监管处罚事件概述 - 江苏证监局于12月25日对方正证券承销保荐有限责任公司及其两名保代袁鸿飞、杨日盛出具警示函，并对京源环保采取责令改正措施 [1] - 方正证券作为京源环保2022年可转债持续督导保荐机构，因未勤勉尽责被处罚 [1][5] - 京源环保及其董事长兼总经理李武林、副总经理季献华、董秘苏海娟、财务负责人钱烨均被采取出具警示函措施 [1] 具体违规行为 - 方正证券在持续督导中未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用的问题 [5] - 方正证券未发现京源环保存在募集资金信息披露不准确的问题 [5] - 上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款及第二十八条的规定 [5] 监管措施与要求 - 江苏证监局决定对方正证券和保代袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [5] - 监管要求方正证券及保代充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生 [5] - 方正证券需于收到决定书之日起30个工作日内向江苏证监局报送书面整改报告 [5] 公司年内其他处罚记录 - 2025年3月28日，证监会对方正证券采取责令改正措施，指出其公司债项目存在尽职调查不到位、内核披露不全面、报送资料审核不严及部分项目收费不规范等问题 [7] - 时任固定收益业务总部债券业务一部总经理瞿凡凯及项目负责人时光楠对相关问题负有责任，被出具警示函 [7] - 2025年11月17日，广东证监局对方正证券广州锦御二街证券营业部出具警示函，指出其存在向投资者发送知识测评答案、基金销售管理不到位、投顾业务不规范等五大问题 [7] - 该营业部客户经理雷刚因私下接受客户委托买卖证券、约定收益分成被认定为不适当人选，时任负责人聂晶因管理失职被连带处罚 [7]

监管处罚与违规事实 - 青岛大摩证券投资有限公司因未按规定保存且毁损业务资料 并向监管部门报送的文件存在重大遗漏 被中国证监会处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可[1] - 公司济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务 并通过第三方进行互联网引流推广 但未按规定保存相关业务推广及服务记录 并故意删除数据库中部分服务记录 该业务涉及众多客户且金额较大[3] - 公司在2022年9月至2024年8月期间 通过监管系统报送的月度财务报表中 遗漏了济南分公司和即墨分公司的财务数据 导致累计漏报营业收入达4.85亿元 该行为持续时间长且涉案金额大[3] 涉及人员与责任认定 - 王见宇作为济南分公司运营主管 直接负责产品推广及平台运营 知悉数据删除事项 被认定为直接负责的主管人员 受到警告并被处以60万元罚款[4] - 李成武作为公司法定代表人兼总经理 负有管理责任 李乐彤作为济南分公司技术人员 直接实施了数据删除行为 郭娟娟作为副总经理兼合规负责人 负责系统合规审核 三人被认定为其他直接责任人员并分别被处以50万元、40万元和30万元罚款[4] 公司过往监管记录 - 在本次被撤销牌照前 公司已多次受到监管处罚 2024年8月曾被青岛证监局责令暂停新增客户6个月[4] - 2024年12月 公司济南分公司被山东证监局采取责令改正措施[4]

案件核心处罚决定 - 中国证监会对青岛大摩证券投资有限公司处以300万元人民币罚款 并处撤销其证券投资咨询业务许可 [1][7] - 对四名相关责任人给予警告并分别处以罚款 王见宇罚款60万元 李成武罚款50万元 李乐彤罚款40万元 郭娟娟罚款30万元 [1][7] 主要违法事实 - 公司未按规定保存且故意毁损业务资料 通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务 但未保存业务推广及服务记录 并故意删除数据库中部分服务记录数据 涉及客户众多 金额较大 [2] - 公司向监管部门报送的文件存在重大遗漏 在2022年9月至2024年8月期间报送的资产负债及利润表中 未包含其济南分公司和即墨分公司的财务数据 累计漏报营业收入达4.85亿元人民币 [2] 当事人申辩与证监会复核 - 青岛大摩及其代理人申辩称已进行留痕管理并提供全部数据 已按要求报送分支机构财务数据且已整改 公司管理仅存在个别不规范之处 请求免于或从轻处罚 [4] - 相关责任人也提出类似申辩理由 包括积极配合调查、勤勉尽责、无主观故意等 请求免于或从轻、减轻处罚 [4][5] - 证监会经复核认为 青岛大摩关于留痕管理和数据报送的意见与事实不符 相关财务数据存在重大遗漏 对申辩意见均不予采纳 [5][6] - 证监会认定王见宇主观过错较大 直接领导并指使李乐彤调整权限以规避监管 李乐彤直接实施导致数据删除 对二人的申辩意见不予采纳 [6] 公司背景与监管历史 - 青岛大摩创立于1997年 注册资本5200万元人民币 拥有证监会批准的证券投资咨询业务资格 [9] - 在本次被撤销牌照前 公司已多次受到监管处罚 包括2023年8月被青岛证监局责令暂停新增客户6个月 2023年12月济南分公司被山东证监局责令改正 [9] - 2025年6月 青岛大摩的投资者教育基地在青岛证监局考核中被评为“不合格” [9] 行业监管动态 - 根据不完全统计 截至新闻发布时 证监会及各地证监局、基金业协会等在当年已对投资咨询公司开出数十张罚单 数量已超过去年全年 [9] - 2023年11月 证监会曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可 [1]

公司违规行为与处罚详情 - 青岛大摩证券投资有限公司因未按规定保存且毁损业务资料、向监管部门报送文件存在重大遗漏被中国证监会处罚[1] - 公司未保存2020年以来通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务的业务推广及服务记录，并故意删除数据库中部分相关服务记录[2] - 公司在2022年9月至2024年8月期间向证监会报送的资产负债及利润表中，未包含其济南分公司和即墨分公司的财务数据，导致累计漏报营业收入达4.85亿元[2] - 证监会对青岛大摩处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可[1][7] - 公司相关责任人王见宇、李成武、李乐彤、郭娟娟分别被给予警告并处以60万元、50万元、40万元、30万元罚款[1][7] 公司申辩与监管复核 - 青岛大摩及其代理人在听证中申辩称已进行留痕管理、提供全部数据、已按要求报送分支机构数据并整改格式，且公司此前无行政处罚记录，请求免于或从轻处罚[4] - 相关责任人也提出已配合调查、积极整改、无主观故意或已勤勉尽责等理由，请求免于或从轻处罚[4][5] - 证监会经复核认为，公司申辩意见与事实不符，财务数据存在重大遗漏，且已在量罚时综合考虑相关情节，故不予采纳所有申辩意见[5] - 证监会认定王见宇领导并指使李乐彤调整权限以规避检查，李乐彤直接实施导致数据删除，二人主观过错较大[6] 公司历史与行业监管动态 - 青岛大摩创立于1997年，注册资本5200万元，此前拥有证监会批准的证券投资咨询、投资顾问及发布研报业务资格[9] - 在本次被撤销牌照前，公司已多次被监管处罚，包括2023年8月被青岛证监局责令暂停新增客户6个月，2023年12月济南分公司被山东证监局责令改正[9] - 2025年6月，青岛大摩的投资者教育基地在青岛证监局考核中被评为“不合格”[9] - 据不完全统计，截至新闻发布时，证监会及各地证监局、基金业协会等监管机构当年已对投资咨询公司开出数十张罚单，数量已超去年全年[9] - 2023年11月，证监会也曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可[1]

监管处罚概况 - 公司被中国证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可 [2] - 公司时任法定代表人、董事长张松被给予警告并处以60万元罚款 [2] - 张松被采取6年证券市场禁入措施 [9] 具体违法事实 - 未按照规定保存有关文件和资料：2021年至2023年未完整保存13名客户营销服务记录 2020年未完整保存221名客户业务推广、协议签订、服务提供等环节留痕记录 [4] - 向证券监管部门报送虚假陈述文件：2021年暂停新增客户期间向北京证监局报送情况说明称整改期间无新增客户 但实际上新增223名客户 [4] - 报送的2021年12月及2022年12月监管报表中营业收入和净利润数据与经审计的审计报告对应科目数据不符 [4] - 2023年2月向北京证监局报送的自查报告中关于相关微信公众号运营及文章撰写情况存在虚假陈述 [5] 监管判定与申辩结果 - 证监会认定公司违法行为情节严重、性质恶劣 涉及客户数量大 且在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务 [6] - 公司及张松提出的申辩意见如文件资料因客观原因缺失、客户实为存量客户、财务数据差异系核算口径问题等 均被证监会复核后不予采纳 [8] 公司历史处罚记录 - 公司成立于1997年 注册资本2000万元 是经证监会批准具备证券投资咨询执业资格的公司 [11] - 2021年7月曾因提供传播虚假或误导投资者信息、承诺收益等问题被责令改正、警告并罚款60万元 [14] - 近年来屡次遭遇监管点名：2023年6月南京分公司被暂停新增客户6个月 2024年8月公司被责令暂停新增客户12个月 2025年1月郑州分公司被责令改正 2025年4月深圳分公司被出具警示函 [15]