证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-131 上海华岭集成电路技术股份有限公司 二、核心员工名单 | 2 | 张虎 | 核心员工 | 8 | 王涛 | 核心员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 3 | 唐娣 | 核心员工 | 9 | 熊忠应 | 核心员工 | | 4 | 刘琦 | 核心员工 | 10 | 鲍小燕 | 核心员工 | | 5 | 唐良 | 核心员工 | 11 | 傅秀菲 | 核心员工 | | 6 | 韩立国 | 核心员工 | | | | 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次核心员工的认定程序 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）认定郭永林等 11 人为公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所网站 （www.bse.cn）披露的《上海华岭集成电路技术股份有限公司关于对拟认定核心 员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月修订 1 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 42 | | --- | --- | | | 第二节 解散和清算 43 | | 第十一章 | 修改章程 44 | | 第十二章 | 附 则 45 | 第一章 总则 第一条 为维护上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规和其他规范性文件的规定，制定本章程。 | 第一章 总则 | 4 | | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和经营范围 5 | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 7 | | | 第三节 股份转让 | 8 | | 第四章 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股东 | 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-130 上海华岭集成电路技术股份有限公司 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间： 2023 年 12 月 25 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式： 2023 年 12 月 25 日以书面及通讯方式发 出 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及 公司《2023 年股票期权激励计划》的相关规定，公司董事会根据公司 2023 年 第二 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-129 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的 《上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留权益授予 公告》（公告编号：2023-133）。 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及公司 1. 会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-125 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《< 关于拟认定公司核心员工>的议案》，提名郭永林等 11 人为公司核心员工，并于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《关于对 拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2023-120）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》、《北京证券交易所上市公司 证券发行注册管理办法》等相关规定，公司于 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 17 日通过公司内部信息公示系统对拟认定核心员工名单向全体员工进行公示并 征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，公司全体员工均对提名的郭永林等 11 人为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律、法规及 《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-126 上海华岭集成电路技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议了《<公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单>的议案》，并于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《2023 年股票期权激励 计划预留授予激励对象名单》（公告编号 2023-121）。公司监事会结合公示情况对 激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《上海 华岭集成电路技术股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资 格。 2、列入公司《激励对象名单》的人员不存在《上 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-116 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会审计委员会工 作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）"公 司"）治理结构，充分发挥董事会的职能作用，做到事前审计、专业审计，确保 董事会对经理层的有效监督，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集成电路技术股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，特决定设立上海华岭集成电 路技术股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制订本工 作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-108 上海华岭集成电路技术股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和非关联股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计准则第 36 号 ——关联方披露》等法律法规和其他规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联方和关联关系 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过 ...

（一）审议通过《关于拟修订<公司章程>并办理工商登记的议案》 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-103 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 1.议案内容： 因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 1. 会议召开时间：2023 年 12 月 6 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 29 日以书面及通讯方式发 出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-122 上海华岭集成电路技术股份有限公司 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第四次临时股东大会。 （二）召集人 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 13:30。 2、网络投票起止时间：2023 年 12 月 24 日 15:00—2023 年 12 月 25 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券 ...