证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-072 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于对2023年年报问询函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京证券交易所上市公司管理部： 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 24 日收到 北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对昆明理工恒达科技股份有限公司的年 报问询函》（年报问询函【2024】第 025 号）（以下简称"问询函"）。公司及年报 审计会计师信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）随即对年报问询函中关注问题逐 项进行了落实，现回复如下： 一、关于营业收入及毛利率 报告期内，你公司实现营业收入 48,958.50 万元，同比减少 13.07%，归属于上 市公司股东的净利润-105.74 万元，同比减少 102.51%；本期综合毛利率为 13.76%， 上期为 14.27%。分产品类别看，阳极板实现收入 29,509.19 万元，同比减少 25.09%， 毛利率 16.26%， ...

业绩总结 - 2023年业绩快报营业收入从56434.69万元调至48958.50万元，调减7476.19万元，调减比例13.24%[2] - 归属于上市公司股东的净利润由459.44万元调至 - 105.74万元，调整比例123.01%[2] - 业绩快报修正主要因与年报会计师理解不同，调整符合企业会计准则规定[8] 未来展望 - 拟在本次再融资终止后调整方案并尽快申报[19] 财务调整 - 应收票据坏账准备计提使净利润和归属于上市公司股东的净利润均调减224.40万元[7] - 收入调减及相关科目调整使营业收入调减7486.23万元，净利润和归属于上市公司股东的净利润均调减168.25万元[7] - 再融资相关费用调整使净利润和归属于上市公司股东的净利润均调减55.66万元[7] - 其他调整使营业收入增加10.05万元，净利润调减109.35万元，归属于上市公司股东的净利润调减116.86万元[7] - 调整子公司昆工新能源的递延所得税费用860,025.27元[20] 时间节点 - 2024年2月8日披露2023年年度业绩快报[23] - 2024年3月18日年报会计师正式进场审计[23] - 2024年4月15日年报会计师梳理会计处理问题并提出意见[24] - 2024年4月22日与年报会计师就调整达成一致[24] - 2024年4月23日披露2023年年度业绩快报修正公告[24] - 向北京证券交易所预约2024年4月29日披露2023年年度报告[23] 其他事项 - 董事长郭忠诚计划自2023年10月11日起不超12个月增持公司股票[28] - 郭忠诚于2023年10月13日 - 2024年3月22日增持公司股票，交易行为合法合规[29] - 2022年12月31日内部控制有效，2023年12月31日在重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[33][34] - 采取组织学习和加强人才队伍建设措施保证财务数据准确性[36] - 保荐机构核查公司制度、调整凭证等情况，认为会计核算等不存在重大缺陷[37][38]

财务数据 - 报告期末预付账款2785.73万元，比上年末增加1293.45万元，增幅86.68%[2] - 前五大预付账款合计1700.274133万元，占期末预付余额61.03%[5][7] - 报告期末投资活动产生的现金流量净额 - 25048.51万元[9] - 报告期末公司经营活动现金流净额增加7702.40万元，增幅104.04%[19] - 报告期末公司投资活动现金流净额为 - 25048.51万元，降幅979.23%[19] - 报告期末公司筹资活动现金流净额减少7406.17万元，降幅36.71%[19] - 截至2023年9月30日，公司货币资金4705.83万元，可自由动用302.83万元[21] - 报告期末公司资产负债率为47.38%[23] - 截至2023年9月30日，公司短期借款占比28.35%，较年初下降52.6个百分点；长期借款占比71.65%[32] - 截至2023年10月31日，公司尚未使用的贷款授信额度为12037.69万元[32] 项目投资 - 新型铅炭储能电池组装生产线项目总投资4000万元，截至2023年9月30日累计投入2821.96万元[10] - 曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目计划总投资约4亿元，截至2023年9月30日累计投入12101.99万元[12] - 宁夏银川年产1000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目计划总投资24亿元，一期计划投资12亿元，截至2023年9月30日一期累计投入2600.64万元[12] - 截至2023年11月7日，曲靖市陆良县项目投资额4亿元，已投资额18803.6万元，投资进度47.01%[66] 股权交易 - 公司拟2000万元购买云端网络2.23%股权[34] - 公司已支付购买云之端网络(江苏)股份有限公司2.23%股权对价的30%，即600万元[69] 未来展望 - 到2025年新型储能电化学储能系统成本降低30%以上[36] 子公司设立 - 公司已设立控股子公司昆工恒达(宁夏)新能源科技有限公司实施储能电池项目，子公司注册资本40000万元，实缴注册资本4650万元[67] - 昆工科(深圳)有限公司已设立，实缴资本300万元，占比60%，开展储能电池系统业务，金额1000万元[67] - 昆明理工恒达制造研究院有限公司已设立，实缴资本185万元，占比100%，开展电极材料及产品、储能电池材料及产品技术及产业化应用研究，金额3000万元[67] - 昆工恒达(江苏)新能源科技有限公司已设立，尚未投入，占比100%，开展储能电池销售，金额1000万元[67] 海外项目 - 公司建设海外极板项目已取得中国驻刚果金使领馆同意设立公司的复函与云南省发展和改革委员会《境外投资项目备案通知书》，待商务部核准后实施，项目金额3000万元[67] 潜在风险 - 本次交易潜在法律风险包括目标公司经营不善和回购方不履行回购条款[62] - 本次交易潜在商业风险包括目标公司运营不确定和回购方履约不确定[65]

融资担保 - 子公司昆工恒达拟融资不超3000万元，租赁期不超24个月，保证金5%[2] - 此笔担保金额3000万元，占最近一期经审计净资产6.38%[2] - 公司连续12个月累计担保金额349200000元，占最近一期经审计总资产30.41%[4] 被担保人情况 - 被担保人注册资本20000万元，实缴资本1.5365亿元[5] - 2024年3月31日资产总额366932538.29元，资产负债率58.97%[6] - 2024年1 - 3月营业收入9233178.95元，净利润 - 473089.82元[6] 其他 - 2024年5月29日董事会、监事会表决均全票同意[3][4] - 上市公司及其控股子公司对外担保余额319200000元，占净资产67.84%[13] - 保荐机构西南证券对本次担保暨关联交易无异议[12]

会议信息 - 董事会会议于2024年5月29日召开[2] - 公司计划于2024年6月13日召开2024年第二次临时股东大会[6] 融资事项 - 子公司拟向长江联合金融租赁有限公司融资不超3000万元[5] - 子公司融资租赁期限不超24个月，保证金5% [5] 议案表决 - 子公司融资议案表决同意9票、反对0票、弃权0票，尚需提交股东大会审议[5][6] - 提议召开临时股东大会议案表决同意9票、反对0票、弃权0票，无需提交审议[6][7]

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-068 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次监事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于子公司拟向长江联合金融租赁有限公司融资暨关联担保的 议案》 1.议案内容： 1.会议召开时间：2024 年 5 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 26 日以通讯的方式发出 5.会议主持人：监事会主席郭继勇先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 订融资租赁协议，以自有的部分生产设备以售后回租的形式向出租人进行融资， 总金额不超过人民币 3,000 万元，租赁期限为不超过 24 个月 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-071 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》 的规定。 （四）会议召开方式 1、现场会议召开时间：2024 年 6 月 13 日 14:50。 2、网络投票起止时间：2024 年 6 月 12 日 15:00—2024 年 6 月 13 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.c ...

西南证券股份有限公司 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 为子公司提供担保的核查意见 四、本次担保的目的及对公司的影响 为补充子公司生产经营所需流动资金，公司及公司实际控制人为其提供融资 方面的无偿支持。本次子公司向银行申请授信，公司及公司实际控制人为其提供 无偿的连带责任保证担保，有利于补充子公司生产经营所需流动资金，促进子公 司业务发展，符合公司及全体股东利益。且目前子公司经营状况稳定，具有良好 的资信情况和履约能力，公司对子公司拥有绝对控制权，能够实施有效的经营管 理风险和财务风险控制，本次担保风险可控，不存在对公司生产经营产生不利影 响的情形。 五、本次担保履行的审批程序 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券""保荐机构"）作为昆明理 工恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技""公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，就昆工科技为 子公司提供担保事项的事项进行了核查，核查意见如下： 一、本次提供担保的基本情况 为满足生产经营的流动资金需求，拓宽融资渠道，子公司昆工恒达（云南） 新能源 ...

西南证券股份有限公司 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券""保荐机构"）作为昆明理 工恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技""公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，就昆工科技为 子公司提供担保事项的事项进行了核查，核查意见如下： 一、本次提供担保的基本情况 为子公司提供担保的核查意见 为满足生产经营的流动资金需求，拓宽融资渠道，子公司昆工恒达（云南） 新能源科技有限公司拟与长江联合金融租赁有限公司（以下简称"出租人"）签 订融资租赁协议，以自有的部分生产设备以售后回租的形式向出租人进行融资， 总金额不超过人民币 3,000 万元，租赁期限为不超过 24 个月，保证金 5%，在租 赁期内子公司按季向出租人支付租金。租赁期满，子公司支付完全部租赁应付款 后，将按照约定购回标的物。担保方式为公司及公司实际控制人郭忠诚先生提供 连带责任保证担保，前述担保为无偿担保，不向子公司收取任何担保费用，也不 需要子公司提供反担保。具体条款以后续签订的相关融资租赁协议及 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-071 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》 的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 6 月 13 日 14:50。 2、网络投票起止时间：2024 年 6 月 12 日 15:00—2024 年 6 月 13 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 ...