证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-128 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 提名人湖南五新隧道智能装备股份有限公司董事会，现提名刘敦文为湖南 五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记 录等情况。被提名人已书面同意出任湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与湖南五新隧道智能装备股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍 被提名人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规 范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-130 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第四次临时股东大会。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票表决方式的一种方式，如果同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 11 月 24 日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于提请召开公司 2023 年第四次临时股东大会的议案》，公司董事会据此召集 本次股东大会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，无需其他相关部门批准或履行必要程序。 | 股份类别 | 证券代码 | 证券简称 ...

湖南五新隧道智能装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人刘敦文，已充分了解并同意由提名人湖南五新隧道智能装备股份有限公 司董事会提名为湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任湖南五新隧道智能装备股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-127 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-129 湖南五新隧道智能装备股份有限公司独立董事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管 理办法》及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名，提名委员会 2023 年第二次 会议于 2023 年 11 月 21 日审议通过《关于独立董事任职资格审查的议案》、第三届董事 会第十八次会议于 2023 年 11 月 24 日审议通过《关于选举刘敦文先生为公司第三届董 事会独立董事的议案》。 选举刘敦文先生为公司独立董事，任职期限至第三届董事会届满之日止，本次任免 尚需提交股东大会审议，自 2023 年第四次临时股东大会决议通过之日起生效。上述选 举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任命原因 公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过《关于修订<湖南五新隧道智能装备股份 有限 ...

湖南五新隧道智能装备股份有限公司 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-128 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 提名人湖南五新隧道智能装备股份有限公司董事会，现提名刘敦文为湖南 五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记 录等情况。被提名人已书面同意出任湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与湖南五新隧道智能装备股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍 被提名人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规 范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-131 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 （一）基本情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步促进海 外业务发展，开拓东南亚等海外市场，实现"立足隧道、开拓矿山、走向世界" 的发展战略目标，公司拟于新加坡设立全资子公司，注册资本 300,000 美元，资 金来源为公司自有资金。 关于新加坡全资子公司取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次对外投资属 于新设立子公司的情形，不构成重大资产重组。 （三）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （四）审议和表决情况 本次对外投资金额 30 万美元，公司持有全资子公司 100%股权，具有全资子 公司的实际控制权，公司合并报表范围将发生变更。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》7.1.6 条规定："上市公司发 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-126 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 21 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长杨贞柿先生 6.会议列席人员：监事褚嘉林、李平辉；高管崔连苹、邵高建、欧胜、杨娟； 独立董事候选人刘敦文。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 24 日 2.会议召开地点：公司 1 号会议室 3.会议召开方式：现场+通讯会议 本次会议的召集、召开、议案审议程序等均符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 董事王薪程、张维友、袁凌、周兰因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于选举刘敦文先生为公司第三 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-125 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 关于欧胜收到自律监管措施的公告 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 欧胜 | 董监高 | 公司副总经理 | | - | - | - | 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对欧胜采取自律监管措施的决定》 收到日期：2023 年 11 月 23 日 生效日期：2023 年 11 月 23 日 作出主体：北京证券交易所监管执行部 措施类别：自律监管措施警示函 涉嫌违法违规事项类别： 股份交易违规 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 公司副总经理欧胜于 2023 年 9 月 20 日通过竞价方式买入公司股票 10,000 股，成交金额 135,382 元，后于 2023 年 11 月 20 日卖出公司股票 10,000 股，成 交金额为 138,600 元。欧 ...

北京证券交易所自律监管措施决定书 北证监管执行函〔2023〕21 号 关于对欧胜采取自律监管措施的决定 对欧胜采取出具警示函的自律监管措施。 特此提出警示如下： 你方应当按照《证券法》《上市规则》《上市公司持续监管指 引第 6 号》等法律法规及业务规则，严格遵守股票交易相关规定， 及时履行报告义务，充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问 题再次发生。否则，本所将进一步采取自律监管措施或给予纪律 处分。 当事人： 欧胜，湖南五新隧道智能装备股份有限公司副总经理。 经查明，欧胜存在以下违规事实： 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称五新隧装、 公司）副总经理欧胜于 2023 年 9 月 20 日通过竞价方式买入公司 股票 10,000 股，成交金额 135,382 元，后于 2023 年 11 月 20 日 卖出公司股票 10,000 股，成交金额为 138,600 元。欧胜买入和卖 出公司股票间隔不足 6 个月，卖出股份数占其持有公司股份总数 的 100%，未在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持计划。 针对上述持股情况变动，欧胜未能及时向公司报告。 - 1 - 2023 年 10 月 20 日， ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-125 关于欧胜收到自律监管措施的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对欧胜采取自律监管措施的决定》 收到日期：2023 年 11 月 23 日 生效日期：2023 年 11 月 23 日 作出主体：北京证券交易所监管执行部 措施类别：自律监管措施警示函 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 （二）处罚/处理依据及结果： （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 欧胜 | 董监高 | 公司副总经理 | | - | - | - | 涉嫌违法违规事项类别： 股份交易违规 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 公司副总经理欧胜于 2023 年 9 月 20 日通过竞价方式买入公司股票 10,000 股，成交金额 135,382 元，后于 2023 年 11 月 20 日卖出公司股票 10,000 股，成 交 ...