上海市锦天城律师事务所 关于浙江天宏锂电股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话:021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 法律意见书 致:浙江天宏锂电股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受浙江天宏锂电股份有限 公司(以下简称"公司")委托,就公司召开 2023年第四次临时股东大会(以 下简称"本次股东大会")的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性 文件以及《浙江天宏锂电股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关 规定,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行 了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具本法律意见书 ...

浙江天宏锂电股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-111 本次会议为 2023 年第五次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2023 年 12 月 13 日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第 五次临时股东大会的议案》，表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现 ...

担保合作 - 拟与浙商银行开展下游经销商融资担保合作，最高担保3000万元[3] - 单笔融资担保最长期限5年，用于采购商品融资[3] - 最高担保金额占最近一期经审计净资产比例21.02%[4] 流程与风控 - 共同调查评级经销商资质，确保偿还能力[12] - 经销商提交订单申请融资，提供反担保[12] - 制定规范，实施事前、事中、事后审查督查复核[12] 进展与现状 - 2023年12月13日董事会通过议案，待股东大会审议[6] - 上市公司及其控股子公司对外担保余额为0[16]

浙江天宏锂电股份有限公司 第二届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-110 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 6 日以书面、通讯方式 发出 5.会议主持人：董事长都伟云先生 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于对外提供担保的议案》 具体内容详见公司于同日在北京证券交易所信息披露平台(www.bse.cn)披 露的《浙江天宏锂电股份有限公司提供担保的公告》（公告编号：20 ...

| | 公告日期 2023-12-08 | 异常期间 | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 天宏锂电(873152) 连续竞价 | 成交数量 （股） | 18580645.0 | 成交金额（万 元） | 23314.3 | | | 涉及事项 当日换手率达到20%的前5只股票 | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 国联证券股份有限公司宜兴人民南路证券营业部 | | | 7954072.64 | 48237.86 | | 买2 | 中国中金财富证券有限公司上海黄浦区湖滨路证券营业部 | | | 4437747.81 | 2266843.87 | | 买3 | 东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部 | | | 3892042.79 | 3990930.1 | | 买4 | 中信建投证券股份有限公司厦门分公司 | | | 3750558.68 | 0 | | 买5 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部 | | | 3484936.59 | ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交数量（股） | 成交金额（万元） | 披露原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-12- | 430564 | 天润科技 | 10160659.0 | 13740.69 | 异常期间涨跌幅偏离值累计 | | 08 | | | | | 达到67.06% | | 2023-12- | 837821 | 则成电子 | 8156560 | 12704.86 | 当日收盘价涨幅达到30.00% | | 08 | | | | | | | 2023-12- | 430564 | 天润科技 | 6385697 | 9546.1 | 当日收盘价涨幅达到29.98% | | 08 | | | | | | | 2023-12- | 832802 | 保丽洁 | 8549780 | 11649.24 | 当日收盘价涨幅达到29.95% | | 08 | | | | | | | 2023-12- | 832145 | 恒合股份 | 4067718 | 3514.51 | 当日收盘价涨幅达到29.92% | | 08 | | | | | | ...

| | 公告日期 2023-12-07 | 异常期间 | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 天宏锂电(873152) 连续竞价 | 成交数量 | 26662813.0 | 成交金额（万 | 32480.92 | | | | （股） | | 元） | | | | 涉及事项 当日换手率达到20%的前5只股票 | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部 | | | 7106627.85 | 2004157.57 | | 买2 | 东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部 | | | 6074641.8 | 2377004.74 | | 买3 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部 | | | 5969508.27 | 2908435.51 | | 买4 | 平安证券股份有限公司广西分公司 | | | 4651857.71 | 4801.9 | | 买5 | 财信证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部 | ...

业绩总结 - 天宏锂电2023年12月7日成交数量为45494535股[1] - 天宏锂电2023年12月7日成交金额为52468.16万元[1] 市场表现 - 北交所天宏锂电最近3个有成交交易日收盘价涨跌幅偏离值累计达±40%[1] 交易情况 - 东方财富证券拉萨东环路第一证券营业部买入8162999.33元、卖出5530873.9元[1] - 申万宏源证券江苏宜兴阳泉中路营业部卖出12366008.26元[1] - 中信建投证券鞍山五一路证券营业部卖出8197312.87元[1] - 东方财富证券拉萨东环路第二证券营业部买入8074443.95元[1] - 东方财富证券拉萨团结路第二证券营业部买入7416321.44元[1] - 广发证券广州天河路营业部买入5562821.23元[1]

| | 2023-12-07 公告日期 | 异常期间 | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 天宏锂电(873152) 连续竞价 | 成交数量 （股） | 26662813.0 | 成交金额（万 元） | 32480.92 | | | 涉及事项 当日价格振幅达到30%的前5只股票 | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部 | | | 7106627.85 | 2004157.57 | | 买2 | 东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部 | | | 6074641.8 | 2377004.74 | | 买3 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部 | | | 5969508.27 | 2908435.51 | | 买4 | 平安证券股份有限公司广西分公司 | | | 4651857.71 | 4801.9 | | 买5 | 财信证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部 | | | 4051844. ...

| | 2023-12-07 公告日期 异常期间 | | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 天宏锂电(873152) 连续竞价 26662813.0 （股） | 成交数量 | | 成交金额（万 元） | 32480.92 | | | 涉及事项 当日收盘价涨幅达到20%的前5只股票 | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部 | | | 7106627.85 | 2004157.57 | | 买2 | 东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部 | | | 6074641.8 | 2377004.74 | | 买3 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部 | | | 5969508.27 | 2908435.51 | | 买4 | 平安证券股份有限公司广西分公司 | | | 4651857.71 | 4801.9 | | 买5 | 财信证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部 | | | 4051844 ...