关于 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2023年第四次临时股东大会 湖南启元律师事务所 法律意见书 $$\Xi{\bf O}{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\#E}{\bf\tau}{\bf\#E}{\bf\Xi}{\bf\#E}$$ 长沙市芙蓉区建湘路393号世茂环球金融中心63层 410000 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 1 湖南启元律师事务所 关于湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2023年第四次临时股东大会 法律意见书 致：湖南五新隧道智能装备股份有限公司 本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具 本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均 已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、 有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。 本法律意见书仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资 格、表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，并不对本次股东大会 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-133 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2021 年 7 月 28 日，湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准湖南五新隧道智能装备股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2515 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 13,800,000 股新股（含行 使超额配售选择权所发新股）,实际发行股票数量 13,708,718 股（含超额配售 1,708,718 股），发行价为每股人民币 7.18 元，共计募集资金 98,428,595.24 元，扣除承销和保荐费用、上网发行费、申报会计师费、律师费等与发行有关的 费用后，募集资金净额为 87,076,180.20 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 已对上述募集资金的到位情况进行审验，并出具《验资报告》（天健验〔2021〕 2-31 号）、《验资报告》（天健验〔2021〕2-37 号）。 关于注销部分募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-133 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于注销部分募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 2021 年 7 月 28 日，湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准湖南五新隧道智能装备股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2515 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 13,800,000 股新股（含行 使超额配售选择权所发新股）,实际发行股票数量 13,708,718 股（含超额配售 1,708,718 股），发行价为每股人民币 7.18 元，共计募集资金 98,428,595.24 元，扣除承销和保荐费用、上网发行费、申报会计师费、律师费等与发行有关的 费用后，募集资金净额为 87,076,180.20 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 已对上述募集资金的到位情况进行审验，并出 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-132 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 回购方案基本情况 （一） 审议及表决情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日 召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购 股份方案的议案》。根据《公司章程》规定，公司收购股份用于员工持股计划或者股权 激励的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，无需召开股东大会。 （二） 回购用途及目的 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为进一步完善公司治理结构，构 建长期激励与约束机制，充分调动公司员工的积极性，确保公司长期经营目标的实现， 在综合考虑公司经营情况、财务状况及未来发展战略等因素的基础上，公司拟以自有资 金回购公司股份，并将用于实施股权激励或员工持股计划。 （三）回购方式 本次回购方式为竞价方式回购。 （四）回购价格 为保护投资者利 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-132 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 （二） 回购用途及目的 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为进一步完善公司治理结构，构 建长期激励与约束机制，充分调动公司员工的积极性，确保公司长期经营目标的实现， 在综合考虑公司经营情况、财务状况及未来发展战略等因素的基础上，公司拟以自有资 金回购公司股份，并将用于实施股权激励或员工持股计划。 （三）回购方式 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 （四）回购价格 一、 回购方案基本情况 （一） 审议及表决情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日 召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购 股份方案的议案》。根据《公司章程》规定，公司收购股份用于员工持股计划或者股权 激励的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，无需召开股东大会。 为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-131 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于新加坡全资子公司取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步促进海 外业务发展，开拓东南亚等海外市场，实现"立足隧道、开拓矿山、走向世界" 的发展战略目标，公司拟于新加坡设立全资子公司，注册资本 300,000 美元，资 金来源为公司自有资金。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次对外投资属 于新设立子公司的情形，不构成重大资产重组。 （一）基本情况 （三）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （四）审议和表决情况 本次对外投资金额 30 万美元，公司持有全资子公司 100%股权，具有全资子 公司的实际控制权，公司合并报表范围将发生变更。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》7.1.6 条规定："上市公司发 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-127 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人刘敦文，已充分了解并同意由提名人湖南五新隧道智能装备股份有限公 司董事会提名为湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任湖南五新隧道智能装备股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

一、任免基本情况 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-129 湖南五新隧道智能装备股份有限公司独立董事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 （一）任免的基本情况 根据《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管 理办法》及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名，提名委员会 2023 年第二次 会议于 2023 年 11 月 21 日审议通过《关于独立董事任职资格审查的议案》、第三届董事 会第十八次会议于 2023 年 11 月 24 日审议通过《关于选举刘敦文先生为公司第三届董 事会独立董事的议案》。 选举刘敦文先生为公司独立董事，任职期限至第三届董事会届满之日止，本次任免 尚需提交股东大会审议，自 2023 年第四次临时股东大会决议通过之日起生效。上述选 举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任命原因 公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过《关于修订<湖南五新隧道智能装备股份 有限 ...

2.会议召开地点：公司 1 号会议室 3.会议召开方式：现场+通讯会议 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-126 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 24 日 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 21 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长杨贞柿先生 6.会议列席人员：监事褚嘉林、李平辉；高管崔连苹、邵高建、欧胜、杨娟； 独立董事候选人刘敦文。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等均符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 董事王薪程、张维友、袁凌、周兰因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于选举刘敦文先生为公司第三 ...

关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第四次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-130 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2023 年 11 月 24 日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于提请召开公司 2023 年第四次临时股东大会的议案》，公司董事会据此召集 本次股东大会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，无需其他相关部门批准或履行必要程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票表决方式的一种方式，如果同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1.现场会议召 ...