现金及现金等价物相关数据变化 - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物为150,410千美元，较2021年的41,047千美元增长[230] - 2022年末现金、现金等价物和受限现金为150,410,000美元，2021年末为41,047,000美元[238][240] - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物为1.504亿美元[286] - 管理层认为，截至2022年6月30日公司1.504亿美元的现金及现金等价物余额，加上7月私募所得款项，至少能满足到2023年9月的当前计划活动[289] 费用及亏损相关数据变化 - 2022财年研发费用为32,486千美元，高于2021财年的14,987千美元[232] - 2022财年总运营费用为41,843千美元，2021财年为22,894千美元[232] - 2022财年运营亏损为41,843千美元，2021财年为22,894千美元[232] - 2022财年非运营净收入为783千美元，2021财年为1,992千美元[232] - 2022财年净亏损为41,060千美元，2021财年为20,902千美元[232] - 2022财年基本每股净亏损为2.26美元，2021财年为2.72美元[232] - 2022财年摊薄每股净亏损为2.32美元，2021财年为2.72美元[232] - 2022年净亏损41,060,000美元，2021年净亏损20,902,000美元[237] - 2022年经营活动净现金使用量为39,616,000美元，2021年为20,441,000美元[237] - 2022财年截至6月30日，公司净亏损4110万美元，经营活动净现金使用量为3960万美元[286] - 截至2022年6月30日，公司累计亏损2.092亿美元[286] - 2022年现金支付利息1,487,000美元，2021年为177,000美元[240] - 2022和2021财年基本净亏损分别为4106万美元和2090.2万美元，摊薄净亏损分别为4513万美元和2090.2万美元[387] 普通股及股东权益相关数据变化 - 2020年6月30日，公司普通股数量为5,867股，股东权益为7,365美元；2021年6月30日，普通股数量为8,352股，股东权益为26,099美元；2022年6月30日，普通股数量为33,582股，股东权益为149,471美元[235] - 2020年10月7日，董事会批准普通股1比50的反向股票分割[246] - 2021年2月公司减少授权股份导致约0.8百万股不足，相关工具需进行负债分类[314] - 2021年2月17日，公司将价值360万美元的股票期权和认股权证从股东权益重分类为衍生负债[315] - 2021年2月至5月，约10万份股票期权和认股权证到期，授权股份不足减少至约70万股；2021年5月26日，股东批准将授权股份从1000万股增加到4000万股[317] - 2021年2月17日至5月26日，衍生负债公允价值从360万美元降至180万美元，公司在2021财年确认约180万美元非现金收益[318] - 2021年2月17日，公司将普通股授权股份从5亿股减至1000万股，优先股从2000万股减至40万股；2021年6月18日，股东批准将普通股授权股份增至4000万股[319] - 2022年6月16日，股东批准将普通股授权股份从4000万股增至1亿股[320] - 截至2022年6月30日，公司各股票期权计划授权股份共11,192,000股，流通8,506,000股，可用2,686,000股，当前活跃的是2021年股权计划，经修订可发行至多1070万股[351] - 2022年员工股票购买计划获批，每6个月为一个认购期，预留50万股，首个认购期于2022年7月1日开始[352][353] - 2022年6月23日授予约700万股股票期权，行使价3.40美元，总公允价值1830万美元，2022年6月确认10万美元，其余1820万美元将在归属期确认[354] - 2022财年授予约740万股股票期权，总公允价值2010万美元，每股约2.72美元；2021财年授予约70万股，总公允价值750万美元，每股约10.47美元[359] - 2022财年基于股份的薪酬费用总计368.5万美元，2021财年为396.5万美元，截至2022年6月30日，基于时间归属的股票期权未确认薪酬费用约2390万美元，预计在3.7年确认[361] - 2022年公司发行1,973,684份A类预融资认股权证和10,947,371份B类预融资认股权证，可购买总计12,921,055股普通股，发行价为每份认股权证3.799美元[363] - 截至2022年和2021年6月30日，计算摊薄每股净亏损时排除的潜在普通股等价物（以千为单位），2022年股票期权为8,506、认股权证为1,150，总计9,656；2021年股票期权为1,590、认股权证为1,158，总计2,748[390] 融资及收益相关数据 - 2022年5月4日注册直接发行结束后，扣除710万美元承销折扣，公司获得约1.105亿美元收益[288] - 其中3910万美元与发行1090万份B类预融资认股权证有关，剩余7140万美元与无限制发行股权证券有关[288] - 2022年7月，公司通过私募约320万股普通股获得约1230万美元总收益[289] - 2021年10月12 - 15日，2021年包销公开发行603.0847万股普通股和166.1461份预融资认股权证，总收益5000万美元，扣除费用后净收益约4670万美元[334] - 2021年11月，承销商部分行使期权，购买11.6266万股，收益约80万美元[335] - 2021年发行2021 PFWs获毛收入1080万美元，计入股东权益的额外实收资本[338] - 2021年向Handok定向增发769,231股普通股，每股6.50美元，获毛收入500万美元[339] - 2020年12月与Oppenheimer & Co. Inc.签订股权分销协议，可出售至多5000万美元普通股，2022财年出售138,388股，净收入约150万美元，佣金为毛销售价格的3.0% [340] - 2021年8月与LPC签订购买协议，可出售至多2000万美元普通股，共1,669,620股，LPC首次购买95,708股，总价100万美元，公司还发行33,799股作为初始费用[342][344] - 2020年10月完成2021财年股权融资，出售约250万股普通股和可购买约80万股普通股的认股权证，获毛收入4100万美元，支付交易费250万美元和其他费用约110万美元，净收入约3740万美元[348][349] - 2022年5月1 - 4日，2022 RDO发行约1800万股普通股、A类预融资认股权证（可购买约200万股）和B类预融资认股权证（可购买1090万股），总收益1.176亿美元，扣除费用后净收益约1.105亿美元[323] - 2022年7月，私募配售完成，公司向购买者出售320万股普通股，净现金收益约1160万美元[324] - 公司将B类预融资认股权证发行所得4160万美元计入衍生负债，获股东批准后重分类至股东权益[330] - 2021年关联投资者以每股6.50美元购买约193万股普通股，总价1250万美元，以每份6.49美元购买12.3万份2021年预融资认股权证，总价80万美元[381] - 2022年公司高管和董事以每股3.80美元购买111,840股普通股，总价40万美元，关联投资者以每股3.80美元购买3,421,052股普通股，总价1220万美元，以每份3.799美元购买3,421,053份B类预融资认股权证，总价1220万美元[382] - 2022年7月，公司与Handok及其某些关联方签订修订后的证券购买协议，发行约320万股普通股，获得毛收入1230万美元，扣除约80万美元承销佣金和其他发行成本后，净收入为1160万美元[399] 公司架构及运营相关 - 2021年6月，公司与全资子公司Rezolute Nevada Merger Corporation合并，实现注册地变更[244] - 公司有两个全资子公司，合并财务报表已消除所有公司间余额和交易[245] - 公司作为临床阶段生物制药公司的活动被归类为单一可报告经营部门[252] 租赁相关数据 - 2020年11月公司签订俄勒冈州本德市辅助办公空间租约，面积约5000平方英尺，至2024年2月到期，月租金约8400美元，初始确认使用权资产和租赁负债约0.3百万美元[290] - 截至2022年和2021年6月30日，使用权资产净值分别为152千美元和396千美元，租赁负债总额分别为188千美元和452千美元[293] - 2022财年和2021财年，经营租赁费用分别为392千美元和379千美元[293] - 截至2022年6月30日，经营租赁未来付款总额为196千美元，现值为188千美元[294] - 2022年4月公司签订加州红木城新总部租约，面积约9300平方英尺，至2027年9月到期，总租金约2.9百万美元，预计初始确认使用权资产和租赁负债约2.3百万美元[295] 协议及付款相关 - 依据ActiveSite许可协议，RZ402二期临床试验首位患者给药时需支付300万美元里程碑款项[287] - 依据XOMA许可协议，RZ358三期临床试验首位患者给药时需支付500万美元里程碑款项[287] - 公司需向XOMA支付里程碑付款最高达35.0百万美元，商业化后支付特许权使用费及额外里程碑付款最高达185.0百万美元，下次里程碑付款5.0百万美元[299] - 公司需向ActiveSite支付里程碑付款最高达46.5百万美元，支付特许权使用费为销售额的2.0%，下次里程碑付款3.0百万美元[300] - 2021年4月公司签订30.0百万美元贷款协议，A类贷款15.0百万美元已发放，B类和C类贷款因未达里程碑不再可用，2022年6月30日提前还款支付16.0百万美元[302][308] - 2022年5月发行B类预融资认股权证，初始确认衍生负债41.6百万美元，6月股东批准增加授权股份后，负债降至35.0百万美元，产生收益6.6百万美元[312][313] - 2020年9月15日，公司与Handok签订独家许可协议，产品获批需支付0.5万美元里程碑付款，产品转让价格为净销售价格的70%[380] 税务相关数据 - 截至2022年6月30日，公司拥有约1.451亿美元的美国联邦净运营亏损（NOL）结转，其中约9040万美元不会过期，5470万美元将于2031 - 2038年开始过期[367] - 考虑IRC第382条限制后，截至2022年6月30日，公司有1.117亿美元的美国联邦NOL结转可供使用，包括2130万美元将于2031年开始过期和9040万美元不会过期[368] - 2022和2021财年，公司未确认任何当期所得税费用或收益，因递延所得税资产有全额估值备抵[369] 员工薪酬及福利相关 - 截至2022年6月30日，公司与两名高管和一名员工的雇佣协议规定的年度基本工资总计130万美元[375] - 公司401(k)计划为参与员工匹配最高4%的薪酬，2022和2021财年公司对该计划的总缴款分别约为20万美元和10万美元[376][378] 公允价值相关数据 - 2022和2021财年，按三级输入确定公允价值的嵌入式衍生负债公允价值变化（以千为单位），2022财年初为387，公允价值变动损失为20，年末为407；2021财年执行贷款协议时嵌入式衍生工具公允价值为381，公允价值变动损失为6，年末为387[396] 公司内部控制相关 - 截至本年报期末，公司首席执行官认为披露控制和程序在合理保证水平上无效[401] - 截至2022年6月30日，公司管理层认为由于职责分离不足，财务报告内部控制存在重大缺陷，该缺陷未得到整改[405][406][407] - 2022财年，公司成功整改了此前授权股份限额的重大缺陷，该财年二季度末财务报告内部控制无其他重大变化[408]

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2022 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission file number: 001-39683 REZOLUTE, INC. (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) Nevada 27-3440894 (State or other jurisdicti ...

公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2021年12月31日，公司总资产为8.3405亿美元，较2021年6月30日的4.2609亿美元增长约95.75%[12] - 截至2021年12月31日，公司总负债为2.114亿美元，较2021年6月30日的1.651亿美元增长约28.04%[12] - 截至2021年12月31日，公司股东权益为6.2265亿美元，较2021年6月30日的2.6099亿美元增长约138.57%[12] - 截至2021年12月31日，公司累计亏损1.886亿美元，无限制现金及现金等价物7740万美元，流动负债总额640万美元[39] - 截至2021年12月31日，公司累计净亏损1.886亿美元，无营收[148] - 2021年10月和11月，公司完成承销发行和注册直接发行，净收益约5230万美元，截至2021年12月31日，无限制现金及现金等价物约7740万美元，营运资金约7170万美元[149] - 截至2021年12月31日和6月30日，公司在单一金融机构的现金、现金等价物和受限现金余额分别为82.4百万美元和41.0百万美元[104] 公司费用及亏损关键指标变化 - 2021年第四季度，公司研发费用为945.2万美元，较2020年同期的449.6万美元增长约110.23%[15] - 2021年第四季度，公司净亏损为1259.3万美元，较2020年同期的709.7万美元增长约77.44%[15] - 2021年上半年，公司研发费用为1522.6万美元，较2020年同期的684万美元增长约122.60%[15] - 2021年上半年，公司净亏损为2042.9万美元，较2020年同期的1071.7万美元增长约90.62%[15] - 2021年上半年，公司经营活动净现金使用量为1353.8万美元，较2020年同期的981.4万美元增长约37.95%[22] - 2021年上半年，公司融资活动净现金流入为5489.4万美元，而2020年同期为3745.9万美元[22] - 2021年6月30日财年，公司净亏损2090万美元，经营活动净现金使用量为2040万美元；2021年12月31日止六个月，净亏损2040万美元，经营活动净现金使用量为1350万美元[39] - 2021年第四季度研发费用为945.2万美元，较2020年的449.6万美元增加495.6万美元，增幅110%[138] - 2021年第四季度一般及行政费用为269.7万美元，较2020年的265.6万美元增加4.1万美元，增幅2%[139] - 2021年第四季度利息费用约为40万美元，2020年同期无利息费用[140] - 2021年下半年研发费用为1522.6万美元，较2020年的684万美元增加838.6万美元，增幅123%[143] - 2021年下半年一般及行政费用为456.3万美元，较2020年的393.5万美元增加62.8万美元，增幅16%[144] - 2021年下半年利息费用约为90万美元，2020年同期无利息费用[145] - 2021年下半年员工留用信贷收入为20万美元，2020年同期无此项收入[146] - 2021年下半年，经营活动使用现金1350万美元，投资活动无现金流量，融资活动提供现金5490万美元[157] - 2020年12月31日止六个月，融资活动提供的净现金为3750万美元，其中包括2020年10月私募所得4100万美元，用于以每股16.50美元的价格购买约250万股普通股及认股权证，扣除约350万美元财务顾问费和发行成本后，净收益为3750万美元[162] 公司股权及融资活动情况 - 2021年10 - 12月，公司普通股从8640股增至15556股，股东权益从21559美元增至62265美元；2020年同期，普通股从5867股增至8352股，股东权益从4382美元增至35886美元[59] - 2021年10月15日，公司承销公开发行6030847股普通股，每股6.50美元，毛收入3920万美元；发行1661461份预融资认股权证，每份6.49美元，毛收入1080万美元，扣除费用后净收入约4670万美元[61] - 2021年11月，承销商部分行使期权，购买116266股普通股，毛收入约80万美元[62] - 2021年10月27日，公司向主要股东注册直接发行769231股普通股，每股6.50美元，毛收入500万美元[66] - 截至2021年12月31日，公司根据股权分配协议出售138388股普通股，净收入约150万美元，剩余可售额度约4850万美元[69] - 2021年8月，公司与LPC签订购买协议，可出售最多2000万美元普通股，LPC首次购买95708股，总价100万美元[70][71] - 2021年9月17日，公司向LPC出售20000股普通股，净收入约20万美元，截至2021年12月31日，LPC仍有最多1880万美元的购买义务[73] - 2021年的包销公开发行总收益50.8百万美元，扣除费用后净收益约47.3百万美元，注册直接发行收益5.0百万美元[108][109] 公司租赁相关情况 - 截至2021年12月31日，使用权资产净值为23.7万美元，租赁负债为28.1万美元；2021年12月31日止三个月和六个月，经营租赁费用分别为9.1万美元和19.3万美元[43] - 截至2021年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为1.9年，加权平均折现率为6.6%；未来租赁付款总额为29.6万美元，现值为28.1万美元[45] 公司协议相关付款情况 - 根据Xoma协议，公司在2022年1月完成RZ358的2b期临床试验最后一名患者给药后需支付200万美元；根据ActiveSite协议，RZ402的2期临床试验第一名患者给药后需支付300万美元[40] - 与Handok的独家许可协议规定，产品在韩国获批新药申请后公司获0.5百万美元里程碑付款，产品转让价格为净售价的70%，目前未获里程碑付款[91] 公司贷款协议相关情况 - 2021年4月14日，公司与SLR Investment Corp.等签订3000万美元贷款协议，A期贷款1500万美元已发放，B期和C期贷款因未达临床里程碑未发放[49] - 截至2021年12月31日，贷款合同利率为8.87%，债务折扣总计170万美元，当前有效利率为12.6%[52][53] - 公司若在到期日前提前还款，需支付1% - 3%的预付款费用；发生违约事件，违约利率将增加5%[55][56] - 截至2021年12月31日，公司贷款协议下未偿还合同义务本金余额为1500万美元，最终费用为70万美元，共计1570万美元，扣除未摊销折价150万美元后，净账面价值为1420万美元[58] 公司股票期权及认股权证情况 - 截至2021年12月31日，公司各股票期权计划授权股份总数为1710000股，已发行1307000股，剩余403000股可用于未来授予[76] - 2021年6 - 12月，公司股票期权授予109000股，注销87000股，截至12月31日，已发行1307000股，已归属541000股[77] - 2021年6月30日至12月31日授予约0.1百万股仅基于时间归属的普通股股票期权，总公允价值为0.6百万美元，每股约5.72美元[79] - 2021年和2020年截至12月31日的三个月和六个月，研发和行政的股份支付费用有不同金额，2021年六个月总费用为1,851千美元，2020年为1,775千美元，截至2021年12月31日未确认股份支付费用约6.9百万美元[81] - 公司发行1,661,461份预融资认股权证，每份发行价6.49美元，总收益10.8百万美元，可行使价格为每股0.01美元[82] - 2021年6月30日至12月31日，除预融资认股权证外，认股权证活动中6月30日流通股数为1,252千股，12月31日为1,187千股[83] 公司税务及每股亏损情况 - 2021年和2020年截至12月31日的三个月和六个月，公司因递延所得税资产全额估值备抵未记录所得税收益[95] - 2021年和2020年截至12月31日的三个月和六个月，基本和摊薄每股净亏损相同，2021年有2,494千股潜在普通股等价物因反摊薄未纳入计算[96] 公司衍生负债情况 - 截至2021年12月31日和6月30日，嵌入式衍生负债公允价值分别为383千美元和387千美元，期间公允价值变动收益为4千美元[101] 公司临床资产情况 - 公司主要临床资产RZ358处于2b期开发阶段，预计2022年第一季度公布顶线结果[114] - 公司第二临床资产RZ402处于1期开发阶段，1b期多剂量递增研究计划于2022年第一季度完成，若结果良好，预计2022年下半年推进2a期概念验证研究[116] - RZ358获得美国罕见儿科疾病（RPD）指定以及美国和欧盟的孤儿药指定[119] - RZ402是一种潜在的口服疗法，旨在治疗糖尿病性黄斑水肿（DME），与现有治疗方法不同，它针对激肽释放酶 - 激肽系统[122] 公司费用构成情况 - 公司研发费用主要包括人员薪酬福利、临床试验成本、许可成本以及咨询和外部服务费用[125] - 公司一般及行政费用主要包括行政、财务、会计和高管人员的薪酬福利以及相关设施和间接费用[126] - 公司利息费用包括按规定利率应付的现金利息以及使用有效利息法计算的债务折扣和发行成本的增值[127] 公司衍生工具会计处理情况 - 公司对债务协议中的嵌入式衍生工具确认负债，衍生负债在每个报告期末调整为公允价值，公允价值的变化反映为损益[128] 公司收入情况 - 公司自2010年3月成立以来未产生任何收入，预计未来几年也难以产生大量收入，且预计未来仍会产生运营亏损[123][124][137] - 公司在2021年12月31日和2020年12月31日结束的三个月内均未产生任何收入[137] 公司内部控制情况 - 公司内部控制存在两个重大缺陷，导致财务报告内部控制无效[166] - 第一个重大缺陷是因员工数量有限，未能充分分离某些职责，截至2021年6月30日财年，虽聘请财务副总裁并实施额外程序，但未完全解决该问题[167] - 2021年3月发现第二个重大缺陷，源于对已授权股份审查的资金控制无效，2021年2月公司调整授权股份，导致普通股授权股份从5亿股立即减至1000万股[168] - 2021年5月26日，股东投票批准公司从特拉华州重新注册到内华达州，并将普通股授权股份从1000万股增加到4000万股，解决了2月出现的授权股份不足问题[169] - 本季度报告期内，公司财务报告内部控制无重大变化[170] 公司其他情况 - 2021年6月，公司与全资子公司Rezolute Nevada Merger Corporation合并，合并后子公司更名为“Rezolute, Inc.”[25] - 公司无法律诉讼[173] - 本报告期内，公司无未注册股权证券的应报告发行情况[174] - 公司无高级证券违约情况[175] - 本季度报告包含多份附件，如承销协议、预融资认股权证等[179]

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2021 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission file number: 001-39683 REZOLUTE, INC. (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) Nevada 27-3440894 (State of other jurisd ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K (Mark One) þ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(D) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended June 30, 2021 ¨ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(D) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Transition Period from to Commission File Number 000-54495 REZOLUTE, INC. (Exact Name of Company as Specified in its Charter) Nevada 27-3440894 (State or other jurisdiction of incorporation or ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q x QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2021 Commission file number: 000-54495 REZOLUTE, INC. (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) (State of other jurisdiction of incorporation or organization) (I.R.S. Employer Identification No.) Delaware 27-3440894 201 Redwood Shores Parkway, Suite 315, Redwood City, California 94065 ...

公司基本信息 - 公司是一家临床阶段的生物制药公司，2010年在特拉华州注册成立[25] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 截至2020年12月31日，公司总资产为3.8902亿美元，较2020年6月30日的1.0965亿美元增长约254.8%[12] - 截至2020年12月31日，公司股东权益为3588.6万美元，较2020年6月30日的736.5万美元增长约387.2%[12] - 截至2020年12月31日，公司累计亏损1.58亿美元，现金及现金等价物为3760万美元，总负债为300万美元[44] - 截至2020年12月31日，使用权资产净值为54.7万美元，经营租赁负债为59.7万美元；加权平均剩余租赁期限为2.2年，加权平均折现率为7.8%[47] - 截至2020年12月31日，所有经营租赁协议未来付款总额为64.3万美元，扣除利息后经营租赁负债现值为59.7万美元[52] - 截至2019年12月31日，受限现金余额为150万美元，2020年3月31日后无现金限制[75] - 截至2020年12月31日，公司股票期权计划授权99.1万股，已发行94.8万股，可用4.3万股[76] - 截至2020年12月31日，Handok和Genexine分别持有公司约24%和22%的流通普通股[96] - 截至2020年12月31日和2020年6月30日，公司在单一金融机构的现金及现金等价物余额分别为3760万美元和1000万美元[107] - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物总计约3760万美元，营运资金约为3540万美元；自成立以来累计净亏损1.58亿美元[161] 财务数据关键指标变化 - 亏损情况 - 2020年第四季度，公司净亏损709.7万美元，2019年同期净亏损666.6万美元[15] - 2020年全年，公司净亏损1071.7万美元，2019年全年净亏损1174.6万美元[15] - 2020财年（截至6月30日）公司净亏损2030万美元，经营活动净现金使用量为2420万美元；2020年下半年公司净亏损1070万美元，经营活动净现金使用量为980万美元[44] - 2020年和2019年第四季度净亏损分别约为710万美元和670万美元[133] - 2020年和2019年截至12月31日的六个月，公司净亏损分别约为1070万美元和1170万美元[147] - 2020年和2019年截至12月31日的六个月，经营活动使用的现金流分别为980万美元和1440万美元，净亏损分别为1070万美元和1170万美元，非现金费用分别为190万美元和220万美元[171][172][173] - 2020年经营活动现金流较2019年增加459.7万美元，净亏损减少102.9万美元，非现金费用减少34.4万美元，经营资产和负债净变化减少经营现金流金额从494.2万美元降至103万美元[171] 财务数据关键指标变化 - 费用情况 - 2020年全年，公司研发费用为684万美元，较2019年的827.2万美元下降约17.3%[15] - 2020年全年，公司管理费用为393.5万美元，较2019年的362.7万美元增长约8.5%[15] - 2020年全年，公司经营活动净现金使用量为981.4万美元，2019年为1441.1万美元[22] - 2020年全年，公司融资活动净现金流入为3745.9万美元，2019年为2255万美元[22] - 2020年第四季度研发费用约450万美元，较2019年第四季度的约500万美元减少50万美元，降幅11%[133][135] - 2020年第四季度研发人员薪酬福利增加约40万美元，其中股票薪酬费用和现金薪酬各增加20万美元[136] - 2020年第四季度临床试验成本约100万美元，较2019年第四季度的约190万美元减少90万美元，降幅47%[133][137] - 2020年第四季度许可成本较2019年第四季度增加100万美元，归因于RZ402 IND申请获FDA批准后向ActiveSite支付的里程碑款项[133][138] - 2020年第四季度咨询及外部服务费用约10万美元，较2019年第四季度的约100万美元减少90万美元，降幅86%[133][139] - 2020年第四季度材料制造成本约10万美元，较2019年第四季度的约20万美元减少10万美元，降幅47%[133][140] - 2020年第四季度研发相关设施及其他成本较2019年第四季度减少约5.7万美元[133][141] - 2020年第四季度一般及行政费用约270万美元，较2019年第四季度的约170万美元增加100万美元，增幅58%[133][143] - 公司预计2021年研发支出将逐季增加，但可能受COVID - 19疫情影响而改变[142] - 2020年第四季度，薪酬和福利增加100万美元，其中基于股票的薪酬费用增加30万美元，基于现金的薪酬增加60万美元[144] - 2020年第四季度，专业费用增加约20万美元，主要归因于与纳斯达克上市相关的投资者关系支出增加；设施和其他成本减少约20万美元，主要由于新冠疫情限制导致差旅和办公相关费用减少以及财产税费用降低[145] - 研发费用从2019年截至12月31日六个月的约830万美元降至2020年同期的约680万美元，减少150万美元[150] - 一般和行政费用从2019年截至12月31日六个月的约360万美元增至2020年同期的约390万美元，增加30万美元[157] - 2020年12月31日止三个月和六个月，基于股票的薪酬费用分别为114.1万美元和177.5万美元[81] - 2019年7月授予的混合期权，截至2020年11月2日未确认成本约190万美元，已确认约50万美元，剩余约140万美元将在2024年7月前确认[82] 财务数据关键指标变化 - 融资与股权交易 - 2020年10月7日，公司董事会批准了50股合1股的反向股票分割，于10月9日生效[26] - 2020年10月9日，公司通过私募发行获得4100万美元总收益[45] - 2020年10月9日，公司完成2021财年融资，出售约250万股普通股和认股权证，总收益4100万美元，净收益约3750万美元[69][70] - 2019年7月23日，H&G行使认购权购买约140万股普通股，收益2000万美元；其他投资者购买约27.9万股，收益410万美元，净收益2260万美元[72] - 2020年6个月内，股票期权授予8000股，没收2.3万股，期末发行94.8万股[77] - 2020年6个月内，认股权证发行82万股，期末发行143.8万股[83] - 2020年7月23日，Handok和Genexine按每股14.50美元价格购买约140万股普通股，总收益2000万美元；2019年1月股权发行总收益2500万美元[93] - 2020年10月9日，公司完成私募股权证券，净收益约3750万美元，触发偿还Xoma剩余债务140万美元[110] - 2020年12月，公司签订股权分销协议，可不时出售总发行价高达5000万美元的普通股[111] - 2020年10月9日，公司完成私募配售，发行约250万股普通股和认股权证，总收益4100万美元，扣除费用后净收益约3750万美元[162][165] 财务数据关键指标变化 - 税务与每股亏损 - 2020年12月31日和2019年，因递延所得税资产全额估值备抵，公司未记录所得税收益[99] - 2020年和2019年12月31日，因所有普通股等价物均为反稀释性，基本和摊薄净亏损每股相同；2020年和2019年被排除在摊薄净亏损每股计算之外的潜在普通股等价物分别为238.6万股和188.4万股[100] 业务合作与协议 - 2020年3月31日，公司与Xoma修订许可协议，延长约260万美元剩余款项支付计划；2020年10月23日，公司支付140万美元未付余额[54][55] - 公司达到特定临床和监管事件后，需向Xoma支付最高3700万美元里程碑付款[56] - 截至2020年12月31日，Xoma持有公司约16.2万股普通股；2020年11月3日，公司普通股获批在纳斯达克资本市场上市，看跌期权终止[57] - 2020年12月3日，公司获得FDA对IND申请的批准，支付ActiveSite首个里程碑付款100万美元；公司需支付使用PKI组合产品销售额2.0%的特许权使用费[60][61] - 2020年12月18日，公司与Oppenheimer & Co. Inc.签订股权分配协议，可通过其出售最高5000万美元普通股[63] - 2020年9月15日，公司与Handok签订独家许可协议，产品首次商业销售后20年有效，获批新药申请后支付0.5百万美元里程碑款项，产品转让价格为净售价70% [92] - 2019年7月1日至2019年12月31日半年内，公司向H&G收取员工服务费用约10.3万美元和报销费用约14.4万美元，共计约24.7万美元[97] - 2020年3月31日，公司与Xoma的许可协议修订，将约260万美元的剩余余额付款计划延长；2020年10月23日，因融资完成加速支付剩余140万美元欠款[167] - 达到某些临床和监管事件时，公司需向Xoma支付总计高达3700万美元的里程碑付款；RZ358未来商业化后，还需根据相关产品净销售额支付特许权使用费及最高达1.85亿美元的额外里程碑付款[168] - 2020年12月，公司向ActiveSite支付100万美元的首个里程碑付款；使用PKI计划的产品销售需支付2%的特许权使用费[169] 临床业务进展 - 公司主要临床资产RZ358处于2b期开发，原计划2021年年中完成研究，受疫情影响暂停后预计2021年下半年完成；RZ402处于1期开发，2021年1月12日首例患者给药，预计2021年上半年完成研究[114][115] 公司运营风险与合规 - 截至2020年12月31日，公司财务报告内部控制因职责分离不足存在重大缺陷，未有效运行[181][182] - COVID - 19可能继续对公司业务和临床试验产生不利影响，包括患者招募、临床站点启动、资源分配等多方面[187][188] - 公司注册证书规定特拉华州衡平法院为特定股东诉讼的专属论坛，可能限制股东选择有利司法论坛的能力[189] - 2020年12月28日公司通知纳斯达克，因董事会成员辞职，不符合纳斯达克上市规则5605(b)(1)和5605(c)(2)(A)，有整改期[191] - 若无法维持纳斯达克上市要求，公司普通股将被摘牌，会面临市场报价受限、交易活动减少等不利后果[192][194] 公司文件相关日期 - 公司修订重述公司章程修正案证书日期为2020年10月8日[197] - 公司普通股购买认股权证表格相关文件参考2020年10月13日8 - K文件[197] - 证券购买协议日期为2020年10月8日[197] - 注册权协议日期为2020年10月8日[197] - 报告签署日期为2021年2月10日[202] - 首席执行官Nevan Elam代表公司签署报告[202] 租赁业务 - 2020年10月28日，公司签订租赁协议，租赁约5000平方英尺的办公空间，平均月租金约8700美元，初始确认使用权资产和经营租赁负债约30万美元[51]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q x QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2020 OR ¨ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission file number: 000-54495 REZOLUTE, INC. (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) Delaware 27-3440894 (State of other jurisdiction of incorp ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K (Mark One) þ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(D) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Fiscal Year Ended June 30, 2020 (Exact Name of Company as Specified in its Charter) Delaware 27-3440894 (State or other jurisdiction of incorporation or organization) (I.R.S. Employer Identification No.) 201 Redwood Shores Parkway, Suite 315 Redwood City, California 94065 (Address of principal executive offices) (Zip Code) ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q x QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2020 OR ¨ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission file number: 000-54495 REZOLUTE, INC. (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) Delaware 27-3440894 (State of other jurisdiction of incorporat ...