证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-048 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 1,612,223 股，占公司总股本 1.7912%，可交 易时间为 2024 年 5 月 27 日。 三、本次股票解除限售后的股本情况 | 股份性质 | 数量（股） | 百分比 | | --- | --- | --- | | 无限售条件的股份 | 51,477,608 | 57.1918% | 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 单位：股 | 序号 | 股东姓名或 | 是否为控股股 | 董事、监事、 | 本次解 | 本次解除限 | 本次解除限售 | 尚未解除限售 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 东、实际控制人 | 高级管理人 | 限售原 | 售登记股票 | 股数占公司总 | 的股票数量 | | | | 或其一致 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-044 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、 强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。 （三）风险自担原则 员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三条 员工持股计划的持有人确定标准 第一章 总则 第一条 为规范湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"五新隧装" 或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》（以下简 ...

员工持股计划 - 参加对象不超187人，董监高不超8人[12] - 标的股票分4期解锁，比例20%、20%、30%、30%[13] - 存续期60个月[13] - 标的股票规模不超239.9670万股，占股本2.6660%[14] - 受让价格13.30元/股，与多时段均价有对应比例[19] 其他信息 - 2024年5月16日董事会、监事会审议相关议案[16][17] - 公司2010年成立，2021年北交所挂牌[16] - 实施后持股未超股本10%，单个员工未超1%[14] - 独立财务顾问为上海荣正，经办人陈旭浩[26][27] - 报告日期2024年5月17日[28]

员工持股计划基本信息 - 参加对象总人数不超过187人，董监高不超8人[8] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等，公司不提供财务资助[9] - 股份来源为公司回购专用账户股票，持股规模不超239.9670万股，占总股本2.6660%，受让价13.30元/股[9] - 全部有效员工持股计划持有的股票总数累计不超股本总额10%，单一持有人对应股票数量不超1%[9] - 存续期为60个月，所获标的股票分4期解锁，解锁比例20%、20%、30%、30%[11] - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会[11] - 持有人自愿放弃表决权，仅保留分红权和投资受益权[11] 认购情况 - 董监高认购49.2175万股占20.51%，其他激励对象不超179人认购190.7495万股占79.49%[22] - 募集资金总额上限为3191.5611万元，认购股数上限239.9670万股，每股13.30元[25] 回购情况 - 2023年10月20日至2024年1月29日公司累计回购股份2399670股，占总股本2.6660%，成交金额53382993.95元[26] 受让价格对比 - 受让价格对应草案公布前120个交易日均价19.61元/股的67.84%[27] - 对应草案公布前60个交易日均价20.33元/股的65.43%[27] - 对应草案公布前20个交易日均价18.91元/股的70.34%[27] - 对应草案公布前1个交易日均价18.38元/股的72.36%[27] 业绩考核 - 考核年度为2024 - 2027年，2024 - 2027年净利润增长率目标分别不低于10.00%、21.00%、33.10%、46.41%，各年经营现金流净额/净利润不低于70%[34][35] - 公司层面业绩考核中，净利润和现金流均达标解锁比例为100%，净利润达标现金流未达标为70%，净利润未达标现金流达标为30%，均未达标为0%[35] - 若考核年度公司层面业绩未达标，未解锁份额50%可递延至下一年度，至多递延至第4个考核年度[36] - 个人层面绩效考核中，考核结果为A、B、C解锁比例为100%，D、E为0%[37] 后续安排 - 拟于2024年6月将239.967万股标的股票过户至持股计划名下[53] - 假设单位权益工具公允价值参照2024年5月16日收盘价18.11元/股，公司应确认总费用预计为1154.24万元[53] - 2024 - 2028年持股计划费用摊销分别为319.82万元、413.60万元、250.09万元、134.66万元、36.07万元[53] 变更与终止 - 存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可提前终止或延长[54] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施[56] - 公司发生实际控制权变更、合并、分立时，董事会将决定是否终止实施本员工持股计划[55] 持有人权益处理 - 持有人擅自退出等行为，管理委员会有权取消其资格并收回权益份额[44] - 持有人违反法律法规等给公司造成损失，管理委员会取消其资格并收回权益份额[44] - 持有人主动离职等情况，管理委员会取消其资格，已解锁权益可保留，未解锁按规定退还[46] - 持有人退休等非负面异动情形，管理委员会取消其资格，已解锁权益可保留，未解锁按原始出资退还[46] 其他 - 部分董事、监事及高管参加员工持股计划，存在关联关系，审议相关议案时应回避表决[58] - 员工持股计划放弃股东表决权，仅保留其他股东权利[58] - 员工持股计划在事务方面保持独立，持有人会议为最高管理权力机构[58] - 员工持股计划经股东大会审议批准之日起生效[61] - 公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收按规定执行，个人所得税由员工承担[61] - 员工持股计划的解释权属于公司董事会，经股东大会审议通过后生效[61]

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-039 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （一）审议通过《关于<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 1.议案内容： 告编号：2024-042）和《湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2024 年员工持股 计划（草案）》（公告编号：2024-043）。 2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 2 票。 本议案在提交董事会审议前，已经薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议、 独立董事第三次专门会议审议通过。 3.回避表决情况：董事长杨贞柿、董事/总经理龚俊回避表决。 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事王薪程、张维友、袁凌、周兰、刘敦文因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 具体内容详见公司在北京证券交易所指定披露平台（www.bse.cn）上披 ...

会议情况 - 会议于2024年5月16日在公司1楼报告厅现场召开[3] - 应出席职工代表71人，实际出席59人[3] 议案表决 - 《关于<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》同意20票、反对0票、弃权0票、回避39票，需提交股东大会审议[4][5] - 《关于<2024年员工持股计划管理办法>的议案》同意20票、反对0票、弃权0票、回避39票，需提交股东大会审议[6] 回避原因 - 39名职工代表因参与员工持股计划回避相关议案表决[5][6]

会议信息 - 监事会会议于2024年5月16日在公司1号会议室以现场+通讯方式召开[4] - 2024年5月14日以通讯方式发出会议通知[4] 议案表决 - 《2024年员工持股计划（草案）》等两议案表决同意2票、反对0票、弃权0票、回避1票[5] - 两议案回避表决监事为夏正杰[5] - 两议案尚需提交股东大会审议[5]

会议信息 - 2024年第一次临时股东大会，召集人为董事会[2] - 现场会议6月3日15:00召开，网络投票6月2日15:00 - 6月3日15:00[2] - 股权登记日为2024年5月29日[5] 审议事项 - 审议三项员工持股计划相关议案[6][7] - 董事会提请授权办理2024年员工持股计划事宜[7] 其他 - 议案对中小投资者单独计票，关联股东回避表决[8] - 登记时间6月3日14:30，地点公司1号会议室[9] - 会议联系电话0731 - 85283117，股东费用自理[9] - 备查文件有相关会议决议[9][11] - 公告日期为2024年5月17日[11]