中航证券有限公司 关于中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层） 二〇二三年十一月 中航富士达科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"保荐机构"）及本项目保荐 代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证券发行上市保荐业务管理办法》 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、法规和北京证 券交易所以及中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定 的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的 真实性、准确性和完整性。 本文件所有简称释义，如无特别说明，均与《中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》一致。 3-4-1 中航富士达科技股份有限公司 上市保荐书 目 录 | 一、发行人基本情况 3 | ...

股票代码：835640 中航富士达科技股份有限公司 AVIC FORSTAR S&T Co.，Ltd. （陕西省西安市高新区锦业路71号） 2023年度向特定对象发行股票 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证券监督管理委员会和北京证券 交易所对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 公司声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说 明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中财 务会计资料真实、准确、完整。 1-1-1 中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 除中航光电外的其他发行对象将在本次发行通过北京证券交易所审核，并取得 中国证券监督管理委员会同意注册的文件后，遵照中国证券监 ...

中航证券有限公司 关于中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层） 二〇二三年十一月 中航富士达科技股份有限公司 发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中航富士达科技股份有限公司 发行保荐书 | 十三、保荐人认为应当发表的其他意见 34 | | --- | | 十四、发行人存在的主要风险及发展前景 34 | | 十五、关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报影响的核查 36 | | 十六、本保荐机构的推荐结论 37 | 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"保荐机构"）接受中航富士 达科技股份有限公司（以下简称"富士达"、"发行人"或"公司"）的委托，担 任发行人本次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"、"向特定对象发行"） 的保荐机构和主承销商，并指定郭卫明、陈懿担任本次保荐工作的保荐代表人。 中航证券及本项目保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券 交易所上市公司证券发 ...

中航富士达科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2022]005933 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 4-1-1 北京注册会计师协会 业务报告统一编码报备系统 | 业务报备统一编码: | 110101482022654003867 | | --- | --- | | 报告名称: | 中航富士达科技股份有限公司审计报告 | | 报告文号: | 大华审字[2022]005933号 | | 被审(验)单位名称: | 中航富士达科技股份有限公司 | | 会计师事务所名称: | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) | | 业务类型: | 财务报表审计 | | 报告意见类型: | 无保留意见 | | 报告日期: | 2022年03月28日 | | 报备日期: | 2022年03月23日 | | 签字注册会计师: | 张玲(610000330544), | | | 李昊阳(420100050510) | | (可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息) | | 4-1- ...

上海市锦天城律师事务所 关于中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 声明事项 2 | | --- | | 释 义 4 | | 正 文 6 | | 一、本次发行上市的批准和授权 6 | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 12 | | 三、发行人本次发行上市的实质条件 13 | | 四、发行人的设立 17 | | 五、发行人的独立性 18 | | 六、发行人的发起人、股东 20 | | 七、发行人的股本及演变 21 | | 八、发行人的业务 23 | | 九、关联交易及同业竞争 24 | | 十、发行人的主要财产 30 | | 十一、发行人的重大债权债务 31 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 32 | | 十三、发行人章程的制定与修改 32 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 33 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 33 | | 十六、发行人的税务 34 ...

中航富士达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日收 到北京证券交易所（以下简称"北交所"）出具的《受理通知书》（DF20231204 001）。北交所经对公司报送的向特定对象发行股票申请文件进行审核，认为符 合《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的相关要求，并予以受 理。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过北交所审核，并获得中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实施， 最终能否通过北交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在 不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投 资者注意投资风险。 中航富士达科技股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 4 日 证券代码：835640 证券简称：富士达 公告编号：2023-093 中航富士达科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得北京证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 ...

证券代码：835640 证券简称：富士达 公告编号：2023-092 中航富士达科技股份有限公司 监事减持股份进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 减持主体减持前基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 康亚玲 | 监事 | 68,418 | 0.036% | 北交所上市前取得 | 二、 减持计划的实施进展 （一） 股东因以下原因披露减持计划实施进展： √减持数量过半 □减持时间过半 | 股东名 | 已减持 数量 | 已减持 | 减持 | 减持 | | 减持价格 区间 | 已减持总 | 当前持 股数量 | 当前持股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | | 比例 | 方式 | 期间 | | | 金额（元） | | 比例 | | | （股） | | | | ...

证券代码：835640 证券简称：富士达 公告编号：2023-092 中航富士达科技股份有限公司 监事减持股份进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 减持主体减持前基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 康亚玲 | 监事 | 68,418 | 0.036% | 北交所上市前取得 | （三） 本次减持对公司的影响 上述减持计划系以上监事个人资金需求，不会对公司产生不利影响。 三、 相关风险提示 （一） 减持计划实施的不确定性风险 上述监事坚定看好公司未来发展，本次减持计划系因个人资金需求所需，减 持计划的实施具有不确定性，减持股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决 定是否实施本次股份减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。公司将严格按 照有关规定及时披露本减持计划的减持进展情况。敬请投资者理性投资，注意投 资风险。 二、 减持计划的实施进展 （一） 股东因 ...

证券代码：835640 证券简称：富士达 公告编号：2023-091 中航富士达科技股份有限公司 关于完成工商变更登记及公司章程备案并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 成立日期：2002 年 12 月 31 日 一、基本情况 中航富士达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日 召开第七届董事会第二十次会议，并于 2023 年 11 月 10 日召开 2023 年第三次 临时股东大会，审议通过了《关于新增公司经营范围的议案》和《关于修订<公 司章程>的议案》。 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 24 日在北京证券交易所信息披露平台 （https://www.bse.cn/）披露的《第七届董事会第二十次会议决议公告》（公告编 号：2023-072）和《关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2023-075），及 2023 年 11 月 13 日在北京证券交易所信息披露平台（https: ...

持股5%以上股东及其一致行动人权益变动超过1%的提示性公告 持股 5%以上的股东吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司、北京银河鼎发 创业投资有限公司及其一致行动人北京银河吉星创业投资有限责任公司保证公告内容的 真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 中航富士达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月22日收到股东吉林省国 家汽车电子产业创业投资有限责任公司（以下简称"汽车电子创投"）、北京银河鼎发创业投 资有限公司（以下简称"银河鼎发创投"）及其一致行动人北京银河吉星创业投资有限责任公 司（以下简称"银河吉星创投"）出具的《持股5%以上股东及其一致行动人权益变动超过 1% 的告知函》，汽车电子创投、银河鼎发创投及一致行动人银河吉星创投于2021年11月15日至 2023年11月21日累计减持公司 2,120,008 股，占公司总股本的 1.13%。 截至2023年11月21日，汽车电子创投、银河鼎发创投及一致行动人银河吉星创投按减持 计划已减持富士达股份比例超过 1%，现将具体情况公告如下： 信息披露义务 ...