第五个及未来错过的股息期，A类优先股年股息率提高至12.875%[236] 股权与公司治理 - 公司章程规定任何人不得实益拥有或被视为推定拥有超过9.9%（按价值或股数，以更严格者为准）的已发行普通股[227] - 佐治亚州法律、公司章程和修订重述的细则中的规定可能会延迟或阻止股东认为理想的控制权或管理层变更[229][230] - 公司在细则中选择适用佐治亚州商业公司法的“公平价格”和“业务合并”条款，对与“利益相关股东”的某些业务合并交易进行限制[231] - 公司董事和高级管理人员大量持有流通普通股，能影响重大公司决策[242] - 董事和高级管理人员的控制权可能阻止敌意收购、限制其他股东批准交易的能力[242] 上市与融资风险 - 若公司未能满足纽约证券交易所美国市场的持续上市要求而被摘牌，将对证券的市场流动性、投资价值、融资能力产生不利影响[233] - 公司筹集股权资本的能力部分取决于公司股票的市场价格，而市场价格受投资者兴趣、财务表现、市场状况等多种因素影响[206] 债务相关风险 - 债务协议中的契约限制公司的运营灵活性，违反契约可能对公司运营产生重大不利影响[208][209] 资产减值风险 - 公司定期评估房地产投资和其他资产的减值迹象，若发生重大减值，需调整资产的净账面价值，可能对经营业绩产生重大不利影响[210] 法规合规风险 - 作为上市公司，公司需遵守《交易法》和《2002年萨班斯 - 奥克斯利法案》的报告要求[238] - 遵守相关法规可能使公司系统和资源紧张，未来或需聘请更多有经验的会计和财务人员[239] - 未能维持内部控制可能导致公司无法及时提供可靠财务信息，面临制裁或调查[239] 人员相关风险 - 失去关键管理人员可能使公司无法成功管理业务和实现目标，产生重大不利影响[240] - 公司依赖管理团队，失去任何关键成员可能无法找到同等资质人员替代[241] 报告披露规定 - 小型报告公司无需根据表格10 - K的7A项进行市场风险披露[365] 数据安全风险 - 公司和租户若不遵守隐私和数据安全法律，或发生数据安全事件或违规，可能对公司产生重大不利影响[185] 房地产投资风险 - 公司房地产投资相对缺乏流动性，且有大量债务，可能对业务和财务状况产生重大不利影响[192][193]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2022 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number 001-33135 Georgia 81-5166048 (State or other jurisdiction of incorporation) (I.R.S. Employer Identification Number) 454 Satellite B ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2022 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number 001-33135 Regional Health Properties, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorp ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2022 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number 001-33135 Regional Health Properties, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incor ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K (Mark One) ☒ ANNUAL REPORT UNDER SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2021 ☐ TRANSITION REPORT UNDER SECTION 13 OR 15(d) OF THE EXCHANGE ACT For the transition period from to Commission file number 001-33135 Regional Health Properties, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) Georgia 81-5166048 (State or other jurisdiction of incorporation or organ ...