独立董事评估 - 公司董事会评估在任独立董事于桂娥、郑河荣、吴军威及已离任黄曼行独立性[1] - 董事会认为上述独立董事符合独立性相关要求[1] 报告日期 - 报告日期为2024年4月23日[2]

中信建投证券股份有限公司 关于 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 第一节 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二节 | 声明 4 | | 第三节 | 基本假设 5 | | 第四节 | 独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 7 | | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 7 | | | （四）本次授予情况 7 | | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （六）结论性意见 11 | | 第五节 | 备查文件及咨询方式 12 | | | （一）备查文件 12 | | | （二）咨询方式 12 | 第一节 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： （二）本独立财务顾问仅就本激励计划首次授予事项对公司股东是否公平、合理， 对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议，对 投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险， ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2024-019 杭州立方控股股份有限公司 一、2024 年股权激励计划分配表 | | | | | 获授的股票 | 占授予股 | 占目前总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 期权数量 | 票期权总 | 股本的比 | | | | | | （万份） | 量的比例 | 例 | | 1 | 施广明 | 中国 | 董事、 副总经理 | 20.00 | 4.94% | 0.22% | | 2 | 覃勇 | 中国 | 董事、 | 20.00 | 4.94% | 0.22% | | | | | 副总经理 | | | | | 3 | 张先如 | 中国 | 财务负责人 | 10.00 | 2.47% | 0.11% | | 4 | 张念 | 中国 | 董事会秘书、 | 8.00 | 1.98% | 0.09% | | | | | 总经理助理 | | | | | | 胡一彬、张胜波等 | 60 | 名核心员工 | 266.00 | 65.68% | 2.88% | | | | ...

股权激励 - 监事会核查2024年股权激励计划授予事项[2] - 激励对象符合条件，含1名外籍研发骨干陈震宇[3] - 同意以2024年4月8日为权益授予日[4] - 向64名激励对象授予324.00万份股票期权[4]

激励计划时间线 - 2024年3月15日召开相关会议审议激励计划议案[3][4] - 2024年3月18 - 28日公示激励对象名单[5] - 2024年4月3日股东大会审议通过激励计划议案[6] - 2024年4月8日确定为首次授予日[11] 激励计划数据 - 首次授予股票期权324.00万份[11] - 首次授予人数64人[11] - 股票期权行权价格8元/份[11] - 激励计划有效期最长48个月[11] - 首次授予分三期行权比例40%、30%、30%[13] - 2024 - 2026年净利润增长率目标15.00%、17.50%、20.00%[14] - 激励计划拟授出权益总量405.00万份[16] - 本次激励计划需摊销总费用703.32万元[24] 激励计划其他要点 - 激励对象含1名外籍研发骨干[19] - 本次授予已取得必要批准和授权[26] - 本次授予需按规定披露信息并办后续手续[27]

法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予事项的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予事项的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0446 号 致：杭州立方控股股份有限公司 本所根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《中华人民共 和国公司法》（下称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（下称"中国证 监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（下称《管理办法》）、《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（下称《持续监管办法》）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（下称《上市规则》）和《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》（下称 《监管指引第3号》）等有关法律、法规和规范性文件以及《杭州立方控股股份 有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2024-017 杭州立方控股股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事 规则》等相关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 8 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号西溪银座 C 座会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 3 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董翠光 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 关联监事沈之屏回避表决 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 《杭州立方控股股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》 二、议案审议情况 （一）审 ...

（一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 8 日 证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2024-016 杭州立方控股股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号西溪银座 C 座会议室 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 3 日以通讯方式发出 5.会议主持人：周林健 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事 规则》等相关规定。 （二）会议出席情况 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提 ...

下 天册律师事务所 T 下 & C LAW FLBM 法律意见书 关于 杭州立方控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 天册律师事务所 T & C LAW FIRM 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话:0571-87901111 传真:0571-87901500 下 天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州立方控股股份有限公司 浙江天册律师事务所 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 编号:TCYJS2024H0391 号 致:杭州立方控股股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"本所")接受杭州立方控股股份有限公司(以 下简称"立方控股"或"公司"）的委托,指派本所律师金臻、傅剑参加公司 2024 年第一次临时股东大会,并根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、 行政法规和其他规范性文件的要求及《杭州立方控股股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")、《杭州立方控股股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称 "《议事规则》")的规定出 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2024-013 杭州立方控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 3 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号西溪银座 C 座会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：周林健 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件以 及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 66,940,509 股，占公司有表决权股份总数的 72.5696%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 5 人，持有表决权的股份总数 16,574,536 股，占公司有表决权股份总数的 17.9683%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出 ...