北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 邮编：310016 电话：(+86)0571-86508080 传真：(+86)0571-87357755 北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 德恒【杭】书（2023）第05086号 北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供鼎智科技 2023 年第三次临时股东大会之目的使用。本所 律师同意将本法律意见书随鼎智科技本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责的精神，对鼎智科技本 ...

二、公司关注并核实的相关情况 (一)关注问题及结论 1、 关注问题： (1)前期公告的事项是否取得重大进展或变化，前期披露的公告是否需要更正、补充； 证券代码：873593 证券简称:鼎智科技 公告编号：2023-060 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票最近 2 个有成交的交易日（2023 年 5 月 17 日、2023 年 5 月 18 日）以内 收盘价涨幅偏离值累计达到 50.60%，根据《北京证券交易所交易规则（试行）》的有关规定， 属于股票异常交易波动情形。 (2)是否存在可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的媒体报道或市场传闻； (3)近期公司经营情况及内外部经营环境是否或预计将要发生重大变化； (4)公司、控股股东和实际控制人是否存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项， 或处于筹划阶段的重大事项； (5)是否存在其他可能对股价产生较大影响的重大事件。 2、 核实对象： 公司控股 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-052 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 关于超额配售选择权实施结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、超额配售选择权实施情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"鼎智科技"、"发行人" 或"公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以 下简称"本次发行"）超额配售选择权已于 2023 年 5 月 12 日行使完毕。中信建 投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构（联席主承销 商）"）担任本次发行的保荐机构、联席主承销商，东海证券股份有限公司（以 下简称"东海证券"、"联席主承销商"）担任本次发行的联席主承销商。其中， 中信建投证券担任本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商 （以下简称"获授权主承销商"）。 在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，中信建投证券作为本次发行 的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从 二级市场买入本 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-053 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 第一届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 5 月 12 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长华荣伟先生 6.会议列席人员：董事会秘书朱国华 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的出席人数、召集、召开方式、议案审议程序等均符合《中华人民 共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 17 日 2.会议召开地点：鼎智科技会议室 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于行使超额配售选择权调整募集资金投资项目拟投入募集资 金金额的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 5 月 17 日在北京证券交易所官方 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-059 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 关于完成工商变更登记及公司章程备案并取得换发营业执照的公告 目前，公司已经完成工商变更登记及公司章程备案工作，并于 2023 年 5 月 16 日取得常州市行政审批局换发的《营业执照》。本次工商变更完成后，公司类 型由"股份有限公司（非上市）"变更为"股份有限公司（上市）"，注册资本由 "3471.4239 万元整"变更为"4628.6239 万元整"，除以上变更外，《营业执照》 记载的其他工商登记事项未发生变更。具体工商登记信息如下： 统一社会信用代码：91320411674419916P 名称：江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 注册资本：4628.6239 万元整 类型：股份有限公司（上市） 成立日期：2008 年 04 月 16 日 法定代表人：丁泉军 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、基本情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 1 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-056 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 关于行使超额配售选择权调整募集资金投资项目拟投入募集资金金 额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日召开了第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十三次会议，审 议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司 根据向不特定合格投资者公开发行股票实际募集资金净额，结合募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进 行调整。 公司于 2023 年 5 月 17 日召开了第一届董事会第二十五次会议、第一届监 事会第二十四次会议，审议通过了《关于行使超额配售选择权调整募集资金投 资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司行使超额配售选择权发行股票实 际募集资金净额，结合募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的实际情 况，对募投项目拟投入募 ...

一、公开发行募集资金基本情况 鼎智科技于 2023 年 3 月 10 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕539 号文），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册 申请。公司本次发行的发行价格为 30.60 元/股，募集资金总额人民币 35,410.32 万元， 减除发行费用人民币 3,897.66 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 31,512.66 万元。截至 2023 年 4 月 3 日，上述募集资金已到账，并由天健会计师事务所（特殊 普通合伙）进行审验，出具了《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司验资报告》 （天健验〔2023〕15-2 号）。 中信建投证券股份有限公司 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为江苏 鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"鼎智科技"或"公司"）向不特定合 格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易所上市公司 持续监管办法（ ...

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第二十五次会议审议事项的独立意见 证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-058 一、《关于行使超额配售选择权调整募集资金投资项目拟投入募集资金金 额的议案》的独立意见 经审阅《关于行使超额配售选择权调整募集资金投资项目拟投入募集资金金 额的议案》，我们认为，行使超额配售选择权对募投项目拟投入募集资金金额进 行调整系公司基于募集资金净额低于募投项目投资总额的实际情况，以及为保证 募投项目的顺利实施做出的决策，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相 关规定。本次调整不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变 募集资金用途和损害股东利益的情况，因此我们一致同意该议案。 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 独立董事：陈龙炜、陈耀明、邵家旭 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-057 | 原规定 | | | | | | | 修订后 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 年 | 第三条 | 公司于 | 3 | 月 | 10 | 日 | 第三条 公司于 2023 年 | 3 | 月 | 10 | 日 | | 经北京证券交易所审核通过，并经中华 | | | | | | | 经北京证券交易所审核通过，并经中华 | | | | | | 人民共和国证券监督管理委员会(（以 | | | | | | | 人民共和国证券监督管理委员会(（以 | | | | | | 下简称"中国证监会"〉作出注册决 | | | | | | | 下简称"中国证监会"〉作出注册决 | | | | | | 定，向不特定合格投资者公开发行普通 | | | | | | | 定，向不特定合格投资者公开发行普通 | | | | | | 股 2023 | 11,572,000 | 股，于 | 年 | 4 | 月 | 13 | 股 ...

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-054 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 17 日 2.会议召开地点：鼎智科技会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 5 月 12 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席程佳伟 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于行使超额配售选择权调整募集资金投资项目拟投入募集资 金金额的议案》议案 1.议案内容： 台(www.bse.cn)上披露的公司《关于行使超额配售选择权调整募集资金投资项目 拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2023-056）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 第一届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议的出席人数、召集、召开方式、议案审议程序等均符合《中华人民 共和国公司法》等 ...