关于 2023 年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市 规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持 续监管办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激 励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律法规、规 章及规范性文件和《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划》"）进行了核查，发表核查意见如下： 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-073 上海 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-069 上海华岭集成电路技术股份有限公司 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 5 月 29 日 以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 29 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项》议案 1.议案内容： 公司本次对 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的调整符合《上市公司 股权激励管理办法》《2023 年股票期权激励计划（ ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-075 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限公司北京分公司就核查对象在本激励计划 首次公开披露前六个月（2022 年 11 月 12 日至 2023 年 5 月 12 日）买卖公司股 票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限公司北京分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 10 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于 <公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》等议案，并 2023 年 5 月 12 日在北京证券交易所网站（www.bse.cn）披露了相关公告。 根据《北京证券交易所股票 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 首次授予相关事项之 独立财务顾问报告 2023 年 5 月 一、释义 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本激励计划的审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）本次调整情况的核查 | 8 | | （二）本激励计划授予条件成就情况的说明 | 8 | | （三）本次授予情况 | 8 | | （四） 实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 | 11 | | （五）结论性意见 | 11 | | 六、备查文件及咨询方式 | 12 | | （一）备查文件 | 12 | | （二）咨询方式 | 12 | 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 公司、本公司 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股票期权激励计划、 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年股票期权激励计划 | | 本激励计划、本计划 | | | | ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-067 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 29 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 122,941,732 股，占公司有表决权股份总数的 46.08%。 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 4. 公司部分高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况 审议通过《关于 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-071 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 29 日召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<公司 2023 年股票期权 激励计划（草案）>的议案》等议案。根据公司《2023 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）及公司 2023 年第二次 临时股东大会的授权，公司于 2023 年 5 月 29 日召开第五届董事会第五次会议和 第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相 关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、公司 2023 年股票期权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 10 日，上海华岭集成电路技术股份有限公司召开第五届董 事会第五次会议，审议通过《 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-072 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 注：1、公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总 额的 30.00%。 2、本计划激励对象不包括公司独立董事、监事。上述任何一名激励对象通过全部有效 期内股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%； 序号 姓名 职务 序号 姓名 职务 1 张志勇 核心员工 20 周官宏 核心员工 2 权利 核心员工 21 王静 核心员工 二、核心员工名单 | 3 | 范智敏 | 核心员工 | 22 | 叶建明 | 核心员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 4 | 祁建华 | 核心员工 | 23 | 周建青 | 核心员工 | | 5 | 牛勇 | 核心员工 | 24 | 高莹华 | 核心员工 | | 6 | 凌俭波 | 核 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-065 上海华岭集成电路技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 10 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议了《<公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，并于 2023 年 5 月 12 日 在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《2023 年股票期权激励计 划首次授予激励对象名单》（公告编号 2023-053）。公司监事会结合公示情况对激 励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况说明 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"上市规则"）、《北京 证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关 规定，公司于 2023 年 5 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-066 上海华岭集成电路技术股份有限公司监事会 关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 10 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《<关 于拟认定公司核心员工>的议案》，提名张志勇等 38 人为公司核心员工，并于 2023 年 5 月 12 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《关于对拟认 定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2023-055）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》、《北京证券交易所上市公司 证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，公司于 2023 年 5 月 13 日至 2023 年 5 月 22 日通过公司内部信息公示系统对拟认定核心员工名单向全体员 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-054 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象，包括公司（含全资及控股子 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 为保证上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023年股票 期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配 体系，激励公司（含全资及控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核 心员工诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管 办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和 员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件和《上海华岭集成电路技术股份 有限公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目 ...