青岛特锐德电气股份有限公司 内部审计制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范公司内部审计工作，加强公司经营管理，提高内部审计工作 质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规 章和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司审计部对内部控制设计和运行 的有效性进行的审查和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制的建立健全和有效实施，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告负责。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 第五条 ...

青岛特锐德电气股份有限公司 境外发行证券与上市保密和档案管理制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及青岛特锐德电气股份 有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程 中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中 的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密 法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国 注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上 市管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案 管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《青岛特锐德 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司直接或者间接到 境外发行证券或者将证券在境外上市交易的相关活动。本制度适用于公司境外 发行证券及上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段及上市阶 段。 第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司，下同）。公司应当要 求为境外发行证券及上市所聘请的证券公司、 ...

青岛特锐德电气股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联（连）交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人 的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与 关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交 所上市规则》"）、《公司章程》以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定 本制度。 本制度中如无特别说明，提及"关联（连）交易"时既包括《创业板上市规 则》项下的"关联交易"，也包括《香港联交所上市规则》项下的"关连交易"； 提及"关联（连）人"时既包括《创业板上市规则》项下的"关联人"，也包括 《香港联交所上市规则》项下的"关连人士"。 第二条 公司的关联（连）交易，是指公司或者控股子公司与公司关联（连） 人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产 ...

第一条 为进一步落实青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"）是靠 团队而不是舵手为企业领航的团队文化和原则，全方面提升公司高级管理人员全局 思考意识、整体组织配合能力、综合管理能力和工作责任心，增强全体员工的凝聚 力和动力，促进公司快速健康可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律法规和《公司章程》及公司《总裁工作细则》的有关规 定，公司积极创新管理模式，建立健全选人育人机制，特制订并实行本总裁轮值管 理制度。 第二条 轮值总裁人选来自于公司核心管理人员。 第三条 轮值总裁的职责 青岛特锐德电气股份有限公司 1、轮值总裁带领团队落地执行董事会制定的年度战略； 总裁轮值制度（草案） 2、轮值总裁根据《公司章程》《总裁工作细则》行使总裁相应职权，履行总裁 相应的职责，承担《公司法》及上市公司相关法律法规规定的义务； （H 股发行并上市后适用） 第五条 轮值期限 每一位轮值总裁的轮值时间原则上为三年。 当值的轮值总裁轮值期限届满前，经公司董事会提名委员会审议通过后提交董 事会决定的，可延长轮值总裁的任职期 ...

青岛特锐德电气股份有限公司 董事会战略委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要,增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）公司 股票上市地证券监管机构和证券交易所的监管规则及《公司章程》有关规定，公 司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任；主任委员负责主持委 员会工作。 ...

青岛特锐德电气股份有限公司 投资者关系管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求。 - 1 - （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密， 避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第二章 投资者关系管理部门和职责 第五条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，公司董事会办公室为 投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系的日常管理工作。除非得到明 确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工不 ...

青岛特锐德电气股份有限公司 （H股发行并上市后适用） 董事会提名委员会工作细则（草案） 第一章 总则 第一条 为规范青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规 则》"）和《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和高 级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员会对董事会负责， 委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由不少于三名董事组成，其中两名独立董事，至少一名为 不同性别的董事。 本工作细则中"独立董事"的含义与《香港联交所上市规则》中的"独立非执行董 事"的含义一致。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提 名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人/ ...

青岛特锐德电气股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 相匹配，以规避和防范汇率或利率风险为主要目的，不得进行以投机为目的的外 汇交易。 第六条 公司开展外汇套期保值业务只允许与经有关政府部门批准、具有相 关业务经营资质的银行等金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组 织或个人进行交易。 第七条 公司进行外汇套期保值业务必须基于公司的外币收（付）款的谨慎 预测，合约外币金额不得超过外币收（付）款的预计金额。同时，针对公司发生 的外币融资，公司参照上述原则，合理安排套期保值的额度、品种和时间，以保 障套期保值的有效性。 第八条 公司必须以自身名义设立外汇套期保值业务的交易账户，不得使用 他人账户进行外汇套期保值业务操作。 第九条 公司须备有与外汇套期保值业务相匹配的自有资金，不得使用募集 资金直接或间接进行外汇套期保值业务，且严格按照审议批准的外汇套期保值业 务交易额度进行交易，控制资金规模，不得影响公司正常经营。 第一条 为规范青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"）及其合 并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）的外汇套期保值业务，有效防范和 控 ...

青岛特锐德电气股份有限公司 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）提供任职能力的相关证明。前述相关证明为下列文件之一:1、董事会 秘书资格证书；2、董事会秘书培训证明；3、具备任职能力的其他证明。 董事会秘书工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了促进青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运 作指引》"）等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，特制定本 工作细则。 第 ...

青岛特锐德电气股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护全体股东、 特别是中小股东的合法权益，促进公司的规范运作，参照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等有关法律、行 政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港联交所上市规则》中的"独立非执行 董事"的含义一致。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证 ...