私募基金监管

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平均每月注销近百家,私募基金管理人队伍持续“瘦身”
第一财经· 2025-05-28 21:36
随着行业进入严监管周期,近年来私募机构正不断出清,每年都有上千家私募基金管理人注销,进入 2025年以来,平均每月注销的机构也有近百家。 据中国证券投资基金业协会(下称"中基协")数据统计,截至5月28日,2025年以来,已有500家私募机 构注销,其中有260家因经营异常、失联以及受到处分等原因被协会注销。 与此同时,行业存在的种种违规乱象也随监管处罚浮出水面。据企业预警通数据统计,截至5月28日, 今年以来证监系统已对130多家私募机构采取行政处罚或行政监管措施。 近两月来,北京、深圳等多地证监局相继发布私募基金监管情况通报,曝光了部分私募基金在募集、管 理、运作等环节的违规操作,包括出借"通道"设立私募基金、出借私募基金证券账户或持仓股票、向外 部人员让渡私募基金投资交易权限、向投资者承诺收益、挪用基金财产等。 平均每月注销近百家 近年来,在行业监管收紧和市场竞争的共同作用下,私募基金管理人正不断"出清",平均每月都有上百 家机构注销。 今年以来,已有500家私募机构注销,超130家私募机构被监管"点名"。 根据中基协公示信息,截至5月28日,今年以来私募基金管理人注销数量达到500家。其中,协会注销的 ...
嵌套高达10层,挪用基金资产,监管通报!
中国基金报· 2025-05-08 23:53
【导读】深圳证监局通报辖区部分私募六大典型问题 5月8日,深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报,对辖区部分私募基金管理人存在的违法违规情形 进行了通报,并提出了监管要求。根据通报,有股权类机构将募集资金挪用至个人及其关联账户,有证 券类私募产品嵌套层级高达十层。 近年来,深圳证监局在日常监管中发现,辖区部分私募基金管理人存在违反法律法规规定、违反基金合 同约定开展投资运作的情形,产品估值、申购赎回及关联交易等展业行为损害投资者权益的情形较为突 出,个别机构触犯挪用基金财产的底线要求。 深圳证监局表示,发生上述情形的核心原因在于,私募基金管理人在私募基金投资运作过程中未谨慎勤 勉履行投资管理义务。 深圳证监局通报了六大典型问题,包括挪用基金财产、投资运作违反监管要求、投资运作违反基金合同 约定、关联交易未履行合同约定的决策机制、净值失真期间允许开放申赎、未按合同约定支付赎回款。 在挪用基金财产方面,深圳证监局表示,某股权类私募机构在所管理的私募基金到期清算前,未征得所 有投资者同意,通过控制底层资产项目公司网银账户的方式,将部分基金财产从底层资产转回该机构自 有资金账户,供其关联方及其他基金产品使用。某股权类 ...
深圳证监局通报辖区私募基金监管情况 要求加强投资运作管理
快讯· 2025-05-08 17:02
智通财经5月8日电,深圳证监局发布最新一期深圳私募基金监管情况通报。通报指出,近年来,深圳证 监局在日常监管中发现,辖区部分私募基金管理人存在违反法律法规规定、违反基金合同约定开展投资 运作的情形,产品估值、申购赎回及关联交易等展业行为损害投资者权益的情形较为突出,个别机构触 犯挪用基金财产的底线要求。发生上述情形的核心原因在于,私募基金管理人在私募基金投资运作过程 中未谨慎勤勉履行投资管理义务。深圳证监局要求,辖区各私募基金管理人应当谨慎勤勉履行投资管理 义务,确保投资运作不违反监管规则要求、基金合同约定,不得损害投资者合法权益。 深圳证监局通报辖区私募基金监管情况 要求加强投资运作管理 ...