本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、股票期权授予结果 （一）实际授予基本情况 （二）实际授予明细表 证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-092 常州电站辅机股份有限公司 2023年股权激励计划限制性股票首次授予结果公告 | 序 | | | 获授限制性 | 占授予限制 | 占授予前上 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 姓名 | 职务 | 股票数量 | 性股票总量 | 市公司总股 | | 号 | | | （万股） | 的比例 | 本的比例 | | 1 | 杜发平 | 董事长、总经理 | 8.10 | 5.79% | 0.14% | | 2 | 葛润平 | 董事、副总经理 | 8.40 | 6.00% | 0.14% | | 3 | 刘勇 | 董事、副总经理 | 6.30 | 4.50% | 0.11% | | 4 | 许旭华 | 董事会秘书、财 | 5.40 | 3.86% | 0.09% | | | | 务 ...

常州电站辅机股份有限公司董事辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、辞职董监高的基本情况 （一）基本情况 （二）辞职原因 证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-090 本公司董事会于 2023 年 11 月 17 日收到董事许旭华先生递交的辞职报告，自 2023 年 11 月 17 日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 11,000 股，占公司股本的 0.0188%。 不是失信联合惩戒对象，辞职后继续担任董事会秘书、财务总监职务。 许旭华先生因个人原因申请辞去公司董事职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （二）对公司生产、经营上的影响 董事会 2023 年 11 月 20 日 许旭华先生辞去董事职务后，仍在公司担任董事会秘书、财务总监职务，许旭华的 辞职不会影响公司日常经营，不会对公司的生产经营产生不利影响。 三、备查文件 许旭华先生的辞职报告。 常州电站辅机股份有限公司 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会 成员 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-087 常州电站辅机股份有限公司 2023 年股权激励计划权益首次授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1 、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2 、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 1、2023 年 9 月 27 日，常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股权激励计划 （草案）>的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于公司<2023 年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》、 《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》、《关于拟认定公司 核心员工的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划 有关事项的 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-084 常州电站辅机股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 3.会议召开方式：现场及通讯会议 1.会议召开时间：2023 年 10 月 26 日 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 20 日以书面方式发出 2.会议召开地点：公司会议室 5.会议主持人：董事长杜发平 6.会议列席人员：全体监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年股权激励计划首次授予权益的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号—股权激励和员工持股 ...

监事会关于 2023 年股权激励计划权益首次授予事项 的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办 法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》 （以下 简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程》等有关规定，对公司 2023 年股权激励计划首次授予相关事项进行了核查， 发表核查意见如下： 证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-088 常州电站辅机股份有限公司 本次获授权益的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范 性文 ...

（一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 26 日 证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-085 常州电站辅机股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯会议 二、议案审议情况 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 20 日 以书面方式发出 （一）审议通过《关于 2023 年股权激励计划首次授予权益的议案》 5.会议主持人：监事会主席梅冬霞 1.议案内容： 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等有关法律、法规和规范性文件及公司 《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"）的规定，本次激励 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有 ...

北京海润天睿律师事务所 关于常州电站辅机股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予事项之 法律意见书 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受常州电站辅机股份有限 公司（以下简称"常辅股份"或"公司"）的委托，担任公司"2023 年股权激 励计划"的法律顾问。根据现行有效适用的《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规的规定，为公 司本次激励计划出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《常州电站辅机股份有限公司2023年 股权激励计划（草案）》《常州电站辅机股份有限公司2023年股权激励计划实施 考核管理办法》，公司相关薪酬与考核委员会相关文件、相关董事会会议文件、 监事会会议文件、独立董事独立意见以及本所律师认为需要审查的其他文件，并 通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明: 1、本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实、中 国现行法律法规和中国证监会及相关主管机构、部门的有关规定，以及对事实的 了解和对法律的理解发表法律意见。 2、本所已得到常辅股份 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-086 常州电站辅机股份有限公司 2023 年股权激励计划权益首次授予的激励对象名单 （首次授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、2023 年股权激励计划首次授予权益分配表 董事会 2023 年 10 月 26 日 激励计划首次授予的股票期权和限制性股票在各激励对象间的分配情况如 下： | | | | | 获授限制 | | 占激励计 | 占激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 获授股票 | | 获授权益 | 划首次授 | 划公告日 | | 序 | 姓名 | 职务 | 期权数量 | 性股票数 | 总量（万 | 予权益总 | 股本总额 | | 号 | | | | 量（万 | | | | | | | | （万份） | 股） | 股） | 量的比例 | 的比例 | | | | | | | | （%） | （%） | | 1 | 杜发平 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-082 常州电站辅机股份有限公司 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》议案 1.议案内容： 详见公司于 2023 年 10 月 23 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上 披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号为：2023-083）。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 20 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场会议及通讯会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 16 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席梅冬霞 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-081 常州电站辅机股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 20 日 2.会议召开地点：公司会议室 5.会议主持人：董事长杜发平 6.会议列席人员：全体监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号为：2023-083）。 该议案已经公司董事会审计委员会审议并发表了一致同意的意见。 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告的议案》 ...