北京商报讯(记者李海媛)10月13日，深圳证监局发文称，经查，深圳市德弘联信私募股权基金管理有限公司(以下简称"德弘联信私募")在从事私募基金业务 活动中，存在未对部分投资者适当性材料进行必要的审核、未尽谨慎勤勉义务以及向投资者承诺最低收益等情形。刘军辉2014年9月至2022年9月担任德弘联 信私募法定代表人及总经理，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。 深圳证监局表示，上述行为违反了相关规定，依据有关规定，决定对德弘联信私募、刘军辉采取出具警示函的行政监管措施。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00011619 | ਜੋ 能 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年10月13日 | | ਸਮ 称 | 深圳证监局关于对深圳市德弘联信科募股权基金管理有限公司、刘军辉采取出具警示函措施的决定 | | | | ਛੋ 文 | 行政监管措施决定书〔2025〕88号 | 主题词 | | ...

北京商报讯（记者 郝彦）10月9日，深圳证监局发布公告表示，深圳前海鼎运资本管理有限公司（以下简称"鼎运资本"）在从事私募基金业务活动中，存在 以下情形：未独立进行投资决策、未按合同约定进行投资运作、管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定、负责私募基金投资运作的人员未与 公司建立劳动关系，说明公司未履行谨慎勤勉义务；未按中国证券投资基金业协会规定，及时更新管理人及其从业人员信息。 此外，公司未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料。杨东函、麦伟彪实际负责鼎运资本日常经营管理及投资运作等工作，作为私募基金从业人 员，未恪守相关行为规范。相关行为违反相关规定，深圳证监局决定对鼎运资本、杨东函、麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施。 | 索 | bm56000001/2025-00011607 से | ਵੇਵ | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年10月09日 | | ਸਮ 标 | 深圳证监局关于对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函措施的决定 | | | | 又 특 | 行政监管措施决定 ...

北京商报讯（记者 郝彦）10月9日，深圳证监局发布公告表示，深圳前海明桥私募证券基金管理有限公司（以下简称"前海明桥私募"）从事私募基金业务活 动中，存在以下情形：公司在管理私募基金过程中，负责私募基金实际投资运作的人员并非基金合同约定的投资经理且未与公司建立劳动关系、管理的基金 投资层级不符合国务院金融管理部门的规定、未按合同约定进行投资运作、不公平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉义务。 同时，公司未按合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息；未按中国证券投资基金业协会的规定，及时更新管理人信息。此外，公司也未妥善 留存部分私募基金投资决策及投资者适当性管理方面的相关资料。 上述情形违反相关规定，深圳证监局决定对前海明桥私募采取出具责令改正的行政监管措施。李卫洛、潘明实际负责前海明桥私募日常经营管理、信息披 露、投资运作等工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范，违反相关规定，被采取出具警示函的行政监管措施。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00011606 | से | ਵੇਂਟ | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | ...

中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站近日公布新一批纪律处分决定书。其中，涉及陆浦财富管理 (上海)有限公司(下称陆浦财富)的罚单格外引人关注，这家知名私募最终被中基协暂停受理产品备案六 个月。 中基协在相关纪律处分决定书中指出，根据中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书，陆浦 财富存在以下违规行为：陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管 理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对 应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。 中基协网站显示，陆浦财富成立于2013年9月，注册资本2000万元，机构类型为其他私募投资基金管理 人，目前管理规模区间为50亿—100亿元。 公开信息显示，陆浦财富此前已多次被监管处罚。去年11月，上海证监局披露，因未按照基金合同约定 向相关私募基金投资者提供可能影响投资者合法权益的多项重大信息，陆浦财富及时任陆浦财富法定代 表人、董事长何勇，均被给予警告，各被罚款10万元、3万元，并要求责令改正。2023年7月，上海证监 局曾对陆浦财富采取出具警示函的行政监管措施，该机构存 ...

陆浦财富未按照基金合同约定向相关私募基金投资者提供以下可能影响投资者合法权益的重大信息：所 投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、信托贷款违 约后相关诉讼及后续执行情况、某房地产项目重整进展情况等，涉及相关私募基金产品2020年第二至四 季度报告和年度报告、2021年至2023年各季度报告和年度报告及2024年第一季度报告。 经济观察网据证券时报网消息，中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站近日公布新一批纪律处分决 定书。其中，涉及陆浦财富管理(上海)有限公司(下称陆浦财富)的罚单格外引人关注，这家知名私募最 终被中基协暂停受理产品备案六个月。 中基协在相关纪律处分决定书中指出，根据中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书，陆浦 财富存在以下违规行为：陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管 理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对 应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。 陆浦财富的上述行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条和《私募投资基金监督管理条例》 ...

公司违规行为 - 陆浦财富未按基金合同约定向相关私募基金投资者提供可能影响投资者合法权益的重大信息 [4] - 未披露信息包括所投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、违约后相关诉讼及后续执行情况、某房地产项目重整进展情况等 [4] - 信息披露违规涉及相关私募基金产品2020年第二至四季度报告和年度报告、2021年至2023年各季度报告和年度报告及2024年第一季度报告 [4] 监管处罚与纪律处分 - 中国证券投资基金业协会决定对陆浦财富作出纪律处分，暂停受理其私募基金产品备案六个月 [1][5] - 陆浦财富的违规行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条和《私募投资基金监督管理条例》第三十一条第一款、第三十二条第一项的规定 [5] - 此前在去年11月，上海证监局对陆浦财富及时任法定代表人、董事长何勇均给予警告，并各罚款10万元、3万元，要求责令改正 [6] 公司历史与运营状况 - 陆浦财富成立于2013年9月，注册资本2000万元，机构类型为其他私募投资基金管理人，目前管理规模区间为50亿至100亿元 [6] - 公司在2023年7月曾被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施，存在向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益、个别产品未如实披露基金投资、未按规定审慎评估基金风险等级等问题 [6] - 陆浦投资还存在逾期未清算基金和存在长期处于清算状态基金等问题 [6] 行业监管动态 - 除陆浦财富外，9月下旬以来深圳前海锦华基金管理有限公司、广东同创基金管理有限公司等多家私募也被中基协公告处罚 [6] - 其中深圳前海锦华基金管理有限公司已在2025年7月被协会注销 [6]

9月22日，广西证监局发布的行政监管措施公告显示，韦恩基金管理有限公司（以下简称"韦恩基金"） 被出具警示函。 据公开资料，韦恩基金成立于2016年，位于广西壮族自治区贺州市，企业注册资本5000万元，实缴资本 1190万元，控股股东为北京摩斯投资有限公司。 广西证监局指出，经查，韦恩基金在开展私募基金业务过程中存在以下问题： 一、内控机制不健全，管理未备案基金产品 检查发现，该公司设立了宁夏***基金，并担任执行事务合伙人，但未保管该基金的公章、银行预留印 鉴、营业执照及开户许可证原件。2016年，该基金的有限合伙人在未签订投资协议及公司不同意的情况 下，其相关人员在银行柜台直接办理转账将该基金投资款转出给标的公司。截至检查日，该基金未在基 金业协会完成备案。 二、未按合同约定向投资者披露有关信息 截至检查日，该公司未在基金业协会私募基金信息披露备份系统为在管基金产品的投资者开立查询账 号，致使投资者无法自行查询你公司在该系统上报送的基金产品相关信息，公司亦未通过基金合同约定 的其他方式向投资者披露相关信息。 三、未妥善保存有关资料 检查发现，该公司未保存个别自然人投资者作为合格投资者的金融资产证明材料，未 ...

9月4日，根据广西证监局在2025年9月3日发布的公告，广西优航私募基金有限公司收到了出具警示函的 监管措施。 | 赏 引 号 | bm56000001/2025-00010454 | ক 炭 | 行散执法:通知公告 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年09月04日 | | 名 廖 | 关于对广西优航科聊基金有限公司采取出具备示组推施的决定（2025）25号 | | | | 文 号 | 行政监管推施决定书 [2025] 25号 | 主题词 | | 经查，该公司在开展私募基金业务过程中存在多项问题，主要包括财务状况不佳和内部控制制度机制不 健全。 财务状况方面，广西优航私募基金有限公司的可持续经营能力存在重大不确定性，且其多年净利润均为 负数，从2017年至2023年度的经营活动产生的现金流量净额均为负数。 另外，公司存在基金经理在非应急情况下使用公司应急交易手机进行基金证券账户下单交易的情况，未 能建立健全相关用印管理制度，且未完整保存投资决策记录。这些行为违反了《私募投资基金监督管理 条例》和相关规定。 来源：读创财经 ...

报告基本情况 - 陕西省证券投资基金业协会在陕西证监局指导下发布《中国私募基金行业监管处置分析报告》[1] - 报告编写历时4个月 于6月中旬完成初稿 经过多次修改完善后定稿[1] - 报告全文共约7.1万字 包含5个主要部分和3个附录表格[1] 报告内容结构 - 报告包含私募基金监管规则体系、监管处置总体情况概述、监管处置主要特点和情形[1] - 报告涵盖私募机构注销的特点和情形及合规警示建议[1] - 附录包括私募投资机构监管处置案例、中基协2024年纪律处分汇总表、各地证监局2024年行政监管措施汇总表[1] 报告目的意义 - 报告旨在通过深度分析监管处置案例提升陕西省私募基金管理人合规意识和风险管理能力[1] - 报告系统梳理监管脉络、精准剖析风险案例、提炼合规实务要义[1] - 报告立足陕西省基金行业高质量发展大局 筑牢基金行业规范健康发展根基[1]

监管处罚 - 深圳证监局对鼎泰四方私募证券基金管理有限公司及姚益民、陈勇豹采取出具警示函的行政监管措施 [1][3] - 公司存在未独立履行部分私募基金投资管理职责的情形 违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条 [3] - 公司存在不公平对待同一私募基金不同投资者的情形 违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第（五）项 [3] 违规行为 - 公司在管理运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务 [3] - 姚益民、陈勇豹作为投资运作负责人实施不公平对待投资者的违规行为 [3] - 相关责任人未恪守私募基金行为规范 [3]