【导读】中证协通报6起自律处分典型案例 近日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布最新一期自律处分典型案例通报文件，集中曝光6起案 例，涉及从业人员资质造假、出借执业信息、券商薪酬机制不合规、文化建设评估弄虚作假等多个问 题，为全行业敲响合规警钟。 以虚假材料进行执业登记、有偿出借执业信息 根据《证券公司建立稳健薪酬制度指引》第十四条，"薪酬制度中应当明确不通过包干、人员挂靠等方 式开展业务，不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励，不将从业人员的薪酬收入与其承做 或承揽的项目收入直接挂钩。" 案件一揭露从业人员以欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。2024年3月，A投资咨询公司从业人员周 某因涉嫌违规变更执业登记被举报。经查，周某明知证券投资顾问登记须具备2年以上从业经历，为规 避资质要求，主动联系B证券投资咨询公司某省分公司负责人胡某，由胡某出具虚假离职证明。随后， 周某将伪造材料提交给A公司，并修改从业履历记录，最终通过欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。 中证协指出，从业人员以虚假材料执业登记，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨在确保从业 人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的 ...

中证协指出，从业人员以虚假材料执业登记，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨 在确保从业人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的操作风险与法律风 险，筑牢投资者权益保护屏障。 案件二涉及有偿出借从业登记信息牟利，多人员涉案。 2023 年中至 2024 年初， B 公司为 通过微信引流业务，委托中介机构 C 公司以支付报酬为条件，诱导求职的证券从业人员出借 本人执业登记信息用于微信视频号资质认证，或诱使其他从业人员注册认证视频号后移交账 号管理权限，由 C 公司指定人员实际控制使用。经查，黄某、李某等涉案从业人员存在有偿 出借本人从业登记信息，或介绍他人出借信息并从中牟利的行为。 中证协强调，证券业务为法定特许经营领域，任何将执业登记信息出借予第三方机构或个人 的行为，均严重违背诚信执业原则与合规展业底线，误导投资者决策，破坏市场诚信基础， 侵蚀行业公信力与可持续发展根基。 人员薪酬不得与项目收入直接挂钩 案件三显示，某证券公司在制度文件中明确人员绩效奖金计算公式，并依据该制度发放 2023 年度绩效奖金。其计算公式显示，项目绩效奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系，被认定 为薪酬与项目收入直 ...

监管处罚概况 - 一日内3家券商及分支机构收到监管罚单 涉及财达证券 西南证券和中山证券 [1] - 违规事由包括私下接受客户委托买卖证券和违规委托第三方招揽客户等典型问题 [1] - 三地证监局集中披露多项行政监管措施 包括海南 安徽和大连证监局 [1] 财达证券违规详情 - 财达证券海南分公司前从业人员敖义私下接受客户委托买卖证券 被处以警告和15万元罚款 [1] - 敖义操作客户余某蛟普通账户交易金额5970.41万元 盈利1.56万元 [5] - 操作信用账户交易金额2.69亿元 亏损273.22万元 [5] - 累计交易金额3.29亿元 最终亏损271.66万元 [6] - 敖义系分公司原负责人 2024年6月19日负责人变更为冯书义 [7][8] 中山证券违规详情 - 中山证券合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽被责令改正 [3] - 分公司负责人黄莉被采取监管谈话措施 [3] - 存在从业人员管理不到位问题 违反经纪及合规相关规定 [12] 西南证券违规详情 - 西南证券大连分公司违规委托银行工作人员进行客户招揽 [4] - 存在业务留痕不完整问题 被采取出具警示函监管措施 [4] - 需在30日内提交书面整改报告 [14] 行业违规数据 - 2024年前8个月券商累计收到罚单197张 其中机构罚84张 人员罚113张 [18] - 私下接受客户委托买卖证券类罚单有6张 涉及4家券商 [18] - 违规招揽客户类罚单年内已达16张 包括多种违规招揽形式 [19] 行业合规问题分析 - 券商分支机构存在重规模轻合规倾向 为扩大客户规模委托第三方招揽 [17] - 从业人员管理不到位和业务留痕不完整反映内部管理松散 [17] - 暴露机构在合规管理与业务拓展之间的失衡问题 [19] - 反映行业同质化竞争压力下风控底线遭受侵蚀 [19]

监管处罚概况 - 一日内3家券商及从业人员收到监管罚单 涉及财达证券 西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人 [1] - 违规事由包括私下接受客户委托买卖证券和违规委托第三方招揽客户等典型问题 [1] - 前8个月券商累计收到罚单197张 其中机构罚84张 人员罚113张 多达162人次被受罚问责 [11] 财达证券违规细节 - 前从业人员敖义私下接受客户委托买卖证券 被处以警告和15万元罚款 [1] - 敖义操作客户普通账户交易金额约5970.41万元 盈利约1.56万元 [5] - 操作信用账户交易金额达2.69亿元 亏损约273.22万元 [5] - 两个账户累计交易金额约3.29亿元 最终合计亏损约271.66万元 [5] - 敖义系该分公司原负责人 2024年2月退休后仍被追责 [5] 中山证券违规细节 - 合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽活动被责令改正 [3] - 分公司负责人黄莉被采取监管谈话措施 [3] - 存在从业人员管理不到位问题 违反经纪及合规相关规定 [7] 西南证券违规细节 - 大连分公司被采取出具警示函监管措施 [5] - 存在违规委托银行工作人员进行客户招揽问题 [5] - 业务留痕不完整等问题被要求30日内提交书面整改报告 [9] 行业违规特征分析 - 私下接受客户委托买卖证券类罚单前8个月有6张 涉及4家券商 [12] - 2024年该类罚单达15张 涉及10家券商 其中4张为行政处罚 [12] - 违规招揽客户类罚单年内已有多达16张 [13] - 违规类型包括委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动等 [13] 行业合规问题根源 - 券商分支机构存在重规模轻合规倾向 [11] - 为快速扩大客户规模选择委托第三方开展招揽活动 [11] - 从业人员管理不到位和业务留痕不完整反映内部管理松散 [11] - 券商总部对分支机构的穿透式管理未能有效落地 [11] - 行业同质化竞争压力下部分机构风控底线遭受侵蚀 [13]