华尔街的监管风向正在发生重大转变。 据媒体9月15日报道，由特朗普总统任命的美国证券交易委员会（SEC）新主席Paul Atkins正着手废除 前任的激进执法议程，转向一种对商界更为友好的监管方式，强调在采取强制行动前给予企业纠正违规 行为的机会。 在接受采访时，Atkins明确表示，SEC未来的执法重点是追查"骗子"，但对于"技术性违规"，监管机构 不能"突然破门而入"。他承诺，在采取行动前会给予企业通知。 这与他的前任Gary Gensler的强硬立场形成鲜明对比。Gensler在任期间以严厉打击不当行为和推出影响 深远的新规而闻名，其执法方式曾被共和党人批评为"通过执法进行监管"。Atkins的新方针旨在解决市 场对于"缺乏正当程序和可预测性"的担忧。 批评巨额罚款，倡导警告机制 Atkins明确谴责了Gensler任内对银行和券商因记录保存违规而处以数十亿美元罚款的做法。Gensler曾认 为这是维护市场诚信和信任的关键。 Atkins认为，针对全行业的行为，"监管机构不应如此行事"。他将此前的做法形容为一种公式化的操 作："你的收入是多少，这是你的发票"。 他主张，正确的流程应像"上学时老师用尺子敲 ...

今年5月，深圳证监局〔2025〕71号监管函披露，国投证券员工吴瑜在从业期间，存在从事公募基金销 售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询 价、转发报价信息等情形。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》相关规定，深圳证监局对其采取监管警示措施。 此前，国投证券还因2024年9月IPO项目资金拆借、内控缺陷等问题遭深交所予以纪律处分。 6月25日，中国证监会深圳监管局披露，国投证券股份有限公司深圳分公司存在承诺收益、无证销售等 多项违规情形，被采取出具警示函的行政监管措施。 经查，国投证券深圳分公司存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益， 个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识 测评答案等违规情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号） 第二十四条第二项、第三十条第二款及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三 条的规定。 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三 ...