大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划授予激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、股票期权分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 （万份） | 占拟授予总 量的比例 | 占公司总股本 的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 高树良 | 董事、总经理 | 10.00 | 1.95% | 0.04% | | 2 | 李小锋 | 董事 | 8.00 | 1.56% | 0.03% | | 3 | 王 鸣 | 董事、财务负责人、董事 会秘书 | 8.00 | 1.56% | 0.03% | | 4 | | 公司（含子公司）核心员工 | 385.30 | 74.94% | 1.65% | | | | （共计 356 人） | | | | | | | 合计 | 411.30 | 80.00% | 1.76% | 注 1：公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司股票累计未超过公司总股本的 30.00%； ...

天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师（天津）事务所 关于 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 国浩津法意字（2023）第 363 号 致：大连连城数控机器股份有限公司 国浩律师（天津）事务所（以下简称"本所"）受大连连城数控机器股份有限 公司(以下简称"公司"、"上市公司"或"连城数控")的委托，担任大连连城数控机 器股份有限公司第二期股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励 计划"）事项的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》 （以下简称"《持续监管指引》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行） ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-065 大连连城数控机器股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 7 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事冯世超、李小锋、王鸣、王岩、陈克兢因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 1 为增强公司人员稳定性，吸引和留住对公司发展具有核心作用的优秀人 才，保证公司长期稳定发展，公司董事会拟提名白太巨、白雪新、蔡广龙等 237 人为公司核心员工。 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-073 大连连城数控机器股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 10 月 10 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于提议 召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》，公司董事会根据本次会议决议 召集股东大会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准。 1 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 14:00。 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | （一）股票期权的股票来源和授予数量 4 | | （二）激励对象的范围和股票期权的分配 4 | | （三）股票期权的行权价格和确定方法 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排 7 | | （五）股票期权的授予条件与行权条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 ...16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的 ...

第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-066 大连连城数控机器股份有限公司 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事张辉因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 为增强公司人员稳定性，吸引和留住对公司发展具有核心作用的优秀人 1 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 7 日以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席任怀宇先生 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 才，保证公司长期稳定发展，公司董事会拟提名白太巨、 ...

关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-069 大连连城数控机器股份有限公司 一、拟认定核心员工提名情况 2023 年 10 月 10 日，大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第四次会议审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》，提名白 太巨、白雪新、蔡广龙等 237 人为核心员工，具体名单如下： | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 白太巨 | 核心员工 | | 2 | 白雪新 | 核心员工 | | 3 | 蔡广龙 | 核心员工 | | 4 | 蔡学良 | 核心员工 | | 5 | 蔡震 | 核心员工 | | 6 | 曹沈向 | 核心员工 | | 7 | 曹小旭 | 核心员工 | | 8 | 查献武 | 核心员工 | | 9 | 常红亮 | 核心员工 | | 10 | 车向辉 | 核心员工 | | 11 | 陈丰茂 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-067 大连连城数控机器股份有限公司 独立董事专门会议关于第五届董事会第四次会议相关事项的意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《大连连城数控机 器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《大连连城数控机器股份有限公 司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司第五届董事会独立董事，本着 实事求是和独立判断的原则，对公司第五届董事会第四次会议审议的相关事项发 表意见如下： 一、《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议案》的独立意见 经审查，我们认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止 实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （二）本激励计划确定的激励对象符合《北京证券交易所股票上市规则(试 行)》等法律、法规规定的激励对象条件，符合公司《第二期股票期权激励计划 （草案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 ...

业务发展 - 公司成立了连科半导体，专注于硅及碳化硅领域装备的研发和制造 [3] - 公司在BC路线上布局，焊带产品已开始出货，ALD设备在BC路线上有应用并批量出货 [3] - 新一代单晶炉KX420PV具有全新设计的氩气吹扫方案和大尺寸排气管道，2023年初推出“一键拉晶”系统 [4] - 公司深耕光伏与半导体两条行业赛道，致力于成为全球领先的光伏与半导体集成服务商 [5] 财务表现 - 2023年上半年，公司隆基业务营收同比增长超过60%，非隆基业务营收同比增长50%左右 [5] - 2023年上半年，公司切片机产品毛利率较上一年度有明显改善和提升 [5] - 2023年上半年，公司电池片及组件设备毛利率为5.44%，预计2023年第四季度将陆续进入验收阶段，毛利率将得到有效改善 [5] - 2023年上半年，公司辅材及其他业务收入为3亿，主要为焊带业务，毛利率较前期有明显提升 [5] - 子公司连智智能2023年上半年亏损5000多万，主要由于项目定制化程度高和调试时间偏久 [8] 技术研发 - 低氧单晶炉产品KX420通过硬件和软件优化改进，实现氧含量满足当前电池工艺要求 [3] - N型硅片对生产设备、辅材及耗材提出更高要求，设备需具备细线化、薄片化能力 [4] - 公司持续采取国产替代、设计样本等措施，进一步提升切片机毛利率 [5] 市场与订单 - 新一代单晶炉头部客户已实现批量交付，市场前景较好 [5] - 公司最近三个季度中标待签合同的设备金额分别为19亿、20亿、23亿，基本完成合同签订并按交付计划组织生产 [9] 管理与控制 - 公司三费控制措施包括降本增效、优化组织结构、实施全面预算管理、以销定产等 [9] - 公司剥离了银粉业务，焊带业务毛利率有明显提升，不断完善内控措施，降本增效 [7] 投资者关系 - 公司于2023年9月7日通过网络方式召开了2023年半年度报告业绩说明会 [2] - 公司董事长李春安先生、董事总经理高树良先生等高管参与了业绩说明会 [2]

股本及权益分派 - 公司总股本为233,499,640股[3] - 2022年度权益分派向全体股东每10股派2.00元现金[3] 股票期权调整 - 调整后股票期权行权价格为36.335元/份[3] - 2023年初至审议时有10名激励对象不符资格[5] - 本次注销22,800份股票期权[5] - 首次授予激励对象人数由172人调为162人[5] - 累计未行使权益期权份额由814,800份调为792,000份[5] - 期权简称及代码为连城JLC1、850002[6] - 注销日期为2023年9月7日[6]