业务开通公告 - 上海国泰海通证券资产管理有限公司决定自2026年2月9日起，在公司直销柜台为旗下满足转换业务规则的所有公开募集证券投资基金开通基金转换业务 [1] 适用基金范围 - 适用基金为所有在国泰海通资管直销柜台销售的场外公开募集证券投资基金 [2] - 基金中基金（FOF）、货币市场基金、QDII基金、不动产投资信托基金（REITs）及个人养老金基金名录中的Y类基金份额暂不开放转换业务 [2] - 后续新成立并上线的证券投资基金，在满足转换业务规则后将自动开通转换业务，不再另行公告 [2] 业务办理与规则 - 基金转换业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日 [1] - 转换的两只基金必须由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同一基金注册登记机构处注册登记 [4] - 转换时，转出基金须处于可赎回状态，转入基金须处于可申购状态，认购状态的基金不支持转换 [4] - 基金转换采取“未知价法”，以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额资产净值为基准计算 [4] - 基金转换以份额为单位申请，遵循“先进先出”规则 [4] - 注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T日），正常情况下在T+1日进行有效性确认，T+2日起投资者可查询成交情况 [5] - 单笔转换申请需满足转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制 [5] - 基金转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，自确认日起重新开始 [6] - 基金转换费用按单笔计算，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用 [7] - 投资者在当日交易时间结束前可以撤销转换申请，交易时间结束后不得撤销 [8] - 对于基金分红，权益登记日申请转换转入的份额不享有该次分红权益，申请转换转出的份额享有该次分红权益 [8] 转换费用构成 - 基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，由基金持有人承担 [9] - 转出基金赎回费用按该基金的赎回费率收取，部分赎回费会计入转出基金的基金财产 [9] - 申购补差费指转入基金与转出基金的申购费之差，仅当转入基金的申购费率高于转出基金时才收取 [9] - 具体费用规则与公司2024年11月07日相关公告中的规定保持一致 [9] 业务限制与调整 - 若某笔转换导致投资者账户内余额低于转出基金规定的最低持有份额，剩余部分基金份额将被强制赎回 [5] - 发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级 [5] - 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则 [11] - 出现不可抗力、证券交易场所非正常停市、或有损现有基金持有人利益等情形时，基金管理人可以拒绝或暂停接受基金转换申请 [12][13] 投资者咨询与办理 - 投资者即日起可通过公司直销柜台办理上述公募基金的转换业务 [3] - 投资者在直销柜台办理转换等业务时，可参加费率优惠活动，具体规则、程序及折扣费率需遵循其规定 [10] - 投资者可通过客服电话95521或公司网址www.gthtzg.com咨询详情 [14]

国泰纳斯达克100ETF溢价风险提示 - 国泰基金旗下纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（纳指ETF，交易代码：513100）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [1] - 公司提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失 [1] - 若后续溢价幅度未有效回落，公司有权向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [1] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务 [1] - 基金二级市场交易价格除受净值变化影响外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素影响 [1] - 截至目前，该基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息 [1] 国泰兴富三个月定开债基开放期安排 - 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金第二十二个封闭期为2025年9月4日至2025年12月3日 [3][7] - 公司决定自2025年12月4日至2025年12月31日期间的工作日，接受投资者的申购、赎回及转换业务申请 [3][7] - 自2026年1月1日起至2026年3月31日止，为基金的第二十三个封闭期，封闭期内不办理申购、赎回、转换或其他业务 [3][7] - 该基金不向个人投资者公开销售 [4] - 基金以定期开放方式运作，采用封闭运作和开放运作交替循环的方式，每个封闭期为3个月 [5] - 开放期自封闭期结束之日后第一个工作日起，不少于5个工作日且最长不超过20个工作日 [6] - 开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期 [6] 国泰兴富三个月定开债基申购与赎回业务细则 - 投资人单笔申购的最低金额为1.00元（含申购费） [8] - 申购费用由基金份额申购人承担，在申购时收取，不列入基金财产，主要用于市场推广、销售、登记结算等费用 [10] - 单笔赎回申请最低份数为1.00份，若保留份额不足1.00份则必须一起赎回 [13] - 对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产 [13] - 对持续持有期长于或等于7日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产 [13] 国泰兴富三个月定开债基转换业务 - 基金转换业务允许投资者将其持有的基金份额直接转换成同一销售机构销售的公司管理的其他开放式基金份额 [15] - 转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，由基金份额持有人承担 [15] - 基金转换的最低申请为1.00份，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制 [17] - 基金转换只能在同一销售机构进行，且转出与转入基金均需在该机构开通转换业务 [17] - 涉及不同注册登记机构间的基金的转换业务仅限于通过公司直销柜台渠道办理 [16] 基金销售机构 - 直销机构为国泰基金管理有限公司直销柜台 [18] - 其他销售机构包括兴业银行、好买基金、诺亚正行、攀赢基金、基煜基金、利得基金、中正达广基金、天天基金、国泰海通证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、华宝证券等 [18]