证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-132 上海华岭集成电路技术股份有限公司 注：1、公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总 额的 30.00%。 2、本计划激励对象不包括公司独立董事、监事。上述任何一名激励对象通过全部有效 期内股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%； 3、以上合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 郭永林 | 核心员工 | 7 | 孙汉林 | 核心员工 | | 2 | 张虎 | 核心员工 | 8 | 王涛 | 核心员工 | | 3 | 唐娣 | 核心员工 | 9 | 熊忠应 | 核心员工 | | 4 | 刘琦 | 核心员工 | 10 | 鲍小燕 | 核心员工 | | 5 | 唐良 | 核心员工 | 11 | 傅秀菲 | 核心员工 | | 6 | 韩立国 | 核心员工 | | | | 二、核心员工名单 2023 年股票期权激励计划 预留授予激 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月修订 1 | 第一章 总则 | 4 | | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和经营范围 5 | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 7 | | | 第三节 股份转让 | 8 | | 第四章 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股东 | 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 董事 22 | | | 第二节 独立董事 | 24 | | 第三节 董事会专门委员会 28 | | | 第四节 董事会 30 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 监事 | 36 | | 第二节 监事会 37 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 财务会计制度 3 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-134 上海华岭集成电路技术股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权激励计划预留授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市 规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员 工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律法规、规章及规 范性文件和《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2023 年股票期权激励计划预留授予事项进行了核 查，发表核查意见如下： 3、本次确定的授予日符合《管理办法》《监管指引第 3 号》和《激励计划》 中的 ...

上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话: 021-68407858 邮编：200120 2 融力天闻津师事务所 上海融力天闻律师事务所 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司 2023 年第四次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股 东大会规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术 股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称"《议事规则》")的有 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-129 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 1. 会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 25 日以书面及通讯方式发 出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 《2023 年股票期权激励计划》的相关规定，公司董事会根据公司 2023 年第二次 临时股东大会的决议和授权，同意向 11 名激励对象共授予 62 万份股票期权，预 留授予 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 预留授予相关事项之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的审批程序 5 | | 五、独立财务顾问意见 7 | | 六、备查文件及咨询方式 10 | 一、释义 2/10 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 华岭股份、公司、本 公司 指 上海华岭集成电路技术股份有限公司 财务顾问、独立财务 顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 股票期权激励计划、 本激励计划、本计划 指 上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年股票期权激励计划 股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公 司一定数量股票的权利，又称权益 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得权益的公司（含全资及控股子公司）董 事、高级管理人员和核心员工 授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 有效期 指 从权益授予之日起到权益 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-127 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 117,351,763 股，占公司有表决权股份总数的 43.98%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 519 股，占公司有表决权股份总数的 0.0002%。 （三）公司董 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-126 上海华岭集成电路技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议了《<公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单>的议案》，并于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《2023 年股票期权激励 计划预留授予激励对象名单》（公告编号 2023-121）。公司监事会结合公示情况对 激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《上海 华岭集成电路技术股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资 格。 2、列入公司《激励对象名单》的人员不存在《上 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-125 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《< 关于拟认定公司核心员工>的议案》，提名郭永林等 11 人为公司核心员工，并于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《关于对 拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2023-120）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》、《北京证券交易所上市公司 证券发行注册管理办法》等相关规定，公司于 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 17 日通过公司内部信息公示系统对拟认定核心员工名单向全体员工进行公示并 征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，公司全体员工均对提名的郭永林等 11 人为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律、法规及 《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-126 上海华岭集成电路技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议了《<公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单>的议案》，并于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《2023 年股票期权激励 计划预留授予激励对象名单》（公告编号 2023-121）。公司监事会结合公示情况对 激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况说明 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"上市规则"）、《北京 证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关 规定，公司于 2023 年 ...