大连连城数控机器股份有限公司 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-062 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《大连连城数控机器股份有限公司 2024 年三季度报告》 1 1.会议召开时间：2024 年 10 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以邮件方式发出 5.会议主 ...

资产负债情况 - 公司资产总计为105.20亿元，较上年期末下降17.21%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为41.51亿元，较上年期末增长8.18%[3] - 公司资产负债率(合并)为58.96%，较上年期末下降9.63个百分点[3] - 公司2024年9月30日的流动资产为85.56亿元，非流动资产为19.64亿元，资产总计为105.20亿元[21,22] - 公司2024年9月30日的流动负债为55.13亿元，非流动负债为6.90亿元，负债总计为62.03亿元[21,22] - 公司2024年9月30日的货币资金为11.82亿元，交易性金融资产为0.69亿元，应收账款为27.28亿元[21] - 公司2024年9月30日的存货为31.92亿元，合同资产为4.31亿元，一年内到期的非流动资产为4.04亿元[21] - 公司2024年9月30日的长期股权投资为6.36亿元，固定资产为7.08亿元，无形资产为2.53亿元[21,22] - 2024年9月30日资产总计为46.36亿元[25] - 2024年9月30日负债合计为20.03亿元[25] - 2024年9月30日所有者权益合计为26.32亿元[26] 经营业绩 - 公司2024年1-9月营业收入为39.68亿元，同比增长7.31%[3] - 公司2024年1-9月归属于上市公司股东的净利润为3.77亿元，同比下降17.73%[3] - 公司2024年7-9月营业收入为14.38亿元，同比下降20.41%[3] - 公司2024年7-9月归属于上市公司股东的净利润为0.55亿元，同比下降75.41%[3] - 公司2024年1-9月经营活动产生的现金流量净额为-5.28亿元，同比下降349.40%[3] - 公司2024年7-9月经营活动产生的现金流量净额为-1.50亿元，同比下降141.48%[3] - 公司2024年1-9月基本每股收益为1.61元，同比下降17.86%[3] - 2024年1-9月营业收入为39.68亿元[27] - 2024年1-9月营业成本为27.64亿元[27] - 2024年1-9月研发费用为2.08亿元[27] - 2024年1-9月投资收益为1.12亿元[27] - 2023年1-9月营业收入为36.98亿元[27] - 2023年1-9月营业成本为27.16亿元[27] - 2023年1-9月对联营企业和合营企业的投资收益为0.26亿元[27] - 公司2023年1-9月营业收入为10.40亿元，同比增长118.2%[30] - 公司2023年1-9月净利润为1.30亿元，同比增长241.4%[30] - 公司2023年1-9月投资收益为6.47亿元，同比增长67.3%[30] - 公司2023年1-9月信用减值损失为1.57亿元，同比减少74.6%[30] - 公司2023年1-9月资产减值损失为1.07亿元，同比减少27.4%[30] - 公司2023年1-9月销售费用为3.31亿元，同比增长27.1%[30] - 公司2023年1-9月管理费用为4.98亿元，同比增长2.9%[30] - 公司2023年1-9月研发费用为3.61亿元，同比增长10.8%[30] - 公司2023年1-9月财务费用为-2.92亿元，同比减少200.1%[30] - 公司2023年1-9月其他收益为8,129.33万元，同比增长53.1%[30] 现金流情况 - 2024年1-9月销售商品、提供劳务收到的现金为37.55亿元，同比增长8.1%[32] - 2024年1-9月收到的税费返还为9.21亿元，同比增加85.2%[32] - 2024年1-9月购买商品、接受劳务支付的现金为26.75亿元，同比增长15.1%[32] - 2024年1-9月支付给职工以及为职工支付的现金为4.99亿元，同比增加2.6%[32] - 2024年1-9月支付的各项税费为2.59亿元，同比增加7.3%[32] - 2024年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为31.17亿元，同比增加79.1%[33] - 2024年1-9月期末现金及现金等价物余额为98.37亿元，同比增加17.9%[33] - 2024年1-9月母公司经营活动产生的现金流量净额为46.22亿元，同比下降100.1%[34] - 2024年1-9月母公司投资活动产生的现金流量净额为-4.26亿元，同比下降93.1%[34] - 2024年1-9月母公司筹资活动产生的现金流量净额为-4.77亿元，同比下降84.6%[34] 非经常性损益 - 公司非流动资产处置损益为2,256.18万元[7] - 公司计入当期损益的政府补助为2,196.36万元[7] - 公司债务重组损益为-582.29万元[7] - 公司持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益和投资收益为378.16万元[7] - 公司单独进行减值测试的应收款项减值准备转回271.07万元[7] - 公司非经常性损益合计为4,519.47万元[7] 股权结构 - 公司无限售条件股份总数为12,746.19万股，占总股本的54.59%[8] - 公司有限售条件股份总数为10,603.77万股，占总股本的45.41%[8] - 公司前十大股东中，海南惠智投资有限公司持股比例为30.21%[9] 其他事项 - 公司对外提供担保余额为5.68亿元，占公司最近一期经审计净资产的14.79%[12] - 公司下属控股子公司无锡釜川科技股份有限公司计划吸收合并其下属全资子公司釜川（无锡）智能科技有限公司[15] - 公司共有两期股票期权激励计划尚在实施中，包括第一期和第二期股票期权激励计划[16] - 报告期末至本报告披露日，公司第一期和第二期股票期权激励计划存在调整、行权、注销等情形[17] - 公司及相关责任人作出的承诺具体内容参见公司2023年年度报告[18] - 公司资产中有货币资金、应收款项融资、应收账款、固定资产和无形资产等被查封、冻结、质押或抵押[19]

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-069 大连连城数控机器股份有限公司 监事会关于第五届监事会第十二次会议相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股 权激励和员工持股计划》（以下简称《监管指引第 3 号》）、《大连连城数控机 器股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）（更正后）》（以下简称《第 一期股票期权激励计划（草案）》）、《大连连城数控机器股份有限公司第二期 股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称《第二期股票期权激励计划（草 案修订稿）》）等有关规定，监事会关于公司第五届监事会第十二次会议审议的 相关事项进行了认真核查，发表如下核查意见： 一、《关于注销第一期股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到 期未行权的股票期权的 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-068 大连连城数控机器股份有限公司 关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过 《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司第二期股票期 权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的激励对象中，46 人因已离 职而不再符合激励资格，2 人对应第一个行权期的个人绩效考核未达标；预留授 予的激励对象中，14 人因已离职而不再符合激励资格。根据《上市公司股权激 励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工 持股计划》等法律法规、规范性文件和《第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》 的规定，公司决定注销相应已授予的部分股票期权，其中，注销首次已授予的部 分股票期权共计 31.00 万份，注销预留已 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-065 大连连城数控机器股份有限公司 关于第二期股票期权激励计划部分预留权益失效的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件和《大连连城数 控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称《第 二期股票期权激励计划（草案修订稿）》）的规定，大连连城数控机器股份有限 公司（以下简称"公司"）第二期股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"） 部分预留权益存在未在有效期内授予的情形，该部分预留权益已失效，现将有关 情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 10 月 10 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过 《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于<第二期股票期权激励计划（草案）> 的议案》《关于<第二期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划行权价格调整 行权条件成就及注销事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年十月 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、股票期权行权价格调整情况 | 7 | | 三、股票期权行权条件成就情况 | 8 | | 四、股票期权注销情况 | 11 | | 五、结论性意见 | 12 | | 六、备查信息 | 13 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 连城数控、公司 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案修订 | 指 | 《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激 | | 稿）》 | | 励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于大连连 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-071 大连连城数控机器股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 1 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《大连连城数控机器股份有限公司 2024 年三季度报告》 （公告编号：2024-063）。 2.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经公司第五届董事会审计委员会第四次会议审议通过，同意将该议 案提交董事会审议。 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-067 大连连城数控机器股份有限公司 关于第二期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件 成就的公告 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 10 月 10 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过 《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于<第二期股票期权激励计划（草案）> 的议案》《关于<第二期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于< 第二期股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事 会办理第二期股票期权激励计划相关事项的议案》《关于提议召开公司 2023 年 第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事王岩、陈克兢依法作为征集人采取 无偿方式就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公 司全体股东公开征集表决权。 1 （二）2023 年 10 月 10 日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过 《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于<第二期股票期权激励计划（草案）> 的议案》《关于<第二期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于< 第二期股票期 ...

!"#$%&'() +,-../0123456789 :;<=>4?>@ABCDEFGHIJ NO>PM@Q4?>@'RQS%TUV !"#$%&2024'003 ( 致：大连连城数控机器股份有限公司 本所接受大连连城数控机器股份有限公司（以下称"公司"或"连城数控"） 的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持 股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等有关法律、法规、规范性文件和《大 连连城数控机器股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定及《大连连 城数控机器股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）（更正后）》（以下简 称"《股权激励计划》"）的相关内容，就公司拟对第一期股票期权激励计划首次 授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权予以注销（以下简称"本次期权 注销"）的相关事项出具本法律意见书。 本所律师声明: 1、本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-064 大连连城数控机器股份有限公司 关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第十二次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于注销第一期股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未行权 的股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办 法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持 股计划》（以下简称《监管指引第 3 号》）、《大连连城数控机器股份有限公司 第一期股票期权激励计划（草案）（更正后）》（以下简称《第一期股票期权激 励计划（草案）》或"激励计划"）相关规定及公司 2020 年第六次临时股东大 会授权，拟对公司第一期股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未 行权的股票期权予以注销，现将相关情况公告如下： ...