上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 科润智能控制股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： | 第一章 | 明 声 3 | | --- | --- | | 第二章 释 义 | 5 | | 基本假设 第三章 | 7 | | 第四章 本激励计划的主要内容 | 8 | | 一、本激励计划的股票来源 8 | | | 二、拟授予的权益数量 8 | | | 三、本激励计划的相关时间安排 8 | | | 四、本激励计划的授予价格和行权价格 13 | | | 五、本激励计划的限制性股票的授予与解除限售条件及股票期权的获授与行权条件 15 | | | 六、本激励计划的其他内容 21 | | | 第五章 本次独立财务顾问意见 | 22 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 22 | | | 二、对科润智控实行本激励计划可行性的核查意见 22 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 23 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 24 | | | 五、对本激励计划股票期权行权价格的核查意见 24 | | | 六、对公司实施本激励计划的财务意见 25 ...

根据《公司法》及《证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，公司拟修订《公 司章程》的部分条款，修订对照如下： 关于变更经营范围及修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第十五条 公司的经营范围是：一般项 | 第十五条 公司的经营范围是：一般项 | | 目：输配电设备、智能控制设备、高低 | 目：输配电及控制设备制造；智能输配 | | 压成套设备、电力专用集装箱、变压器、 | 电及控制设备销售；机械电气设备制 | | 电动汽车充换电设备、电动自行车充电 | 造；配电开关控制设备制造；变压器、 | | 设备、高低压电器元件的研发、设计、 | 整流器和电感器制造；电力电子元器件 | | 生产、销售、安装、维修、技术服务、 | 制造；新能源原动设备制造；储能技术 | | 技术咨询；新能源汽车充换电站、电动 | 服务；电力行业高效节能技术研 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2023-008 科润智能控制股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：徐德兴 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的规定。 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》 1.议案内容： 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司董事、高级管理人员和核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和 1.会议召开时间：2023 年 2 月 7 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 2 月 4 日以书面方式发出 核心团队个人利益结合在一起，公司根据相关 ...

科润智能控制股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案） 2023 年 2 月 1、本计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范 性文件以及《科润智能控制股份有限公司章程》的相关规定制订。 2、本计划包括限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分。股票来源 为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 声 明 本公司及董事、监事、高级管理人员保证本股权激励计划相关信息披露文件 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承 担个别及连带责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将通过股权激励计划所 获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 3、本计划拟向激励对象授予权益总计 100 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2023-014 科润智能控制股份有限公司 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 | 占拟授予股票期权 | 占本激励计划草 案公告日股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（份） | 总数的比例 | 额的比例 | | 王 荣 | 董事长 | 980,000 | 19.6000% | 0.5472% | | 章群锋 | 董事、总经理 | 340,000 | 6.8000% | 0.1899% | | 王隆英 | 董事、副总经理 | 170,000 | 3.4000% | 0.0949％ | | 李 强 | 董事、副总经理、 董事会秘书 | 170,000 | 3.4000% | 0.0949％ | | 徐向萍 | 董事 | 80,000 | 1.6000％ | 0.0447％ | | 何永福 | 财务负责人 | 170,000 | 3.4000％ | 0.0949％ | | 陆显荣 | 副总经理 | 100,000 | 2.0000％ | 0.0558％ | | 其他核心员工（39人） | | 2,990 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2023-016 科润智能控制股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事（潘自强）作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》、《证券法》、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》、 《北京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事（潘自强）作为 征集人，就公司拟于2023年2月23日召开的2023年第二次临时股东大会审议的有 关议案向公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： 1、《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》； 2、《关于公司<2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》； 3、《关于激励对象毛锋先生参与股权激励计划获授公司股份数量超过公司总 股本的 1%的议案》 4、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》； 5、《关于提请股东大会授 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2023-012 科润智能控制股份有限公司 2023 年 2 月 7 日，科润智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会第十五次会议审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》，提名毛锋等 40 人为公司核心员工，具体名单如下： | 序号 | 姓名 | 类别 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 毛 锋 | 核心员工 | 21 | 祝春光 | 核心员工 | | 2 | 毛立森 | 核心员工 | 22 | 朱丽红 | 核心员工 | | 3 | 吴建军 | 核心员工 | 23 | 徐俊杰 | 核心员工 | | 4 | 周林荣 | 核心员工 | 24 | 吴爱芬 | 核心员工 | | 5 | 王丽娟 | 核心员工 | 25 | 姜 潞 | 核心员工 | | 6 | 王 波 | 核心员工 | 26 | 严仙琴 | 核心员工 | | 7 | 董晓军 | 核心员工 | 27 | 吴丽仙 | 核心员工 | | 8 | 王荣余 | 核心员工 | 28 | 毛雄飞 | 核心员工 | ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2023-007 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 2 月 7 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 2 月 4 日以书面+电话方式发 出 科润智能控制股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司董事、高级管理人员和核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和 核心团队个人利益结合在一起，公司根据相关法律法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》的规定拟定《科润智能控制股份有限公司 2023 年股权激励计划（草 案）》。 详见公司在北京证券交易所指定披露平台（www.bse.cn）披露的《科润智能 控制股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）》（公告编号：2023-010）。 本次会议的召集、召开、表决程序 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2023-015 科润智能控制股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开、议案审议程序等符合《中华人民共和国公司法》 及有关法律、法规和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票或网络投票表决方式的一种方式，如果同 一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准 。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 2 月 23 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 2 月 22 日 15:00—2023 年 2 月 23 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2023-009 科润智能控制股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 作为科润智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《科润智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及《科润智能控制股份有限公司独立董事工作细则》等相关法律法规、规 章制度的规定，基于独立判断立场，本着实事求是的原则，对公司第三届董事会 第十五次会议审议的有关议案进行了认真的审议，并发表以下独立意见： 一、《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》的独立意见 经认真审核公司《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本次股权激励计划"），我们认为： 综上所述，我们认为：公司本次激励计划有利于公司的持续健康发展，有利 于健全公司长 ...