股票期权授予 - 2022年1月6日向196人授予2315万份股票期权[5] - 2023年1月5日向35人授予175万份股票期权[6] 股票期权调整 - 2024年1月2日，首次授予激励对象调至194名，期权调至2272万份，行权价调至7.61元/份[7] - 2024年12月31日，首次授予激励对象调至190名，期权调至1473.78万份，行权价调至7.335元/份[9] - 2025年12月31日，首次授予激励对象调至183名，期权调至690.69万份，行权价调至7.085元/份[10] 派息方案 - 2024年度以总股本689,776,535股为基数，每10股派2.50元现金[11] 其他调整 - 注销2021年A股股票期权激励计划首次授予的46.20万份股票期权[15] - 本次调整对公司财务和经营无实质性影响[16]

股票期权激励计划 - 2021年A股股票期权激励计划预留授予第二个行权期35人可行权57.75万份，占总股本0.08%，行权价36.805元/份[3] - 2022年1月6日向196人授予2315万份股票期权[8] - 2023年1月5日向35人授予175万份股票期权[8] - 2024年1月2日首次授予激励对象等数据调整，194人第一个行权期可行权772.48万份[9] - 2024年12月31日相关数据再次调整，190人第二个行权期可行权736.89万份，35人预留授予第一个行权期可行权59.50万份[10] - 首次授予激励对象等数据再调，行权价7.085元/份，预留授予行权价36.805元/份[12] - 注销2021年预留授予第一个行权期35人未行权的59.50万份股票期权[15] 业绩数据 - 2023年净利润4.6154亿元，高于3.75亿元且高于同行业0.8611亿元[18] - 2023年每股分红0.25元/股，以2018 - 2020年为基数，增长率102.70%[18] 派息方案 - 2024年度以总股本689,776,535股为基数，每10股派2.50元现金[13] 行权相关 - 本次股票期权行权期限至2026年12月26日，可行权日须为交易日[21][22] - 行权所募资金用于补充流动资金，激励对象个税自行承担[23][24] - 本次行权对股权结构无重大影响[26] - 薪酬与考核委员会和律师事务所认为行权条件已成就[30][31]

股票期权激励计划调整 - 2021年A股首次授予激励对象调至183人，期权调至690.69万份，注销46.20万份[2] - 董事会调整2021年A股首次与预留授予行权价格获同意[1][2][6] 股票期权行权与注销 - 同意为183人办理首次授予第三个行权期690.69万份期权行权手续[5] - 拟注销预留授予第一个行权期35人59.50万份已届满未行权期权[7] - 同意为35人办理预留授予第二个行权期57.75万份期权行权手续[9] 人员情况 - 截至2025年12月31日，首次授予中岗位调整1人，解除合同2人，退休4人[2] - 2021年预留授予第一个行权期于2025年12月26日届满[7]

競天公誠律師事務所 JINGTIAN & GONGCHENG 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码: 100025 34/F, Tower 3, China Central Place,77 Jianguo Road. Beijing 100025. China T: (86-10) 5809-1000 F: (86-10) 5809-1100 关于山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划预留授予部分第二次行权、调整行权价格及注销 部分股票期权相关事项的法律意见书 山东新华制药股份有限公司: 本所受贵公司的委托,就贵公司 2021 年 A 股股票期权激励计划预留授予部 分第二次行权(以下称本次行权)、调整行权价格及注销部分股票期权的相关事 项,根据《中华人民共和国公司法》(以下称《公司法》)、《上市公司股权激励管 理办法》(以下称《管理办法》)等有关法律、行政法规及规范性文件的规定出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所特作如下声明: 1、本法律意见书系本所根据本法律意见书出具目以前已经发生或存在的事 实和我国现行法律、行政法规、规范性文件和中国证 ...

競天公誠律師事務所 JINGTIAN & GONGCHENG 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码: 100025 34/F. Tower 3. China Central Place,77 Jianguo Road, Beijing 100025, China T: (86-10) 5809-1000 F: (86-10) 5809-1100 关于山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划首次授予部分第三次行权、调整行权价格及注销 部分股票期权相关事项的法律意见书 山东新华制药股份有限公司: 本所受贵公司的委托,就贵公司 2021年 A 股股票期权激励计划首次授予部 分第三次行权(以下称本次行权)、调整行权价格及注销部分股票期权的相关事 项,根据《中华人民共和国公司法》(以下称《公司法》)、《上市公司股权激励管 理办法》(以下称《管理办法》)等有关法律、行政法规及规范性文件的规定出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所特作如下声明: 1、本法律意见书系本所根据本法律意见书出具目以前已经发生或存在的事 实和我国现行法律、行政法规、规范性文件和中国证券 ...

山东新华制药股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司于2025 年12 月31 日召开的第十一届董事会2025 年第二次临时会议审议通过修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东新华制药股份有限公司("公司"或"本公司")法人治理结构，充分发挥独 立董事作用，促使独立董事忠实履行职责，更好地维护股东利益，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（"《主 板上市公司规范运作》"）、《山东新华制药股份有限公司章程》（"《公司章程》"）和《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》等相关规定（"相关规定"），特制定本工作制度。 第二章 基本规定 1 第二条 本公司董事会成员中应当至少包括三分之一（或国内及香港证券监督机构不时要求的数目）独 立董事。 第三条 本公司独立董事（又称独立非执行董事）是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第四条 独立董 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制制度的建立和实施、对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动，目的是 促进公司内部控制的建立健全，规范公司经营行为，实现有效控制成本，改善经营管理，规避经营 风险，增加公司价值。 第三条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合公司所处行业和生产经营 特点，建立健全内部审计制度，明确内部审计工作的领导机制、职责权限、人员配备、经费保障、 工作程序、审计结果运用和责任追究，防范和控制风险。 山东新华制药股份有限公司 内部审计制度 （经公司于 2025 年 12 月 31 日召开的第十一届董事会 2025 年第二次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强山东新华制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，建立健全 内部审计制度，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，依据《中华人民共和国审计法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规 定， ...

山东新华制药股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司于 2025 年 12 月 31 日召开的第十一届董事会 2025 年第二次临时会议审议通过修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东新华制药股份有限公司（以下称公司或本公司）募集资金的使用和管理， 切实保护公司和投资者的权益，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募 集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募 集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券 从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的 承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并 ...

山东新华制药股份有限公司 （经公司于2025年12月31日召开的第十一届董事会2025年第二次临时会议审议通过修订） 第一章 总则 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高山东新华制药股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平，增强信息 披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法 规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与 年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相 适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按 制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1、违反《中华 ...

山东新华制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经公司于2025年12月31日召开的第十一届董事会2025年第二次临时会议审议通过修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东新华制药股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理，加强内幕信 息保密工作，维护信息披露的公开、公正、公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规以及《山东新华制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会授权董事会秘书为公司内部信息保密工作负 责人。董事会秘书室是公司唯一的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司 等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第三条 公司董事会秘书室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门， 具体负责公司内幕信息的日常管理工作。对外报道传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内 容的资料，须经相关职能部门的主要负责人批准，经董事会秘书审核，董事 ...