财务数据 - 2023年度研发费用2.3606416258亿元，占总支出约74%[7] - 2023年末开发支出2.025517961亿元，占资产总额约14%[7] - 2023年末资产总计1454292486.04元，较2022年末增长5.13%[14] - 2023年末负债合计547373386.43元，较2022年末增长21.87%[17] - 2023年末股东权益合计906919099.61元，较2022年末下降2.91%[17] - 2023年营业收入1779663.64元，较2022年下降6.36%[18] - 2023年净亏损300908639.52元，较2022年亏损扩大2.76%[18] - 2023年利息费用3715202.35元，较2022年增长5.90%[18] - 2023年利息收入8560853.15元，较2022年下降64.78%[18] - 2023年其他收益13606630.12元，较2022年增长1163.78%[18] - 2023年股本为280940000.00元，较2022年增长110.30%[17] - 2023年资本公积为1956996327.35元，较2022年增长6.75%[17] 现金流量 - 2023年经营活动现金流入小计67598757.01元，较2022年减少20%[24] - 2023年经营活动现金流出小计247807448.47元，较2022年减少37%[24] - 2023年投资活动现金流入小计6466.54元，较2022年减少86%[24] - 2023年投资活动现金流出小计443133094.63元，较2022年增加26%[24] - 2023年筹资活动现金流入小计358374836.67元，较2022年增加179%[26] - 2023年筹资活动现金流出小计260226707.77元，较2022年增加2084%[26] 资产与负债 - 2023年末流动资产合计470636808.18元，较2022年末减少38%[29] - 2023年末非流动资产合计831206177.70元，较2022年末增加86%[29] - 2023年末现金及现金等价物余额为139319843.33元，较年初减少359065939.89元[43] 研发与项目 - 1类创新型疫苗获新药批准文件进入开发阶段，满足条件可资本化[73] - 2类改良型疫苗和3类境内或境外已上市疫苗实质开展III期临床试验进入开发阶段，满足条件可资本化[73] - 2023年6月公司完成回购滇中恒昇持有的立康实业99%股权[103] - 九价HPV疫苗（男性适应症）研发进度处于临床三期试验进行中，本年资本化研发支出为202551796.10元[171] 税务与政策 - 公司2023年适用企业所得税税率为15%，收到增值税留抵税额退税21917948.59元，2022年为37470871.05元[114] 股份与激励 - 2023年按每10股转增10股，限制性股票增加3652000股；9月10日，第二批次解锁4696000股限制性股票[195] - 2023年回购并注销26万股离职员工的限制性股票[195] - 2023年以权益结算的股份支付计入资本公积累计金额为163174474.49元[197] - 2023年以权益结算的股份支付费用为4689803.40元[198]

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70054764_A01号 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会： 我们审计了北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"贵公司"）及其子 公司（以下统称"贵集团"）的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及公 司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相 关财务报表附注，并于2024年3月21日出具了编号为安永华明（2024）审字第 70054764_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，北京康乐卫士生物技术股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是北京康乐卫士 生物技术股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计北京康乐卫士生物 技术股份有限公司20 ...

业绩总结 - 2023年公司归属股东净亏损300,908,639.52元[1] - 2023年扣非后归属股东净亏损313,672,844.81元[1] - 公司累计未弥补亏损1,329,843,227.74元[1] 权益分派 - 2023年度拟不派现、不送股、不转增股本[1][2] - 权益分派预案经董事会审议通过，待股东大会审议[1][3] 公司策略 - 年度研发投入不低于主营业务收入5%[5] - 分配利润时提取10%列入法定公积金[5] - 每年从税后利润提1% - 1.5%用作奖励[5]

二、亏损原因 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-029 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、情况概述 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司未分配利润余额为-1,329,843,227.74 元，未弥补亏损 1,329,843,227.74 元，已达到实收股本总额 280,940,000.00 元的三分之一。根据《公司法》及《公 司章程》等相关规定，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司 未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，该议案尚需提交至 2023 年年度 股东大会审议。 公司是一家从事新型疫苗研究、开发和产业化的创新驱动型生物医药企业， 生物医药属于研发周期较长的产业，一个生物医药品种从临床前研究到最终上市， 期间需要大量的研发投入。公司研发的疫苗还处于临床前或临床试验阶段，目前 所能实现的收入主要包 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-020 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日以邮件和电话方式 发出 5.会议主持人：董事长刘永江先生 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 21 日 （一）审议通过《关于公司〈2023 年度董事会工作报告〉的议案》 1.议案内容： 公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律法规开展工作，董 事会 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-026 2024 年 3 月 22 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》的规定，北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会就公司在任独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的任职经历及其签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司 主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任 ...

募集资金情况 - 2023年北交所公开发行募集资金总额2.94亿元，扣除含税承销费用后实际到账2.8077亿元[3] - 2021年新三板第一次股票定向发行拟募集资金不超10.7328亿元，实际募集10.15488亿元[4] - 2020年新三板第一次股票定向发行拟募集资金6.501亿元，实际募集6.501亿元[8] 资金使用与余额 - 截至2023年12月31日，2023年北交所公开发行募集资金已使用2.6083295842亿元，余额2014.003317万元[4] - 截至2023年12月31日，2021年新三板第一次股票定向发行募集资金已使用8.8599362887亿元，专户余额1.0979934881亿元[6] - 截至2023年12月31日，2020年新三板第一次股票定向发行募集资金已使用6.601249494亿元，专户余额78.349441万元[9] 发行股份情况 - 2023年北交所公开发行股票700万股，发行价格42元/股[3] - 2021年新三板第一次股票定向发行股份总额2460万股，发行价格41.28元/股[4] - 2020年新三板第一次股票定向发行股份总额3300万股，发行价格19.7元/股[8] 费用情况 - 2023年北交所公开发行扣除含税承销费用1323万元，不含税发行费用1413.326389万元[3][4] 项目资金投入与变更 - 2023年北交所公开发行“昆明生产基地代建回购项目”实际募集2.3亿元，预计使用1.642982亿元，结余0.657018亿元变更用途[12] - 2023年将“昆明生产基地建设费用项目”部分募集资金3200万元借予滇中立康[13] - 2021年新三板第一次股票定向发行使用3亿元投入昆明康乐，其中1.455亿元实缴出资，1.545亿元借款[14] - 2023年变更2021年募投项目“昆明生产基地建设费用”实施主体和方式，1.545亿元以增资方式投入昆明康乐[15] - 2020年新三板第一次股票定向发行使用1.5亿元向昆明康乐实缴出资[17] 项目进度 - 截至2023年12月31日，募投项目均在建设实施中，尚未产生效益[25] - 2021年新三板第一次股票定向发行募投项目“重组新冠病毒疫苗临床研究费用”暂停，原计划投入7500万元变更投入“九价HPV疫苗男性适应症临床研究费用”项目[26] 资金补充与理财 - 截至2023年12月31日，公司使用6000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[28] - 截至2023年12月31日，公司及下属子公司无闲置募集资金余额购买理财产品[31] 资金变更与使用 - 2023年北交所公开发行“昆明生产基地代建回购项目”结余6570.18万元变更用于“昆明生产基地建设费用项目”[33][34] - “昆明生产基地建设费用”项目工厂租金已使用504.84万元，剩余2995.16万元仍用于该项目固定资产投资和补充流动资金[37] 综合资金数据 - 募集资金净额为101548.80万元，本报告期投入41440.19万元，已累计投入87505.75万元[48] - 变更用途的募集资金总额为10495.16万元，占比10.34%[48] 项目投入进度 - 九价HPV疫苗Ⅲ期临床研究费用截至期末投入进度为94.63%[48] - 九价HPV疫苗男性适应症临床研究费用调整后投资总额为17500万元，本报告期投入13329.45万元[48] - 昆明生产基地建设费用项目调整后投资总额30000万元，截至期末投入进度达100.00%[48] - 三价HPV疫苗Ⅲ期临床研究费用截至期末投入进度为31.23%[48] - 临床前研究费用截至期末投入进度为53.03%[48] - 补充流动资金（18628万元）截至期末投入进度为98.63%[48] 合规情况 - 公司2023年度募集资金存放和使用符合相关规定，无违规情形[40][41] - 安永华明会计师事务所认为公司募集资金专项报告如实反映2023年度资金存放与使用情况[42] 另一组综合资金数据 - 募集资金净额为65010万元[51] - 本报告期投入募集资金总额为890.40万元[51] - 变更用途的募集资金总额为0[51] - 变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额为65008.27万元[51] 其他项目投入进度 - 募投项目“昆明生产基地建设费用”之“工厂租金”截至期末累计投入金额504.84万元[50] - HPV三价疫苗临床费用截至期末投入进度为100%[51] - HPV九价疫苗临床费用截至期末投入进度为100%[51] - HPV三价疫苗生产车间建设费用及设备购置费用截至期末投入进度为99.99%[51] - 补充流动资金（首次提及）截至期末投入进度为99.99%[52] - 购置其他固定资产、办公软件截至期末投入进度为99.92%[52]

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 - 2 二、北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 - 18 页 次 2023年12月31日 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 目录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70054764_A03号 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的北京康乐卫士生物技术股份有限公司2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》及相关格式指南编制募集资金专项 报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于子公司申请授信额度暨公司提供担保的公告 （一）担保基本情况 为满足业务发展需要，公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司 （以下简称"昆明康乐"）拟向昆明市呈贡区农村信用合作联社申请授信额度 2,000 万元，期限 2 年，业务种类为流动资金贷款，用于日常经营周转。公司拟 对上述授信业务提供连带责任保证担保。 本次担保金额占公司最近一期经审计净资产 2.21%，公司累积对外担保（含 对控股子公司）金额占公司最近一期经审计净资产 24.26%。 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-031 是否为控股股东、实际控制人及其关联方：否 被担保人是否提供反担保：否 住所：云南省滇中新区云水路 1 号智能制造产业园区 A1 栋 307 室 具体授信担保事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。 （二）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （三）决策与审议程序 公司于 2024 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-025 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（韩强） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》等有关法律、法 规和部门规章的规定，认真、勤勉履行职责，积极出席相关会议和参与公司重大 事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 韩强，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1980 年 11 月，本科学历。 2005 年 6 月至 2007 年 11 月任北京市贝朗律师事务所律师；2007 年 12 月至 2013 年 6 月任北京市长安律师事务所律师；2013 年 7 月至今 ...