泽达易盛财务造假案后续 - 泽达易盛IPO保代胡晓莉、陶晨亮因未勤勉尽责被北京证监局采取监管谈话措施 执业机构为东兴证券 目前处于保荐代表人C类名单中 [1][2] - 两名保代在泽达易盛持续督导期间存在两项违规行为：未充分核查委托理财变更情况 未有效督促公司建立健全内部控制 被上交所监管警示 [4] - 泽达易盛2016-2021年累计虚增收入5.65亿元 虚增利润2.96亿元 2022年因欺诈发行被强制退市 [1][4] 保代执业违规情况 - 胡晓莉具有20年从业经历 曾负责9单保荐项目包括大智慧主板IPO 陶晨亮从业十余年 负责过2单项目包括金海环境主板IPO [2][3] - 两名保代均存在未审慎核查标的公司财务信息、关联交易和股权代持等违规行为 约谈时间为6月17日 [2] IPO撤单项目处罚情况 - 中信证券因辉芒微IPO项目未充分核查经销收入内控有效性被深交所书面警示 2名保代被通报批评 [6] - 中金公司因科凯电子IPO研发投入内控问题被书面警示 国元证券因安芯电子研发人员认定不准确被通报批评 2名保代被禁业6个月 [6][7] - 国金证券2名保代因想念食品IPO供应商核查不到位被禁业24个月 创年内最长禁业纪录 [8] - 中证协更新保荐代表人D类名单 涉及6家券商8名保代 包括国元证券马志涛、徐明等 [8]

每经评论员王砚丹 当IPO项目撤单后，监管的关注并未随之终止。近日，深交所对已撤回IPO申请的辉芒微项目连续发布2 则监管措施和3则纪律处分，处罚对象包括项目保荐机构中信证券及2名保荐代表人。这再次为行业敲响 警钟：在资本市场，中介机构需切实把好入口关，勤勉尽责没有终点。 保荐机构的核心职责，是通过专业、审慎、穿透式的核查，充当排除这些"暗雷"的"排雷兵"，以及守护 市场信息透明的"看门人"。近年来，投行业务在融资遇冷的背景下，竞争愈发激烈。但越是在行业调整 期，投行机构与保荐人一旦接受项目，就意味着接下了沉甸甸的责任，必须勤勉尽责，不能为追求业绩 而忽视合规底线，更不能为迎合企业需求，对内控缺陷等风险点视而不见。否则，不仅会为资本市 场"埋雷"，自身信誉和经济利益也将受到反噬。 深交所此次对辉芒微项目的严厉追责，再次释放出明确的政策信号：资本市场的严监管并非一时之举， 对IPO项目的全周期、穿透式监管将成为常态。对于存在瑕疵的项目，保荐机构和发行人不能再抱 有"一撤了之"的侥幸心理，任何环节的疏漏都将被追责。 中信证券在辉芒微项目上的教训，犹如一面镜子，映照出行业责任。它警醒着所有投行人士：唯有将勤 勉尽责 ...