监管措施 - 深圳证监局对君创基金、君创资管及朱峰出具警示函 [1][2][5] - 君创基金未按规定为私募基金办理备案手续 [2][4] - 君创资管存在未履行谨慎勤勉义务、向不匹配投资者推介基金、未披露重大信息、未留存适当性管理资料等问题 [7][8] - 朱峰作为负责人未恪守行为规范 [7][8] 公司背景 - 君创基金成立于2014年，2015年完成备案，注册资本3000万元，管理规模20亿～50亿元 [10] - 君创资管成立于2015年，注册资本1000万元，管理规模5亿～10亿元 [11] - 两家公司法定代表人均为朱峰 [11] - 君创基金专注产融结合，投资领域包括军民融合、医疗健康、文化传媒、智能制造 [10] - 管理团队来自摩根士丹利华鑫基金、兴业银行、广发证券、国信证券等机构 [10] 历史违规记录 - 君创基金2022年11月因未妥善保存投资者适当性管理材料被出具警示函 [11]

监管措施 - 北京证监局对永安基金采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 永安基金在管理、运用私募基金财产时未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 [1][2] - 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定 [3] 法规依据 - 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定采取监管措施 [3] - 私募基金管理人应恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 [2] - 私募基金从业人员应遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范 [2] 整改要求 - 永安基金需在收到决定之日起30日内提交书面整改报告 [4] - 公司应提高合规经营意识和能力，恪尽职守履行基金管理人职责 [3] - 需做好信息披露、基金退出和投资者沟通等工作，维护投资者合法权益 [3]

监管处罚 - 深圳证监局对深圳赛亚资本管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施 因公司在募集私募证券基金时未与投资者签订基金合同 违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条第一款规定 [1] - 2023年12月13日 深圳证监局公告指出赛亚资本存在多项违规行为 包括向不特定公众公开宣传私募基金 未评估投资者风险识别能力 向风险不匹配的投资者推介产品 未披露重大信息 未保存适当性管理材料 [2] - 监管措施同时涉及公司高管罗伟冬和黄瑜晖 均被出具警示函 [2] 违规操作细节 - 公司客服要求投资者徐女士修改风险测评结果 将其从A3平衡型更改为A5以匹配R5风险等级的鸿蒙2号基金 [2] - 徐女士在2021年6月至2024年1月期间累计投资910万元 最终赎回仅获56万元 亏损比例达93.8% [2] 市场影响 - 赛亚资本过往通过高收益宣传吸引投资者 但实际业绩出现大幅回撤 与宣传严重不符 [2] - 公司近年来多次暴露合规问题 涉及募集流程 信息披露 适当性管理等核心环节 [1][2]

私募行业监管动态 - 2025年以来已有500家私募机构注销 其中260家因经营异常 失联或受处分被协会注销 [1][2] - 平均每月注销近百家私募机构 主动注销210家 依公告注销1家 12个月无在管注销29家 [2] - 存续私募基金管理人数量持续减少 截至2025年4月末为19891家 管理规模22 22万亿元 [2] 私募机构违规情况 - 证监系统对130多家私募机构采取行政处罚或行政监管措施 [1][4] - 中基协披露50多张纪律处分决定书 涉及天问时代 北京中财创业等多家机构 [4] - 百亿私募平安财富因多项违规被暂停产品备案6个月 高管被公开谴责 [4] 区域监管案例 - 深圳证监局通报私募基金募集 管理 运作问题 包括出借通道 账户及让渡交易权限等 [5] - 北京证监局曝光募集环节违规行为 如未备案 超合格投资者限制 承诺收益等 [5] - 部分私募存在投资环节违规 包括未按合同约定运作 关联交易未决策 挪用基金财产等 [5] 行业结构变化 - 存续私募证券投资基金管理人7827家 较年初减少170多家 股权创投管理人11867家减少210多家 [3] - 2025年新登记私募机构58家 其中证券类23家 股权创投类35家 与去年同期持平 [3] 监管整改要求 - 北京证监局要求私募机构自查募 投 管 退各环节 主动整改违规问题 [6] - 强调加强法律法规学习及内控管理 [6]

深圳私募基金监管情况通报 核心观点 - 深圳证监局通报辖区部分私募基金管理人存在的六大典型违法违规问题 包括挪用基金财产 投资运作违反监管要求等 [1][4] - 私募基金管理人未谨慎勤勉履行投资管理义务是问题核心原因 [1] - 监管将加强检查力度 督导机构提升内控 严肃问责违法违规行为 [5] 六大典型问题 挪用基金财产 - 某股权类私募机构在基金到期清算前未获投资者同意 通过控制底层资产项目公司账户将部分基金财产转回自有资金账户供关联方及其他产品使用 [4] - 某股权类私募机构法定代表人以"差旅费""借款"等名目将募集资金挪用至个人及关联账户 [5] - 某证券类私募机构以基金持有的上市公司股票为担保 通过信托合同获取大额贷款 [5] 投资运作违反监管要求 - 某证券类私募机构通过内部产品多层嵌套虚增管理规模 嵌套层级高达十层 [5] - 个别证券类私募机构债券基金杠杆水平持续超过200% [5] 其他违规行为 - 投资运作违反基金合同约定 [4] - 关联交易未履行合同约定的决策机制 [4] - 净值失真期间允许开放申赎 [4] - 未按合同约定支付赎回款 [4] 监管要求 - 私募基金管理人需确保投资运作符合监管规则及基金合同 严禁挪用侵占基金资产 [5] - 需杜绝违规违约交易 严格履行关联交易管理制度 加强估值及赎回管理 [5]

深圳私募基金监管情况通报 - 深圳证监局在日常监管中发现部分私募基金管理人存在违反法律法规及基金合同约定的投资运作情形 [1] - 突出问题包括产品估值、申购赎回及关联交易等展业行为损害投资者权益 个别机构触及挪用基金财产底线 [1] - 违规核心原因在于私募基金管理人未谨慎勤勉履行投资管理义务 [1] - 监管要求辖区私募管理人确保投资运作合规 不得损害投资者合法权益 [1]