监管处罚与立案调查 - 公司因IPO募资违规使用、未如实披露募集资金存放及实际使用情况、未如实披露关联方非经营性资金往来情况，被上海证监局采取责令改正的行政监管措施[1] - 公司时任董事长张锦红、时任财务总监吴玉同、时任董事会秘书张笑毓因对上述违规行为负有责任，被上海证监局出具警示函[4] - 因涉嫌信息披露违法违规等事项，公司及实际控制人张锦红被中国证监会立案调查[2][4] IPO募资违规详情 - 2021年至2024年期间，公司在IPO募投项目实施中，违规支付部分募集资金，资金经由公司控股股东、董事长张锦红有效控制的供应商或资金通道方银行账户流入体外资金池进行调配[4] - 部分违规资金在当日或次日回流至公司非募集户，其余流向了张锦红间接控制的企业[4] - 公司于2021年9月科创板上市，发行价18.16元/股，发行5066.67万股，募集资金总额9.2亿元，扣除发行费用后净额为8.57亿元，其中超募资金2.47亿元[5] 募投项目与资金使用现状 - 截至2025年6月末，公司IPO募投项目中，石化专用设备生产项目投入4.8亿元、研发运营支持中心及信息化建设项目投入1.03亿元，均已达到可使用状态[5] - 石化专用设备生产项目在2025年上半年实现利润1624.06万元[5] - 截至2025年6月末，IPO超募资金中，9254万元已永久补充流动资金，1.55亿元投入上海创新研发中心项目[5] 上市后财务表现恶化 - 2022年至2024年，公司营业收入连续三年下滑，分别为29.36亿元、29.59亿元、28.38亿元，同比变动分别为-24.74%、0.78%、-4.07%[6] - 2022年至2024年，公司归母净利润连续三年下降，分别为1.9亿元、1.54亿元、9476.92万元，同比减少39.88%、18.75%、38.46%[2][6] - 2022年至2024年，公司扣非净利润分别为1.7亿元、1.61亿元、8147.76万元，同比减少38.02%、5.24%、49.51%[6] 近期经营与资产状况 - 2025年前三季度，公司实现营业收入15.65亿元，同比减少18.8%[7] - 2025年前三季度，公司扣除非经常性损益后的净利润为-3297.67万元，同比减少210.31%，由盈转亏[2][7] - 截至2025年9月末，公司资产总额85.34亿元，资产负债率达66.88%，应收账款规模达到25.31亿元[8] 业务与行业挑战 - 公司下游炼厂向大型化、基地化趋势发展，影响公司对下游客户的议价能力，并对设备制造商的盈利能力造成负面影响[8] - 公司客户集中度高，2025年上半年对前五大客户的销售收入占营业收入的比例为89.22%[8] - 公司专注于为石油化工、炼油、天然气化工等领域提供技术、装备和能源服务一体化的解决方案[6] 收购项目业绩未达预期 - 2024年6月，公司以自有资金1.09亿元收购共同实控人张新宇持有的KTI公司100%股权[7] - 收购设置业绩承诺，2024年至2026年KTI公司净利润分别不低于1100万元、1250万元、1300万元[7] - 2024年，KTI公司实现净利润591.56万元，业绩承诺实现率仅为53.91%，未完成目标，主要受贸易摩擦、韩国市场毛利率下降、项目延期及汇率波动影响[7] 资产出售与股价表现 - 2025年7月，公司作价7.23亿元出售卓和公司95%股权，该收益导致2025年前三季度归母净利润同比增长74.55%至5955.51万元[7] - 受监管处罚及立案调查消息影响，2025年12月22日公司股价大跌9.98%，报收10.92元/股，较IPO发行价18.16元下跌40%[3][5]

监管调查与处罚 - 公司及实际控制人张锦红于12月19日收到中国证监会的《立案告知书》和上海证监局的行政监管措施决定书 [2] - 上海证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施 要求公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 [4] - 中国证监会因涉嫌信息披露违法违规等事项 决定对公司及实际控制人张锦红正式立案调查 [3][6] 违规行为细节 - 在2021年至2024年期间 公司将部分IPO募投项目资金通过实控人控制的供应商或资金通道方转入体外资金池 [2] - 部分资金在流入体外资金池后当日或次日回流至公司非募集资金账户 其余资金则流向实控人间接控制的其他企业 [4] - 公司未如实披露募集资金存放及实际使用情况 亦未如实披露关联方非经营性资金往来情况 [4] - 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定 [4] 相关责任人员处罚 - 时任公司董事长张锦红对违规行为负有责任 被采取出具警示函的行政监管措施 [4] - 时任财务总监吴玉同、时任董事会秘书张笑毓也分别被出具警示函 [4] 公司回应与现状 - 公司称高度重视监管指出的问题 将严格按照要求积极整改并提交报告 [6] - 公司表示行政监管措施不会对日常经营管理产生影响 后续将严格履行信息披露义务 [6] - 公司称目前各项经营活动和业务均正常开展 立案调查期间将积极配合证监会工作 [6]

公司管理层事件 - 公司总经理邓迪因涉嫌危险驾驶被东莞市公安局决定取保候审 可能被判处管制 拘役或独立适用附加刑 但目前可正常履职 [2] - 公司及邓迪本人就该事件向投资者致歉 并表示公司生产经营情况正常 各项工作有序开展 [2] - 邓迪于今年10月10日刚获聘任为公司总经理 截至目前就职仅一个月 其2024年年薪为105.03万元 [4] 公司近期合规状况 - 今年10月 公司因违规使用IPO募集资金收到广东证监局警示函 被责令改正 [6] - 违规行为涉及将IPO募资用于发放工资 共涉及金额约3214万元 公司董事长等4人被警示 [6] 公司业务与财务表现 - 公司成立于2005年 于2022年8月在深交所创业板上市 专注于高端精密自动化装备的研发 生产 销售 [6] - 产品主要涵盖表面贴装技术及系统级封装两大领域 包括锡膏印刷设备 点胶设备等 应用于消费电子 网络通信 新能源 半导体等多个行业 [6] - 今年前三季度公司实现营收7.75亿元 同比增长34.21% 归母净利润约1.21亿元 同比增长175.35% [6]