公司概况 - 公司是国内知名的第三方集成电路专业测试企业，近年来业绩稳定增长，2020-2022年实现营收1.92/2.84/2.75亿元，归母净利0.56/0.90/0.70亿元[1] - 公司技术积累深厚，护城河较深，自成立以来突破了一系列高端芯片测试方法和工程技术，构筑了核心竞争优势，整体技术水平达到国内领先地位[1] 业绩总结 - 公司近年业绩稳步增长，营收从2018年的13.1亿元增长至2021年的28.4亿元，2022年净利润下降主要受宏观环境和疫情影响[10] - 公司2023年上半年业绩回暖，毛利率同比上升8.4个百分点，净利润同比增加89.4%，净利率同比上升10.3个百分点[11][13] - 公司2023-2025年预计营收分别为3.17/3.80/4.33亿元，毛利率分别为51%/52%/52%[34] 技术研发 - 公司具有较强的研发能力，自成立以来承担了8项国家科技重大专项项目，以及50多项国家和上海市重点科研项目，自主研发超过1000种高端芯片测试解决方案[15] - 公司技术团队具备10年以上行业技术研发经验，开发超过1000种不同类型产品测试程序，覆盖市面80%以上集成电路产品[23] 市场趋势 - 集成电路细分化、国产化趋势协同算力发展带动行业高景气，行业细分趋势推动专业测试市场增长，集成电路国产化助力国内测试市场规模走高，算力发展推动芯片产业链水涨船高[1] - 集成电路行业的经营模式主要包括IDM模式和Fabless模式，Fabless模式下的企业进行集成电路设计的资金、规模门槛较低，有效降低了大规模固定资产投资所带来的财务风险[16] 未来展望 - 公司计划在临港新片区建设集成电路技术研发与产业应用基地，提升测试能力，增强差异化竞争优势[29] - 公司未来有望通过不断丰富测试能力、扩充产能，从而增强综合竞争力，获得更多市场份额[33]

2、授予日：2023 年 12 月 25 日 3、登记日：2024 年 1 月 30 日 （二）实际授予结果明细表 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-001 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留权益授予结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、股票期权授予结果 （一）实际授予基本情况 1、期权简称及代码：华岭 JLC2、850092 1．本激励计划授予的预留股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | 获授的股票期权数量 | 占本次拟授出 | 占股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 职务 | | （万份） | 权益总量的比 例 | 的比例 | | 核心员工（11 | 人） | 62 | 100% | 0.23% | | 合计 | | 62 | 100% | 0.23% | 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。 2.本次登 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [2] - 活动时间为2023年12月27日，地点在公司会议室 [2] - 参与单位包括华富基金、拾贝投资等多家机构 [2] - 上市公司接待人员有董事兼董事会秘书王思源女士、副总经理汤雪飞女士、总工程师祁建华先生 [2][3] 公司业务优势与布局 - 公司二十多年专注集成电路测试技术研发和量产服务，有超70项发明专利授权，与其他第三方测试厂商相比有技术优势 [3] - 公司积极加入国家、上海相关Chiplet产业联盟或组织，与头部设计公司组成技术伙伴开展相关工作，在市场拓展方面积极布局 [3] 公司测试业务情况 - 测试从大类主要覆盖逻辑SoC、存储芯片、模拟芯片、传感器芯片等，逻辑SoC产品占比超50% [3] - 2023年，公司晶圆测试和成品测试的占比约为5:5 [3] 公司芯片测试云情况 - “芯片测试云”是构建“集成电路测试 + 互联网”创新运营模式的优良载体，客户在开发、工程、量产等阶段都有使用相关服务，随着“数字华岭”战略推进，预期将提供更专业便捷体验 [3]

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-139 二、 募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资 者的利益，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，公司于 2021 年 12 月 6 日召开了第四届董事会 2021 年第五次会议，于 2021 年 12 月 22 日召开了 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专项账 户并签署募集资金三方监管协议的议案》《关于制定公司向不特定合格投资者公 开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的系列内部治理制度的议案》，通过 了《上海华岭集成电路技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"《募 集资金管理制度》"）。公司已对募集资金实行了专户存储，并与中信建投证券 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于募集资金专户完成销户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 募集资金基本情况 公司于2022年9月2日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意上 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-133 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 10 日，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激 励计划（草案）>的议案》（以下简称"《激励计划》"）、《公司<2023 年股 票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于拟认定公司核心员工 的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项的 议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事崔婕 作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-132 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 3、以上合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 郭永林 | 核心员工 | 7 | 孙汉林 | 核心员工 | | 2 | 张虎 | 核心员工 | 8 | 王涛 | 核心员工 | | 3 | 唐娣 | 核心员工 | 9 | 熊忠应 | 核心员工 | | 4 | 刘琦 | 核心员工 | 10 | 鲍小燕 | 核心员工 | | 5 | 唐良 | 核心员工 | 11 | 傅秀菲 | 核心员工 | | 6 | 韩立国 | 核心员工 | | | | 二、核心员工名单 上海华岭集成电路技术股份有限公司 预留授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、预留股票期权在各激励对 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-129 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的 《上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留权益授予 公告》（公告编号：2023-133）。 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及公司 1. 会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议 ...

上海融力天闻律师事务所 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话: 021-68407858 邮编：200120 2 融力天闻津师事务所 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 法律意见书 2 融力天闻津师事务所 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司 2023 年第四次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股 东大会规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术 股份有限公司股东大会议事规 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 预留授予相关事项之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的审批程序 5 | | 五、独立财务顾问意见 7 | | 六、备查文件及咨询方式 10 | 一、释义 2/10 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 华岭股份、公司、本 公司 指 上海华岭集成电路技术股份有限公司 财务顾问、独立财务 顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 股票期权激励计划、 本激励计划、本计划 指 上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年股票期权激励计划 股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公 司一定数量股票的权利，又称权益 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得权益的公司（含全资及控股子公司）董 事、高级管理人员和核心员工 授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 有效期 指 从权益授予之日起到权益 ...