股权激励计划 - 公司具备实施《2025年股权激励计划（草案）》主体资格[1] - 激励对象为董事、高管、核心员工，主体资格合法[2] - 计划制定、审议合规，需股东会审议通过[3] - 实施计划可健全机制，利于可持续发展[3] 其他信息 - 公告发布时间为2025年5月12日[5]

股权激励计划 - 2025年首次授予限制性股票137万股，占股本1.02%，预留10万股，合计147万股，占1.09%[2] - 高级管理人员娄安云、时立强、吴云分别获授6万、2.5万、3万股[2] - 其他核心员工（59人）获授122.5万股，占授予总数83.33%[2] - 全部有效期内激励计划标的股票未超股本30%[2] - 激励对象获授股票未超总股本1%，预留权益未超拟授予权益20%[4] 进展情况 - 64名核心员工已通过董事会审议，待公示及股东会审议[7] 时间信息 - 公告发布于2025年5月12日[8]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量147万份，占公司股本总额1.093%[6][27] - 首次授予137万股，占公司股本总额1.019%，占授予权益总额93.20%[6][27] - 预留10万股，占公司股本总额0.074%，占授予权益总额6.80%[6][27] 激励对象 - 激励对象总数67人，含5名韩国籍海外销售人员[7][23][24] - 副总经理娄安云获授6万股，占授予总数4.08%，占股本总额0.045%[28] 授予价格与有效期 - 限制性股票授予价格每股27.07元[7][39] - 激励计划有效期最长不超60个月[7][31] 授予与限售安排 - 股东会审议通过60日内完成授予等程序，预留部分12个月内授出[10][32] - 限售期分别为12、24、36个月[35] - 首次及预留授予第一个解除限售期可解除30%，第二个40%，第三个30%[36] 考核目标 - 2025 - 2027年营业收入增长率分别不低于15%、25%、45%[46] - 激励对象个人考核评级A可解除100%，B为80%，C为0%[47] 费用摊销 - 假设2025年6月首次授予，137万股应确认总费用3370.20万元[57] - 2025 - 2028年摊销费用分别为1179.57、1432.34、617.87、140.43万元[57] 调整规则 - 资本公积转增等情况调整限制性股票数量和授予价格[51][52][53] - 公司按计划回购限制性股票，特定事项调整回购价格[82][83] 实施与终止 - 激励计划经股东会审议通过且达条件，董事会负责授予[61] - 若未在60日内授予，计划终止，3个月内不得再审议[62] - 公司财务报告等出现问题，激励计划终止[73]

激励对象与授予情况 - 激励对象总数67人，含5名韩国籍海外销售人员[12] - 娄安云获授6万股，占授予总数4.08%，占股本总额0.045%[14] - 时立强获授2.5万股，占授予总数1.70%，占股本总额0.019%[14] - 吴云获授3万股，占授予总数2.04%，占股本总额0.022%[14] - 其他核心员工（59人）获授122.5万股，占授予总数83.33%，占股本总额0.911%[14] - 首次授予137万股，占授予总数93.20%，占股本总额1.019%[14] - 预留10万股，占授予总数6.80%，占股本总额0.074%[14] 计划基本信息 - 2025年股权激励计划由董事会薪酬与考核委员会拟定[11] - 计划拟授予限制性股票147万股，占股本总额1.093%[14] - 有效期自首次授予登记完成之日起最长不超过60个月[17] - 授予日在股东会审议通过后由董事会确定，须为交易日[18] - 公司需在60日内授予并完成公告、登记，预留部分须在12个月内授出[18] 限售与解除限售 - 限制性股票限售期分别为12个月、24个月、36个月[19] - 首次及预留授予的限制性股票分三个解除限售期，比例为30%、40%、30%[20] - 激励对象任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25%，离职后半年内不得转让[21] 授予价格 - 首次及预留部分限制性股票授予价格均为每股27.07元[22][24][38][40] - 授予价格不低于草案公布前1、20、60、120个交易日公司股票交易均价的50%[22][23] 考核目标 - 激励计划考核年度为2025 - 2027年，营收增长率分别不低于15%、25%、45%[28] - 激励对象个人层面考核评级为A时可解除限售比例为100%，B为80%，C为0%[28] 其他规定 - 上市公司全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计不得超公司股本总额30%[15][17][37] - 任何一名激励对象通过全部有效股权激励计划获授公司股票累计未超公司股本总额1%[15][17][37] - 激励对象资金来源为自有、自筹或法律允许其他来源，公司不为其提供财务资助[37] - 公司若出现特定情形，激励计划终止，未解除限售股票由公司回购注销[31][32] - 激励对象若出现特定情形，考核当年可解除限售股票不得解除限售，由公司回购[26][27] - 若公司未达业绩考核目标，对应考核当年计划解除限售股票不得解除限售，由公司回购[28] 计划实施与报告 - 鼎智科技2025年股权激励计划实施需公司股东会决议批准[47] - 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司为该计划出具独立财务顾问报告[50] - 报告日期为2025年5月12日[52]

公司概况 - 2008年4月16日成立，经营期限至2028年4月15日[12] - 2020年10月20日由常州市鼎智机电有限公司整体变更为股份有限公司[11] - 2023年4月13日股票在北京证券交易所上市，证券简称“鼎智科技”，代码“873593”[11] - 截至法律意见出具日，注册资本为13446.1709万元[11] 股权激励 - 激励对象总数67人，含5名韩国籍海外销售人员[20] - 拟授予限制性股票总量147万股，占股本总额1.093%[25] - 首次授予137万股，占股本总额1.019%，占授予权益总额93.20%[25] - 预留10万股，占股本总额0.074%，占授予权益总额6.80%[25] - 副总经理娄安云获授6万股，占授予总数4.08%，占股本总额0.045%[26] - 首次授予和预留部分授予价格均为每股27.07元[37][40] - 激励计划有效期最长不超过60个月[30] - 限制性股票限售期为12、24、36个月，解除限售比例分别为30%、40%、30%[34] - 激励对象资金来源为自筹，公司不提供财务资助[54] 计划流程 - 2025年5月10日薪酬与考核委员会审议通过激励计划相关议案[50] - 2025年5月12日董事会审议通过激励计划相关议案[15][50] - 尚需提交股东会审议，表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[51] - 股东会前需公示激励对象信息，公示期不少于10天[51] - 授予日在股东会审议通过后由董事会确定，60日内授予并完成公告、登记，预留部分12个月内授出[31]

股权激励计划 - 2025 - 2027年为考核年度，每年考核一次[7,10] - 2025 - 2027年营收增长率以2024年为基数分别不低于15%、25%、45%[7] 个人考核 - A、B、C评级可解除限售比例分别为100%、80%、0%[8] 考核流程 - 考核结束5个工作日内通知结果，申诉10个工作日内复核[12] - 结果保密保存，计划结束三年后统一销毁[13]

人员任命 - 2025年5月12日公司审议通过补选徐广先生为独立董事候选人议案[2] - 徐广任职期限待股东会通过，至第二届董事会届满[2] 人员信息 - 徐广出生于1983年3月，是苏州大学管理学硕士[7] - 2017年至今任苏州君投名优投资管理有限公司董事长[7] - 徐广与大股东无关联，持公司股份0股[2][7]

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-058 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（徐广） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人徐广，已充分了解并同意由提名人丁泉军提名为江苏鼎智智能控制科技 股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任江苏鼎智智能控制科技股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； （三）中国证监会《上 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-065 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司独立董事离任公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、独立董事离任的基本情况 本公司独立董事邵家旭先生，因个人原因辞任，自 2025 年 5 月 28 日起不再担任独 立董事。该人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，离任 后不再担任公司及其控股子公司其它职务，不存在未履行完毕的公开承诺。 二、合规性说明及影响 独立董事邵家旭先生辞职符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市 公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，本次辞职未导致公司董事会成员 人数低于法定最低人数，未导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合 相关规则或者公司章程的规定，未导致独立董事中欠缺会计专业人士。 （二）人员变动对公司的影响 邵家旭先生辞去独立董事职务不会对公司生产经营产生不 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-056 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺(丁泉军提名徐广) 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 提名人丁泉军，现提名徐广为江苏鼎智智能控制科技股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任江苏 鼎智智能控制科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与江苏鼎 智智能控制科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，且提名人与 被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系，具体声明 并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； ...