华岭股份 证券代码 : 430139 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、未按要求披露的事项及原因 公司主要客户及主要供应商除上海复旦微电子集团股份有限公司外与公司并无关联关系，但因为 商业机密的原因，公司申请豁免披露客户全称。 2 第二节 公司基本情况 一、 主要财务数据 单位：元 | | 报告期末 | 上年期末 | 报告期末比上年 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | （2023 年 9 月 30 | （2022 年 12 月 31 | 期末增减比例% | | | 日） | 日） | | | 资产总计 | 1,293,642,910.15 | 1,145,466,709.61 | 12.94% | | 归属于上市公司股东的净资产 | 1,089,810,610.21 | 1,027,854,493.90 | 6.03% | | 资产负债率%（母公司） | 7.09% | 9.48% ...

上海融力天闻律师事务所 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY&TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话：021-68407858 邮编：200120 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所〈以下简称"本所"）接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司 2023 年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股 东大会规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术 股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称"《议事规则》" ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-096 上海华岭集成电路技术股份有限公司 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 12 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 累积投票议案表决情况 1. 议案内容 2023 年 8 月 5 日，董事俞军先生因工作安排原因辞去公司董事职务。为 确保公司董事会的正常运作，推动公司持续稳定健康发展，经公司董事会审 核，选举沈磊先生为公司第五届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日 至第五届董事会届满之日止。 （二）会议出席情况 ...

调研概况 - 2023年8月29日接待34家机构网络调研 [1][2] - 参与调研机构包括开源证券、泰康基金、中金公司等34家金融机构 [2] - 公司高管团队参与接待（总经理、董秘、副总经理、总工程师） [2] 业务结构 - 当前晶圆测试与成品测试比例6:4，未来两年计划维持该比例 [2] - 12英寸芯片客户占比超80%，受8英寸市场竞争影响较小 [6][7] 技术研发 - 新测试方案开发周期：基础型3个月/复杂型6个月+ [3] - 技术壁垒：团队经验、设备及核心部件材料 [3] - 已启动国产测试设备研发，在逻辑/存储/模拟领域推进应用 [7] - 软件著作权数量行业领先，源于自主开发测试方案 [9] 战略布局 - 重点发展领域：高算力AI芯片/汽车芯片/毫米波芯片测试 [10] - 毫米波业务聚焦通信/汽车雷达，已开展客户联合研发 [5] - Chiplet技术领域与设计/封装公司组成联合体 [8] 汽车电子 - 已获IATF16949认证，建成汽车芯片测试专线 [8] - 10+款车规芯片量产，部分进入前装市场 [8] 运营数据 - 订单能见度约3个月，客户通常提前1-2月确认 [11] - 采用框架合同模式，客户订单稳定 [11] 数字化建设 - 芯片测试云服务列为未来3年战略重点 [4] - "数字华岭"项目优化交付时效与品质 [4]

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-088 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于全资子公司拟向银行申请授信额度和贷款的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、审议表决情况 一、 公司全资子公司拟向银行申请综合授信额度和贷款的情况概述 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司上海 华岭申瓷集成电路有限公司（以下简称"华岭申瓷"）为满足经营及业务发展的 需要，华岭申瓷按照年度资金计划需求拟向银行申请总额不超过 13,500 万元的 固定资产贷款授信额度和贷款。此笔贷款用于华岭申瓷固定资产（临港厂房建设 ）投资。上述贷款金额不超过银行授信额度，实际贷款金额以银行与公司实际发 生的金额为准。 《上海华岭集成电路技术股份有限公司第五届董事会第六次会议决议》。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会 2023 年 8 月 28 日 2023 年 8 月 25 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过《关于 全资子公司上海华岭申瓷集成电路有限 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-089 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 1. 会议召开时间：2023 年 8 月 25 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 15 日以书面及通讯方式发 出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 年半年度报告摘要》（公告编号：2023-086）。 2.议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 无。 4.提交股东大会表 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-087 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 公司于2022年9月2日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意上海 华岭集成电路技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2022〕2027号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票 的注册申请。公司本次发行的发行价格为13.50元/股，发行股数为40,000,000股， 实际募集资金总额为540,000,000.00元，扣除发行费用人民币39,154,716.98元 （不含增值税），实际募集资金净额为人民币500,845,283.02元。 本次向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为540,000,000.00 元。本次发行的保荐机构（联席主承销商）中信建投已将扣减截至2022年9月 28日尚未收取的承销费人民币32,400,000. ...

一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第五届董事会第六次会议于 2023 年 8 月 25 日审议并通过： 提名沈磊先生为公司董事，任职期限自股东大会审议通过之日至公司第五届董事会 任期届满之日，本次任免尚需提交股东大会审议，自 2023 年第三次临时股东大会决议 通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 481,950 股，占公司股本的 0.1806%，不 是失信联合惩戒对象。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-092 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 （二）任命原因 本次任命不存在公司董事、高级管理人员兼任本公司监事的情形；不存在公司监事 为公司董事、高级管理人员的配偶、父母和子女情形。 （一）对公司生产、经营的影响： 2023 年 8 月 5 日公司董事俞军先生因工作安排原因辞去公司董事职务。为确保公 司董事会的正常运作，推动公司持续稳定健康发展，经公司董事会审核，提名 ...

特此公告。 独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开了第五届董事会第六次会议，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—— 独立董事》、《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，基于客观、独立判断 的原则，对公司第五届董事会第六次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、 关于《上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年半年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》的独立意见 经审阅，我们认为，公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用符合据《中 华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》等有关法规和规范性文件的规定，不存在违规存放与使用募集资金的 情况 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-090 上海华岭集成电路技术股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 25 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 15 日 以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 第五届监事会第六次会议决议公告 3.回避表决情况 无。 本议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过《上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年半年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》议案 1.议案内容： （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 ...