上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《< 关于拟认定公司核心员工>的议案》，提名郭永林等 11 人为公司核心员工，并于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《关于对 拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2023-120）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》、《北京证券交易所上市公司 证券发行注册管理办法》等相关规定，公司于 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 17 日通过公司内部信息公示系统对拟认定核心员工名单向全体员工进行公示并 征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，公司全体员工均对提名的郭永林等 11 人为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律、法规及 《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、不符合实际的情况，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意认 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 制度的主要内容，分章节列示： 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-111 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范， 切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和 其他规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二章 承诺管理 第二条 承诺是指公司就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关 ...

（一）审议通过《关于拟修订<公司章程>并办理工商登记的议案》 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-103 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 1.议案内容： 因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 1. 会议召开时间：2023 年 12 月 6 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 29 日以书面及通讯方式发 出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-104 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 6 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 29 日 以书面及通讯方式发 出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 为进一步增强公司管理团队和核心技术（业务）团队的稳定性，吸引与留住 优秀人才，保证业务长期稳健发展并结合公司实际情况，公司董事会提名郭永林 等 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-109 上海华岭集成电路技术股份有限公司对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为保证上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等法律 法规和其他规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对 ...

二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海华岭集成电路技术股份有限公司(以下简称"公 司")募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效益，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》(以下简称"《上市规则》")等法律法规和其他规范性文件以及《上海华 岭集成电路技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定 本制度。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-110 上海华岭集成电路技术股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括向不特定合 格投资者公开发行股票、配股、增发、发行 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-113 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会战略委员会工 作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 提名,并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名,在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第一条 为满足上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）发 展战略规划的合理性与投资决策的科学性，公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文 件，特决定设立上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会战略委员会（以下简 称"战略委员会"）,并制定本工作细则。 第 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-117 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上 市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》（以下简 称《监管指引 1 号》等法律、法规、规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 上海华岭集成电路技术股份有限公司独立董事专门会议工 作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-107 上海华岭集成电路技术股份有限公司独立董事工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 按照《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定,为进一步完善上海华岭集成电路技术股份有限公司(以下称 "公司")的法人治理结构,改善董事会结构,强化对非独立董事及管理层的约束 和监督机制,保护中小股东的利益,促进公司的规范运作,根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-115 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会薪酬与考核委 员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事（如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，特决定设立上海华 岭集成电路技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公 司董事及高级管理人员的 ...