证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-088 云南生物谷药业股份有限公司 利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增 强利润分配的透明度，保证公司长远可持续发展，切实保护中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》等法律、法规、规范性文件以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-078 云南生物谷药业股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 11 日以通 讯方式发出 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.会议列席人员：喻腊梅、蔡泽秋、武珊、赖小飞、李驰、张传 开、杜江、李晓燕、陈颖 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 除董事徐天水现场参会外，其他董事均以通讯方式参 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-097 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬体系与绩效考核管理体系， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 等法律、法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则（下称"本细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会内部设立的专门工作机构， 薪酬与考核委员会对董事会负责。薪酬与考核委员会日常工作的联 络、会议组织和决议落实等事宜由董事 ...

营业收入与净利润关键指标变化 - 年初至报告期末（2023年1 - 9月）营业收入469,237,445.29元，同比增长10.45%；归属于上市公司股东的净利润6,044,110.41元，同比下降57.52% [11] - 本报告期（2023年7 - 9月）营业收入156,212,968.54元，同比增长9.72%；归属于上市公司股东的净利润10,031,027.91元，同比增长19.30% [11] - 2023年1 - 9月营业总收入4.69亿元，2022年1 - 9月为4.25亿元，增长10.45%[57] - 2023年1 - 9月营业总成本4.50亿元，2022年1 - 9月为4.18亿元，增长7.7%[57] - 2023年1 - 9月净利润604.41万元，2022年1 - 9月为1422.80万元，下降57.52%[58] - 2023年1 - 9月归属于母公司所有者的净利润为 - 604.41万元，2022年同期为1422.80万元[59] - 2023年1 - 9月基本每股收益为0.05元/股，2022年同期为0.11元/股[59] - 2023年1 - 9月营业收入为4.65亿元，2022年同期为4.20亿元[61] - 2023年1 - 9月营业利润为 - 567.99万元，2022年同期为1414.95万元[62] - 2023年1 - 9月净利润为 - 542.26万元，2022年同期为1084.63万元[62] 资产与净资产关键指标变化 - 报告期末（2023年9月30日）资产总计1,260,378,399.27元，较上年期末增长1.27%；归属于上市公司股东的净资产1,017,481,112.11元，较上年期末增长0.60% [12] - 2023年9月30日货币资金为137,270,382.74元，较2022年12月31日的110,805,146.17元增长约23.9%[49] - 2023年9月30日交易性金融资产为81,115,544.16元，较2022年12月31日的46,862,769.92元增长约73.1%[49] - 2023年9月30日应收账款为140,257,072.65元，较2022年12月31日的179,940,912.60元下降约22.1%[49] - 2023年9月30日流动资产合计667,290,006.77元，较2022年12月31日的675,350,891.37元下降约1.2%[49] - 2023年9月30日非流动资产合计593,088,392.50元，较2022年12月31日的569,161,503.06元增长约4.2%[50] - 2023年9月30日资产总计1,260,378,399.27元，较2022年12月31日的1,244,512,394.43元增长约1.3%[50] - 2023年9月30日负债和所有者权益总计126.04亿元，2022年12月31日为124.45亿元，增长1.27%[51] - 2023年9月30日流动资产合计9.22亿元，2022年12月31日为9.36亿元，下降1.43%[54] - 2023年9月30日非流动资产合计1.39亿元，2022年12月31日为1.41亿元，下降1.44%[54] - 2023年9月30日负债合计2.43亿元，2022年12月31日为2.33亿元，增长4.21%[51] - 2023年9月30日所有者权益合计10.17亿元，2022年12月31日为10.11亿元，增长0.6%[51] - 2023年9月30日货币资金9509.92万元，2022年12月31日为5821.97万元，增长63.34%[53] - 2023年9月30日交易性金融资产8111.55万元，2022年12月31日为4686.28万元，增长73.09%[53] 部分资产项目变动情况及原因 - 交易性金融资产报告期末为81,115,544.16元，变动幅度73.09%，原因是本期购买低风险银行类理财较期初增加3,500万元 [13] - 应收票据报告期末为6,323,168.96元，变动幅度 - 30.98%，原因是本期收到银行承兑汇票减少 [13] 费用与收益项目变动情况及原因 - 研发费用本年累计14,670,318.64元，变动幅度102.62%，原因是本期委外研发项目及阶段性投入增加 [13] - 财务费用本年累计122,835.86元，变动幅度 - 73.92%，原因是上期银行承兑汇票贴现手续费增加29.57万元 [13] - 投资收益本年累计419,880.30元，变动幅度144.49%，原因是本期持有的理财产品收益增加 [13] 现金流量关键指标变化及原因 - 经营活动产生的现金流量净额本年累计113,873,903.96元，变动幅度196.83%，原因是本期收到创新改良产品产业优化升级项目补助2,500万，销售回款同比增加20.97% [14] - 净利润本年累计6,044,110.41元，变动幅度 - 57.52%，原因是本期公司持续推进产品学术宣传销售投入增加，本期递延摊销的政府补助减少 [14] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为1.14亿元，2022年同期为 - 1.18亿元[64] - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 7209.83万元，2022年同期为 - 9237.18万元[66] - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 1531.03万元，2022年同期为 - 1041.54万元[66] - 2023年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为2646.52万元，2022年同期为 - 2.20亿元[66] - 2023年1 - 9月期末现金及现金等价物余额为1.37亿元，2022年同期为9340.00万元[66] - 2023年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为554,786,759.17元，2022年同期为457,045,587.80元[68] - 2023年1 - 9月经营活动现金流入小计为564,047,213.37元，2022年同期为540,179,226.10元[68] - 2023年1 - 9月经营活动现金流出小计为480,486,519.93元，2022年同期为708,897,664.82元[69] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为83,560,693.44元，2022年同期为 - 168,718,438.72元[69] - 2023年1 - 9月投资活动现金流入小计为32,157,106.06元，2022年同期为2,001,734.52元[69] - 2023年1 - 9月投资活动现金流出小计为67,490,190.00元，2022年同期为41,872,702.00元[69] - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 35,333,083.94元，2022年同期为 - 39,870,967.48元[69] - 2023年1 - 9月筹资活动现金流出小计为11,348,161.35元，2022年同期为7,114,211.94元[69] - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 11,348,161.35元，2022年同期为 - 7,114,211.94元[69] - 2023年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为36,879,448.15元，2022年同期为 - 215,703,618.14元[69] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计11,847,902.92元，净额10,070,717.48元，所得税影响数1,777,185.44元[16] 递延所得税与未分配利润情况 - 递延所得税资产上年期末调整重述后为28,773,223.27元，递延所得税负债为1,770,644.77元，未分配利润为427,735,318.50元[18] 股份结构情况 - 无限售股份总数期初98,324,400股，占比76.82%，期末98,397,950股，占比76.87%；有限售股份总数期初29,675,600股，占比23.18%，期末29,602,050股，占比23.13%；总股本128,000,000股，普通股股东人数7,705人[20] - 持股5%以上的股东或前十名股东期末合计持股72,168,218股，占比56.38%，其中限售股份27,529,750股，无限售股份44,638,468股[22] 股东股份质押与冻结情况 - 深圳市金沙江投资有限公司、林艳和、吴佑辉、张志雄期末持有的质押股份数量合计54,550,000股，司法冻结股份数量合计51,550,000股[23] 重大事项相关情况 - 公司在诉讼仲裁、对外担保、股东及其关联方占用或转移公司资金等多项重大事项存在相关情况，并已按规定履行相应程序和披露义务[26] - 2022年7月18日公司拟对深圳市金沙江投资有限公司及实际控制人林艳和提起民事诉讼，因金沙江未归还资金占用余额2.57亿元及支付对应资金收益[27][28] - 2022年11月深圳中院对金沙江、林艳和名下等值2.73亿元财产进行保全[29] - 公司为子公司云南弥勒灯盏花药业有限公司不超5000万元融资业务提供担保，借款本息已归还；为其不超1.2亿元项目贷款提供担保，截至期末实际担保9000万元[31] - 2021 - 2022年3月金沙江占用公司资金，截至披露日未归还2.57亿元及对应收益[32] - 截至2023年9月30日，金沙江及林艳和已归还2000万元资金并形成解决方案[33] - 公司已根据尚未归还资金占用余额计提坏账1.1051亿元，信用减值损失本期同比增加18.41%[35] - 公司控股股东金沙江曾持有云南生物制药有限公司5.8%股权，截至期末代垫水电费余额285.044922万元[36] - 公司拟与云南生物制药有限公司物业后勤部发生不超80万元日常关联交易，截至期末已发生43.44352万元[37] - 公司拟与稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司发生不超30万元日常关联交易，截至期末未发生[37] 投资与承诺相关情况 - 公司使用不超3000万元闲置流动资金投资德焱精选三号债券私募证券投资基金[39] - 控股股东金沙江承诺2022年6月30日前归还2.77亿元占用资金及收益，截至披露日已归还2000万元，方案未履行完毕[41] - 控股股东及实际控制人增持承诺延期至2023年7月31日，但未履行增持承诺[42][43] - 有增持义务的董事、高级管理人员将于2023年9月11日至10月30日履行增持义务[43] 实际控制人相关处罚情况 - 2022年9月28日，实际控制人林艳和收到《取保候审决定书》[45] - 2022年11月3日，控股股东和实际控制人收到《行政处罚决定书》，实际控制人收到《市场禁入决定书》[45]

增持计划 - 2023年1 - 7月，金沙江投资需增持不低于20万股，金额180 - 450万元[2] - 2023年1 - 7月，林艳和需增持不低于143,667股，金额129.30 - 323.25万元[2] 违规处理 - 截至2023年8月1日，二者未履行增持承诺[2] - 云南证监局对其出具警示函并记入诚信档案[3] 救济途径 - 不服可60日内向证监会复议或6个月内向法院诉讼，措施不停[3]

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有限公 | 控股股东 | 控股股东 | | 司 | | | 林艳和 实际控制人 实际控制人 涉嫌违法违规事项类别： （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-076 三、本次股票解除限售后的股本情况 | | | 单位：股 序号 股东姓名 或名称 是否为控 股股东、 实际控制 人或其一 致行动人 董事、监 事、高级 管理人员 任职情况 本次解限 售原因 本次解除 限售登记 股票数量 本次解 除限售 股数占 公司总 股本比 例 尚未解除 限售的股 票数量 1 曾艳芳 否 无 E 73,550 0.06% 220,650 合计 — 73,550 0.06% 220,650 | 无限售条件的股份 | | 98,397,950 | 76.87% | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 29,602,050 | 23.13% | | 2、个人或基金 | | 0 | 0% | | 3、其他法人 | | 0 | 0% | | 股份 | 4、限制性股票 | 0 | 0% | | 5、其他 | | 0 | 0% | | 有限售条件股份合计 | | 29,602,050 | 23.13% | | 总股本 | | 128,000,000 | 100% | 云南生物谷药业股 ...

增持承诺 - 2023年1 - 7月，控股股东金沙江需增持不低于20万股，金额180 - 450万元[3] - 2023年1 - 7月，实际控制人林艳和需增持不低于143667股，金额129.30 - 323.25万元[3] 承诺履行情况 - 截至2023年8月1日，控股股东和实际控制人未履行增持承诺[3] 监管措施 - 北交所对控股股东和实际控制人采取出具警示函措施并记入诚信档案[3] 信息披露要求 - 公司应在收到决定书两日内公布相关情况[5]

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-074 云南生物谷药业股份有限公司 因郝小江先生的辞职导致公司独立董事的人数占董事会成员的比例低 于三分之一，故公司将按照《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等有关规定，尽快完成独立董事的补选。在新任 独立董事经股东大会选举生效前，郝小江先生仍将按法律法规的规定，继 续履行公司独立董事及董事会战略委员会委员的职责，不会对公司生产经 营产生不利影响。 （一）基本情况 本公司董事会于 2023 年 9 月 6 日收到独立董事郝小江先生递交的辞职报告，自股 东大会选举产生新任独立董事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公 司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 （二）辞职原因 郝小江先生因在公司连续担任独立董事职务即将满六年，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关规定，郝小江先生申请辞去 公司独立董事及董事会战略委员会委员职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-073 云南生物谷药业股份有限公司 关于继续实施稳定股价方案的公告 （2）控股股东、实际控制人增持公司股票； （3）董事、高级管理人员增持公司股票。 （二）触发稳定股价措施启动条件的具体情形 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为维护云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）上市 后股价的稳定，保护投资者的利益，公司制定了《云南生物谷药业股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三 年内稳定股价的预案》（以下简称"《稳定股价的预案》"），该方案已 经本公司第三届董事会第十一次会议、2020 年第二次临时股东大会 审议通过。 一、 稳定股价措施的触发条件 （一）稳定股价措施的启动条件 公司精选层挂牌后三年内，如公司股票收盘价格连续 20 个交易 日均低于最近一期经审计的每股净资产（每股净资产是指经审计的公 司最近一期合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数除 以该期审计基准日时公司的股份总数；最近一期审计 ...