第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)《上 市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、 行政法规、规范性文件以及《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公 司章程）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载于其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票或者其他具有股权性质的证券 前，应知悉并遵守法律、行政法规及规 ...

董事及高管持股管理制度总则 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》及上市公司相关管理规则，规范董事和高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为 [1] - 适用对象涵盖登记在个人名下、他人账户及信用账户（融资融券）持有的所有公司股份 [2] - 明确禁止董事及高管进行内幕交易、操纵市场等违法违规交易行为 [3] 信息申报与披露要求 - 董事及高管需在任职/离任/信息变更后2个交易日内申报本人及亲属身份信息，包括证券账户等 [4] - 深交所和登记结算公司将根据申报数据锁定相关证券账户中的公司股份 [5] - 多账户持有者需合并账户，合并前各账户分别执行锁定和解锁操作 [6] - 股份变动需在2个交易日内公告，内容含变动前后持股数量、交易日期/价格等 [9] - 六个月内反向交易（买入后卖出或卖出后买入）需披露违规细节及收益收回情况 [11] 股份变动管理细则 - 每年转让股份不得超过持股总数的25%（持有≤1,000股可一次性转让） [14] - 可转让股份数量以上年末持股为基数计算，新增股份按25%比例或次年基数处理 [15][16] - 权益分派导致持股增加的，可同比例增加当年可转让数量 [16] - 集中竞价或大宗交易减持需提前15日披露计划，含数量、时间区间、价格区间等 [18] - 离婚导致的股份变动需双方持续遵守相关规定 [19] 股份锁定与转让限制 - 限售股份满足条件后可申请解锁，剩余额度内股份自动解锁 [20] - 离任后6个月内所持股份全部锁定，期满后无限售条件股份自动解锁 [22] - 禁止交易期间包括定期报告公告前15日、重大事件决策至披露期间等 [23] - 特定情形下禁止转让，如上市一年内、离职半年内、被立案调查未满六个月等 [25] 内幕信息管控与责任 - 董事及高管需确保配偶、直系亲属及控制实体不利用内幕信息交易 [24] - 违反规定将面临监管部门处罚及公司内部处分，造成损失需赔偿 [26] 附则 - 制度解释权归董事会，与上位法冲突时以新规为准 [28]