中国基金报记者 闻言 金通灵9月30日晚间发布公告称，公司犯欺诈发行证券罪，被判处罚金800万元；公司时任董事长、副董 事长兼总经理季伟犯违规披露重要信息罪、欺诈发行证券罪，被判有期徒刑6年，并处罚金300万元。 此前，江苏证监局已就金通灵2017年至2022年财务造假对金通灵及其相关责任人、年报审计机构作出行 政处罚。此外，金通灵特别代表人诉讼也已启动。 金通灵及其相关责任人遭遇上述连番处罚，成为监管部门对资本市场违法违规行为实施民事、行政、刑 事三位一体监管和处罚的最新案例，有助于提升资本市场违法犯罪行为的成本。 金通灵6名高管获刑 9月30日，金通灵收到的《刑事判决书》显示，上海市第三中级人民法院（以下简称法院）一审判决被 告单位金通灵犯欺诈发行证券罪，判处罚金800万元。 季伟犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑5年6个月，并处罚金300万元；犯欺诈发行证券罪，判处有 期徒刑2年。法院决定对季伟执行有期徒刑6年，并处罚金300万元。 金通灵时任财务总监、董事会秘书袁学礼，犯违规披露重要信息罪、欺诈发行证券罪，判处有期徒刑4 年8个月，并处罚金120万元。 金通灵总经理助理、时任董事许坤明，犯违规披露重要 ...

【导读】行政民事刑事立体化追责，金通灵案一审判原董事长获刑6年 中国基金报记者 闻言 金通灵9月30日晚间发布公告称，公司犯欺诈发行证券罪，被判处罚金800万元；公司时任董事长、副董 事长兼总经理季伟犯违规披露重要信息罪、欺诈发行证券罪，被判有期徒刑6年，并处罚金300万元。 此前，江苏证监局已就金通灵2017年至2022年财务造假对金通灵及其相关责任人、年报审计机构作出行 政处罚。此外，金通灵特别代表人诉讼也已启动。 金通灵及其相关责任人遭遇上述连番处罚，成为监管部门对资本市场违法违规行为实施民事、行政、刑 事三位一体监管和处罚的最新案例，有助于提升资本市场违法犯罪行为的成本。 金通灵6名高管获刑 9月30日，金通灵收到的《刑事判决书》显示，上海市第三中级人民法院（以下简称法院）一审判决被 告单位金通灵犯欺诈发行证券罪，判处罚金800万元。 季伟犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑5年6个月，并处罚金300万元；犯欺诈发行证券罪，判处有 期徒刑2年。法院决定对季伟执行有期徒刑6年，并处罚金300万元。 （原标题：财务造假！300091，原董事长获刑6年） 经查明，2017年至2022年，金通灵及其两家全资子公 ...

ST帕瓦高管涉嫌职务侵占 - 公司共同实际控制人之一、董事张宝涉嫌职务侵占被公安机关立案侦查[2] - 张宝通过供应商占用公司资金14,142万元，占用销售货款4,991.88万元，合计19,133.88万元[2] - 截至2025年7月26日仅归还3,000万元[2] 7月上市公司高管刑事犯罪概况 - 7月以来第8家上市公司高管/实控人因财务造假、信息披露违规等牵涉刑事犯罪[3] - 涉及公司包括红相股份、力源科技、金通灵等[4][6][7] 红相股份财务造假详情 - 2017-2022年年度报告存在虚假记载[5] - 通过虚构销售业务等方式虚增营收和利润[5] - 2017年虚增营收10,489.44万元(占14.10%)，虚增利润5,972.44万元(占38.03%)[5] - 2019年非公开发行股票和2020年可转债构成欺诈发行[6] 力源科技违规披露 - 实际控制人沈万中被判违规披露重要信息罪[6] - 2021年通过提前确认项目进度虚增营收1.04亿元(占24.71%)，虚增利润2,707万元(占68.23%)[6] 金通灵财务造假 - 连续六年提供虚假财务数据[7] - 四年将亏损披露为盈利[7] - 涉及违规披露重要信息罪和欺诈发行股票罪[7] ST起步欺诈发行 - 通过虚增利润进行财务造假[8] - 在可转债募集说明书中编造重大虚假内容[8] - 涉及欺诈发行证券罪和违规披露重要信息罪[8] ST东时操纵证券市场 - 实际控制人徐雄犯操纵证券市场罪[10] - 被判有期徒刑六年六个月，罚金1.7亿元[10] 瑞斯康达虚假业务 - 开展无业务实质的专网通信虚假业务[11] - 2019年虚增营收3.51亿元(占13.21%)，虚增利润6,379万元(占32.82%)[12] 退市锦港财务造假 - 通过虚假贸易业务虚增利润[13] - 2022年虚增利润3,610万元(占22.46%)[13] - 2018-2021年开展无商业实质的贸易业务虚增营收和利润[14]

公司治理与法律事件 - 实际控制人沈万中因犯违规披露重要信息罪被判处有期徒刑一年缓刑一年六个月并处罚金330万元[1] - 沈万中已辞去公司董事长及董事职务不再担任其他职务但仍直接持有公司4806.2万股股份占总股本32.10%[1] - 董事会提名沈万中之女沈家雯为非独立董事候选人其直接持有公司140万股股份占总股本0.94%[1] 财务违规与监管处罚 - 公司2021年通过提前确认11个水处理项目进度方式虚增营业收入和利润总额[3] - 浙江证监局2022年9月对公司出具警示函指出存在提前确认收入、多列支研发费用及三会运作不规范问题[2] - 2023年6月浙江证监局责令公司改正给予警告并处300万元罚款对沈万中给予警告并处300万元罚款[3] 经营业绩表现 - 2024年公司实现营业收入3.74亿元同比增长46.58%归母净利润253.89万元实现扭亏[4] - 2024年一季度营业收入4994.57万元同比增长0.65%归母净利润288.73万元同比增长454.20%[4] - 截至2024年7月30日公司股价报10.23元/股总市值15.32亿元当日下跌0.97%[5] 公司背景与业务 - 公司主要从事核能、火力发电厂及冶金、化工等工业企业的水处理系统设备研发、设计和集成[1] - 公司为国家专精特新"小巨人"企业于2021年5月在科创板上市[1]

公司高管变动 - 力源科技实际控制人沈万中因犯违规披露重要信息罪被判处有期徒刑一年缓刑一年六个月并处罚金人民币三百三十万元[2] - 沈万中已辞去公司董事长及董事职务不再担任其他职务[5] - 沈万中直接持有公司32.10%股份其股东权利行使不受判决影响[5] 管理层交接安排 - 公司提名沈万中之女沈家雯为第四届董事会非独立董事候选人需经股东大会审议[7] - 沈家雯直接持有公司0.94%股份拥有南加州大学经济学硕士及加州大学伯克利分校双学士学位[8] - 沈家雯2017至2025年任职于汇添富投资管理有限公司2025年5月起担任力源科技董事长助理[8] 事件影响评估 - 公司公告称判决不会对生产经营产生重大不利影响管理层和治理层运作保持规范[5] - 沈万中2024年3月曾因涉嫌违规披露信息被上海市公安局取保候审[5]

公司治理变动 - 实际控制人沈万中因违规披露重要信息罪被判处有期徒刑一年缓刑一年六个月并处罚金330万元[2] - 沈万中辞去公司董事长及董事职务辞职后不再担任任何职务[5][6] - 沈家雯（沈万中之女）被提名为第四届董事会非独立董事候选人其持有公司0.94%股份（140万股）[5][9][10] 实际控制权状况 - 沈万中直接持有公司32.10%股份（4806.2万股）仍为公司实际控制人[6] - 判决不影响实际控制人股东权利及公司治理运作[6] 公司历史与监管处罚 - 公司于2021年5月登陆上交所科创板[6] - 2023年1月因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案[6] - 2023年6月被浙江证监局责令改正并处以300万元罚款沈万中被警告并罚款300万元[6] 管理层变更过程 - 2025年3月沈万中因涉嫌违规披露重要信息案被取保候审并辞去总经理职务留任董事长[7] - 沈家雯自2025年5月起任公司董事长助理曾任职于汇添富投资管理有限公司[9] 财务与经营表现 - 公司2022至2023年连续亏损2024年业绩回正[11] - 2025年一季度营业收入4994.57万元归母净利润288.73万元[11] - 公司主要从事核能、火力发电厂等工业水处理系统设备业务系国家专精特新"小巨人"企业[11] 股票市场数据 - 截至7月29日收盘股价10.33元/股总市值15.47亿元[11][12] - 当日最高价10.42元最低价10.10元成交量348.04万股成交额3562.86万元[12] - 动态市盈率133.92静态市盈率609.20市净率3.20[12]

公司高管涉案情况 - 公司副总裁宁鸿鹏、曹成因犯违规披露重要信息罪被锦州市中级人民法院依法决定逮捕[1] - 公司已停止上述人员工作并对高级管理人员分工进行调整[2] - 宁鸿鹏历任公司集装箱公司经理、业务处处长、总裁助理等职 2005年12月至今任公司副总裁[9] - 曹成2020年5月至今任公司副总裁 曾任行政保卫部副经理、总裁办公室副主任等职[10] 公司财务造假及处罚历史 - 公司在2018年至2021年通过与大连和境、上海银鸿等公司开展贸易业务虚增营业收入、营业成本和利润总额 导致2018年至2021年年度报告虚假记载[7] - 公司未按期披露2024年半年报 2022年年报、2023年年报和2024年一季报存在虚假记载 未及时披露关联交易 2022年至2024年半年报存在重大遗漏[8] - 宁鸿鹏被处以200万元罚款 曹成被处以100万元罚款[7] 后续宁鸿鹏、曹成再被分别处以80万元罚款[8] 公司退市进程 - 公司2020年至2023年年度报告连续4年存在虚假记载 触发重大违法强制退市情形[8] - 上海证券交易所决定终止公司股票上市 公司股票自6月30日进入退市整理期[8] 监管政策背景 - 新"国九条"颁布后 监管部门增强对财务造假、侵占上市公司财产等行为的刑事追责力度 坚持"零容忍"打击财务造假[4] - 公司相关责任人无法因退市逃避责任 一并受到严惩[5] 公司经营状况声明 - 公司表示高管涉案事项不会对生产经营造成影响 各项生产经营活动正常有序进行[2]