上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予事项之 法律意见书 融力天闻津师事务所 TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话:021-68407858 邮编:200120 | 声明事项 | | --- | | 释义 正文: 2017 11:26 11:56 11:58 11:50 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 10: | | 一、本次激励计划预留授予事项的批准与授权 | | 二、 本次激励计划的预留授予的授予日 9 | | 三、 本次激励计划预留授予的激励对象、数量及价格 | | 四、 本次激励计划预留授予的授予条件 … | | 五、结论意见 | | | | 2 / 13 2 融力天闻津师事务所 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 对本法律意见书,本所及经办律师特作如下声明: 声明事项 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,担任 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-131 上海华岭集成电路技术股份有限公司 二、核心员工名单 | 2 | 张虎 | 核心员工 | 8 | 王涛 | 核心员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 3 | 唐娣 | 核心员工 | 9 | 熊忠应 | 核心员工 | | 4 | 刘琦 | 核心员工 | 10 | 鲍小燕 | 核心员工 | | 5 | 唐良 | 核心员工 | 11 | 傅秀菲 | 核心员工 | | 6 | 韩立国 | 核心员工 | | | | 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次核心员工的认定程序 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）认定郭永林等 11 人为公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所网站 （www.bse.cn）披露的《上海华岭集成电路技术股份有限公司关于对拟认定核心 员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月修订 1 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 42 | | --- | --- | | | 第二节 解散和清算 43 | | 第十一章 | 修改章程 44 | | 第十二章 | 附 则 45 | 第一章 总则 第一条 为维护上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规和其他规范性文件的规定，制定本章程。 | 第一章 总则 | 4 | | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和经营范围 5 | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 7 | | | 第三节 股份转让 | 8 | | 第四章 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股东 | 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-130 上海华岭集成电路技术股份有限公司 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间： 2023 年 12 月 25 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式： 2023 年 12 月 25 日以书面及通讯方式发 出 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及 公司《2023 年股票期权激励计划》的相关规定，公司董事会根据公司 2023 年 第二 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-127 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 117,351,763 股，占公司有表决权股份总数的 43.98%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 519 股，占公司有表决权股份总数的 0.0002%。 （三）公司董 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市 规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员 工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律法规、规章及规 范性文件和《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2023 年股票期权激励计划预留授予事项进行了核 查，发表核查意见如下： 1、本次获授股票期权的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市规则》等文件 规定的激励对象条件及《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《上市规则》 规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事。本次拟获授股 票期权的激励对象主体资格合法、有效，满足获授股票期权的条件。 2、公司和本次获授股票期权的激励对象均未发生不得授予/获授股票 ...

上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予事项之 法律意见书 融力天闻津师事务所 TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话:021-68407858 邮编:200120 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 | | | | 声明事项 | | --- | | 释义 上文：中国共产党委员会议 发布于 2018-08-14 08:58:58 来源： 2019-08-14 08:58:00 来源： 6 | | 一、本次激励计划预留授予事项的批准与授权 | | 二、 本次激励计划的预留授予的授予日 9 | | 三、 本次激励计划预留授予的激励对象、数量及价格 | | 四、 本次激励计划预留授予的授予条件::: | | . 五、结论意见 · | 2 / 13 2 融力天闻津师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予事项之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-131 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次核心员工的认定程序 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）认定郭永林等 11 人为公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所网站 （www.bse.cn）披露的《上海华岭集成电路技术股份有限公司关于对拟认定核心 员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-120），具体审核情况如下： 1、公司于 2023 年 12 月 6 日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会 第八次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，拟提名郭永林等 11 人为公司核心员工，并将该议案提交 2023 年第四次临时股东大会审议。 2、公司于 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 17 日对拟认定为公司核心员工 的郭永林等 11 人通过北京证券交易网站及内部信息公 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-133 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 10 日，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激 励计划（草案）>的议案》（以下简称"《激励计划》"）、《公司<2023 年股 票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于拟认定公司核心员工 的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项的 议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事崔婕 作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 ...

第五届监事会第九次会议决议公告 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-130 上海华岭集成电路技术股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间： 2023 年 12 月 25 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式： 2023 年 12 月 25 日以书面及通讯方式发 出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》议案 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及 公司《2023 年股票期权激励计划》的相 ...