上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-056 声 明 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 导致不符合授予权益或者行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因股票期权激励计划所获得的全部利益返还给公司。 2 特别提示 一、《上海华岭集成电路技术股份有限公司2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称"本激励计划"、"本计划"）由上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份""公 司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》（以下简称"《上市规则（试行）》"）《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第3 号——股权激励 ...

证券简称：华岭股份 证券代码：430139 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 一、释义 | 公司、本公司、上市 公司 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股票期权激励计划、 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公 | | | | 司一定数量股票的权利，又称权益。 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得权益的公司（含全资及控股子公司）董 | | | | 事、高级管理人员和核心员工。 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 | | 有效期 | 指 | 从权益授予之日起到权益行权或权益注销完毕之日止的时间段 | | 等待期 | 指 | 权益授予之日至权益可行权日之间的时间段 | | 行权 | 指 | 激励对象根据本激励计划行使其 ...

关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-055 上海华岭集成电路技术股份有限公司 一、拟认定核心员工提名情况 2023 年 5 月 10 日，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第四次会议审议并通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，提名 张志勇等 38 人为公司核心员工，具体名单如下： | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 张志勇 | 核心员工 | 20 | 周官宏 | 核心员工 | | 2 | 权利 | 核心员工 | 21 | 王静 | 核心员工 | | 3 | 范智敏 | 核心员工 | 22 | 叶建明 | 核心员工 | | 4 | 祁建华 | 核心员工 | 23 | 周建青 | 核心员工 | | 5 | 牛勇 | 核心员工 | 24 | ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-051 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 10 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 28 日以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》议案 1.议案内容： 为进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司董事、高级管理人员、核心员工的积极性，有效 ...

2、本计划激励对象不包括公司独立董事、监事。上述任何一名激励对象通过全部有效 期内股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%； 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本激励计划激励对象名单及分配情况 | | | | 获授的股票期权 | 占激励计划拟 | 占激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 数量（万份） | 授出权益总量 | 日股本总额的比 | | | | | | 的比例 | 例 | | 1 | 施瑾 | 董事长 | 40 | 5.00% | 0.15% | | 2 | 钱卫 | 董事、总经理 | 40 | 5.00% | 0.15% | | 3 | 叶守银 | 副总经理 | 30 | 3.75% | 0.11% | | 4 | 汤雪飞 | 副总经理 | 30 | 3.75% | 0.11% | | 5 | ...

上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划(草案)之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话:021-68407858 邮编:200120 2》融力天闻津师事务所 法律意见书 目录 | 声明事项 | | --- | | 軽 Ｖ | | 正文 | | 一、公司实行股权激励的主体资格和条件。… | | 二、本次股权激励计划主要内容的合规性…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 三、本次股权激励计划的程序 | | 四、本次股权激励计划激励对象的合法合规性…………………………………………………………………………………………………………… 14 | | 王、本次股权激励计划涉及的信息披露义务 …………………………………………………………………………… 15 | | 六、公司未为激 ...

按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事崔婕作为征集人，就 公司拟于2023年5月29日召开的2023年第二次临时股东大会审议的有关议案向公 司全体股东征集表决权。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-060 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事崔婕作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 征集表决权议案： 1、《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》； 2、《关于<公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》； 3、《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》； 4、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关 事项的议案》； 5、《关于与激 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-050 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 10 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 28 日以书面及通讯方式 发出 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》 1.议案内容： 为进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司董事 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-061 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 厅（网址：inv.china ...

1、《激励计划（草案）》的拟定、审议流程符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3号》"）、《公司章程》等法律、行政法规和规范性文件的相关规定。 2、公司不存在《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指引第3号》等法律、 法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划 的主体资格。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-052 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年5月10日召 开第五届董事会第四次会议，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票 上市规则（试行） ...